1.1.1企业名片

公司全称：华泰证券股份有限公司

公司英文名：HUATAI SECURITIES

公司 Logo：

公司类型：证券基金

公司总部：南京

创办时间：1991年5月

现任总经理：韩勇

开展业务：发起设立基金；基金管理

地址：江苏省南京市中山东路 90号

员工数：500以上

邮编：210002

客服电话：11185

公司官网：https://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.html

1.1.2发展历程

2011年9月，公司与控股子公司华泰联合证券"划业务而治"的方案获批，即华泰联合经纪业务交由华泰证券经营，华泰证券投行业务归华泰联合经营。

2010年2月9日，成功发行A股（601688），随着上市锣声的敲响，江苏第一家市值超千亿的上市公司以及第一家上市券商将就此诞生。

2009年11月30日，中国证监会发审委正式批准了华泰证券的IPO申请。

2008年7月，在券商最新评级中，被中国证券监督管理委员会评定为A类AA级证券公司。

2008年4月，经中国证券监督管理委员会的批复同意，华泰证券可为长城伟业期货有限公司提供中间介绍业务（IB）。

2008年1月，经中国证监会批复，核准华泰证券作为合格境内机构投资者（QDII）从事境外证券投资管理业务资格。

2007年12月，出资受让信泰证券股权，成为其控股股东。

2007年12月，改制为股份有限公司，注册资本变更为45亿元。

2007年7月，在首次券商分类监管评审中，被中国证监会评定为A类A级。

2006年12月，出资认购江苏银行股份，成为其第二大股东。

2006年8月，获准筹建华泰金融控股（香港）有限公司。

2006年7月，出资控股长城伟业期货公司，成为其第一大股东。

2006年7月，注资控股联合证券，成为其控股股东。

2005年4月，托管亚洲证券，并顺利成为亚洲证券证券类资产的受让方。

2005年3月，被中国证券业协会批准，获得创新试点券商资格。

2004年，与美国AIG集团共同发起设立友邦华泰基金管理公司。

2003年，出资控股南方基金管理公司，成为其第一大股东。

2002年4月，经中国证监会批准，注册资本增至人民币22亿元。

1999年3月，增加注册资本为85，032万元，更名为“华泰证券有限责任公司”，同年被核准为综合类证券公司。

1997年6月，注册资本增至40，400万元，同时更名为“江苏证券有限责任公司”。

1994 年6月，改制为定向募集股份有限公司，注册资本增加到20，200万元，并更名为“江苏证券股份有限公司”。

1990年12月，经中国人民银行批准设立江苏省证券公司，注册资本为人民币1，000万元。

1.1.3组织机构

华泰证券是较早从事自营业务的综合类券商之一。经过几年的探索，公司形成了符合市场发展规律的投资理念，开发和引进了先进的风险控制系统，建立了集中领导、科学决策、分级管理、严格监督的自营投资决策体系。在有效控制风险的前提下，取得了良好的运作业绩。

固定收益业务是华泰证券的传统核心业务之一，经过多年的发展，已经形成了集债券发行与承销、债券交易和债券研究为一体的综合固定收益业务，是财政部 2009-2011年国债承销团成员，上海证券交易所一级交易商，主承销了资本市场第一单——公司债券——07长电债，在中国债券市场树立了良好的形象。

1、全面的业务范围。华泰证券固定收益业务涵盖了国债、央票、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据和资产证券化等各类产品的承销、投资和研究咨询。

2、专业的业务团队。华泰证券集聚了一批固定收益证券发行、投资、研究与销售的人才，组建了一只专业、高效和经验丰富的业务团队，并在南京、北京设立了专门的业务机构。

3、广泛的销售网络。华泰证券固定收益的机构客户销售网络遍及国内主要的商业银行、保险机构、基金公司、证券公司和财务公司，为各类债券产品的承销提供了根本的保证；华泰证券遍及全国的 179家营业网点构建了庞大的社会公众投资者网络，为债券承销提供了有力的支持。

4、突出的研究和创新能力。华泰证券固定收益业务经过多年的积累，在债券融资策划、方案设计、发行时机选择、发行定价等方面具备了较高的研究水平；在公司债券和城投企业债券融资方面具备了比较优势；在债券产品创新方面能力突出，设计并承销了我国第一单公司债券，在国内率先推出了企业资产证券化产品。

