2017证券从业考试证券交易考试试题及答案解析
单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.1992年年初，人民币特种股票即B股在( )证券交易所上市。
A.香港
B.深圳
C.上海
D.纽约
2.新中国证券市场的建立始于( )。
A.1982年
B.1986年
C.1990年
D.1991年
3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的( )的债券。
A.优先股
B.B股
C.另一种证券
D.基金
4.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪商信用而进行的交易。
A.押金
B.股本
C.资金
D.保证金
5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
6.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。
A.市场指数的风险度
B.市场价格的风险度
C.市场价格的波动性
D.市场指数的波动性
7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。
A.中间价
B.距前收盘价最近的价位
C.可实现最大成交量的价格
D.使未成交量最小的申报价格
8.客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是( )。
A.电话委托
B.当面委托
C.市价委托
D.限价委托
9.上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A.权证交易
B.债券质押式回购交易
C.债券买断式回购交易
D.基金交易
10.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.净价交易
B.市价交易
C.全价交易
D.买卖价交易
11.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。
A.时间优先
B.价格优先
C.客户优先
D.会员优先
12.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。
A.9：20～9：35
B.9：15～9：25
C.9：25～9：35
D.14：57～15：00
13.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与( )全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
A.意向申报
B.双边报价
C.成交申报
D.定价申报
14.证券市场的退市风险警示制度是从( )开始实施的。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004.年l月1日
15.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
16.在深圳证券交易所，当( )时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A.收盘集合竞价不能产生收盘价
B.通过集合竞价的方式产生
C.当日无成交
D.当日有成交的
17.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过( )。
A.10分钟
B.30分钟
C.60分钟
D.90分钟
18.固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向( )家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。
A.10
B.5
C.3
D.1
19.客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括( )。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.按规定缴存交易结算资金
C.采用正确的委托手段
D.根据自身承受能力只接受部分交易结果
20.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作( )交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
A.成交说明书
B.成交清单
C.买卖成交报告单
D.委托说明书
参考答案及详细解析
一、单项选择题
1.C
【解析】1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
2.B
【解析】新中国证券交易市场的建立始于1986年。
3.C
【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。
4.D
【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易，也称为融资融券交易。
5.C
【解析】(1)证券承销与保荐;(2)证券自营;(3)证券资产管理。从事上述业务之一的最低注册资本不低于人民币1亿元。
6.A
【解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。
7.B
【解析】如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。
8.C
【解析】市价委托是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
9.B
【解析】上海证券交易所规定债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
10.A
【解析】在净价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
11.C
【解析】客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
12.B
【解析】深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。
13.D
【解析】市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
14.C
【解析】从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。
15.D
【解析】中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
16.A
【解析】在深圳证券交易所，当收盘集合竞价不能产生收盘价时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
17.C
【解析】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。
18.B
【解析】固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。
19.D
【解析】委托指令一旦发出，在有效期限内，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。
20.C
【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
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