5、畅通的沟通渠道。华泰证券与国内各个固定收益产品的监管部门均建立了畅通的沟通渠道，获得了监管部门的高度认可。

6、高效的质量控制体系。华泰证券集聚了一批金融、经济、财务、法律和固定收益方面的资深专家，对项目进行优化设计和质量监控，高效的质量控制体系确保了目标项目获得很高的审核通过率。

华泰证券是首批注册登记的证券发行保荐机构，在十几年的发展过程中，坚持以客户为中心，以市场为导向的经营理念，创造了优秀的经营业绩，获得市场和监管部门的高度认同。2006年、2007、2008年连续三年被深圳证券交易所授予“优秀保荐机构”称号。华泰证券目前拥有近 120名专业投行人士和近三十位经验丰富的保荐代表人。投行业务人员经验丰富、规范严谨，专业范围涵盖金融、投资、经济、会计、财务、法律和管理等多学科和领域，其中大多具有注册会计师、律师、注册税务师、注册资产评估师等专业资格，可以为各类客户提供专业化的保荐承销服务。

受托资产管理部是公司设立的负责对客户委托的资产进行投资管理、实现客户资产保值和增值的专门业务部门。2003年 3月，经中国证监会核准，公司获得受托投资管理业务资格。《证券公司客户资产管理业务试行办法》颁布后，公司的受托投资管理业务资格自动变更为客户资产管理业务资格。受托资产管理部始终坚持以客户需求为核心的业务宗旨。开展业务前，与目标客户进行充分接洽，主动了解客户的投资目标、委托期限、收益预期和风险承受能力，根据客户不同的需求，提供有针对性的资产管理服务。经过几年的发展，受托资产管理部已经形成了涵盖客户资源开发、产品设计、投资管理、客户服务、风险监控等方面内容的完善、成熟的业务体系，在业内树立了稳健、创新的良好形象。

人力资源部主要负责统筹公司人力资源管理工作，建立并完善适应公司发展战略的人才引进、使用、开发、激励机制，在公司内创造良好的工作氛围，为业务发展提供人力资源支持，建立起一支适应公司发展需要的、高素质的经营管理团队和高效精干的员工队伍，确保公司证券控股集团和一流证券金融服务提供商战略目标的顺利达成。

华泰证券研究所是首批经中国证监会核准的具有证券投资咨询资格的研究机构，一贯以深入的研究、独立的判断发现和创造市场价值为宗旨，拥有一支高水平的研究团队，树立了良好的市场形象，具有较高的市场影响力，为公司各项业务发展提供了强有力的支持。华泰证券研究咨询的领域主要根据公司业务发展需要和客户投资需求而确定，涵盖宏观经济、业务创新、行业分析、上市公司研究、投资策划、市场分析等诸多方面。

华泰证券金融创新部是专职于从事金融衍生产品业务运作和管理的部门，主要业务职能是发行拟在交易所上市的备兑权证等金融衍生产品，并负责做市和动态对冲避险交易；研究金融衍生产品和结构化产品，为特定投资者定制风险管理策略和产品。金融创新部的战略目标是把握国内金融衍生品市场发展的机遇，建立权证、期货、期权和结构性产品等金融衍生品的完整产品线，打造华泰金融衍生品业务品牌，市场份额和盈利水平达到行业内先进水平。

融资融券部是专职于融资融券业务运作和管理的部门。主要业务职能是负责客户资质审核与授信管理、信用账户的开立及管理、担保资产管理、融资融券业务交易与日常监控等各主要业务环节的运作；制订融资融券合同标准文本；组织制定融资融券管理制度和操作流程；对营业部的业务操作进行审批、复核和监督，并根据公司融资融券总规模及时调整营业部的融资融券规模；按审批权限调整或建议调整授信等级和额度；定期对融资融券业务运作情况进行评估，提出对策；定期向监管部门提交书面总结，向公司各层面报告融资融券业务运作情况等；负责信用产品设计与管理；负责融资融券业务的数据统计分析和报送工作。

融资融券部的战略目标是对融资融券业务的探索和研究，结合公司由通道服务向理财服务转型的要求，以“追求风险可控下的合理收益”为风险管理理念，以“选择合适客户、推荐合适产品、提供合适服务”为目标，以强大的信息技术、资讯平台为业务支撑，由点及面、分级推进、全面铺开，追求客户满意的同时，实现公司收益最大化。目前，融资融券部已全面构建了开展融资融券业务的组织架构，形成了科学严密的四级风险控制体系，建立了运行安全、高效、功能全面的融资融券交易系统，配备了专业团队和充裕的资金，全面实施了客户资金第三方存管，为给客户提供安全、优质的融资融券服务奠定了坚实基础。

机构客户服务总部以为高端客户提供专业化、综合性、一站式服务为目标，致力于组织协调各种资源，建立机构客户和其他核心客户管理服务系统，开发和服务包括公募基金、合格境内外机构投资者、保险、社保、财务公司、信托公司、年金、私募基金、上市公司及其股东、企业法人等机构客户和其他核心客户。承担外部金融产品引入的论证、谈判、合同签定等相关工作，组织和协调其销售工作。

零售客户服务总部从公司“营业总部”、“经纪业务管理总部”、“营销管理总部”沿革至今，更加专注于通过服务于分布在全国各地的 82家营业部以及依托营业部而设的26家服务部，向广大个人投资者提供全方位、多层次、专业化、个性化的证券经纪业务服务，现在我们正力求从单纯的证券经纪业务服务向多元化的投资理财服务转型，争做“最具责任感的理财专家”。

客户服务中心是华泰证券为了进一步落实“以客户服务为中心，以客户需求为目标，以客户满意为目的”的经营理念于 2008年新成立的部门。部门由数据信息、市场研发、服务推进和呼叫服务四个团队组成，数据信息团队主要负责客户服务信息化统一规划,资讯平台的建立和管理,数据信息的统一收集、处理和共享,数据库的集中应用管理等。市场研发团队主要负责情报收集，市场和客户调研,数据挖掘,服务产品和流程的设计等。服务推进团队主要负责客户服务方案的推进和指导，CRM系统的研究维护及网站和短信平台的运营维护等。

呼叫服务团队主要负责 95597呼叫中心的日常运营和管理以及客户投诉的处理等。客户服务中心是整个公司的客户关系管理部门，面向公司的内外部客户提供相应服务，是公司各项业务的中台和各项业务信息、管理信息的集散地，是公司客户服务的推进器和具体实施部门，是整个公司业务服务流程再造和控制的中枢，为公司客户营销工作提供辅助服务。客户服务中心以信息为基础，通过收集、整理，加以分析判断和有效的管理，使各种信息能成为公司内外共享的资源；客户服务中心以 CRM系统为工具，借助较为先进的技术和服务平台，以一切以客户需求为导向的理念，对公司内外各个业务序列的客户进行高质和有效的服务；客户服务中心的平台包括但不限于呼叫中心、公司网站和 OA系统、手机短信和电子邮件等一系列立体化的服务体系。客户服务中心的服务内容主要包括：公司级的呼叫中心向客户提供高品质的咨询服务华泰证券新组建了由数十人组成的 95597呼叫中心，呼叫人员具备从业经验和从业资格的，经过严格的专业培训，向客户提供专业的咨询服务。公司级的短信平台向客户提供专业咨询服务基于在国内处领先地位的 Oracle Siebel CRM系统，整合公司内外研究资源，向客户提供节日问候等标准化短信服务以及大势研判等个性化短信服务。

“华泰紫金理财”计划提升服务品质通过 Oracle Siebel CRM系统，对客户需求进行研究，对客户进行分类，依据分析结果开发出能满足客户需求的服务产品，通过由呼叫中心、短信平台、网站、网上交易资讯发布平台等组成的立体服务体系向客户提供总部级的标准化和个性化的分类服务。专业的网站服务华泰证券网向客户及时提供国内外财经信息分析、行业与个股研究报告、专家操作建议等个性化咨询服务，通过网上营业厅为客户提供一站式服务。

1.1.4企业文化

以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的"是华泰证券坚持的服务理念。华泰证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。2007年，华泰证券在“高效、诚信、稳健、创新”核心价值观的基础上，明确提出了“做最具责任感的理财专家”的品牌精神，进一步要求华泰证券对股东、对员工、对社会必须肩负起更多的责任。华泰证券于2010年2月26日在上海证券交易所成功上市，市场地位和品牌影响力稳步提升，已成长为具有核心服务优势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。