2017年证券从业考试基础知识备考试题
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
【下一页有答案】
(1)证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。
A. 其本人负责
B. 所属证券公司承担全部责任
C. 证券登记结算公司负连带责任
D. 证券登记结算公司负全部责任
(2)最普通、最常见的股票是( )。
A. 优先股票
B. 普通股票
C. 无面额股票
D. 无记名股票
(3)债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。
A. 债权
B. 资金使用权
C. 财产支配权
D. 资产所有权
(4)股票及其他有价证券的理论价格是根据( ).
A. 现值理论
B. 预期理论
C. 合理收益理论
D. 流动性理论
(5)下列说法错误的是( )。
A. 收益与风险相对应
B. 同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券
C. 股票的收益率一般会高于债券
D. 不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿
(6)标准普尔指数采用的是( )指数。
A. 费雪理想式
B. 派许加权
C. 拉斯贝尔加权
D. 几何加权股价
(7)看涨期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。
A. 协定价格
B. 期权价格
C. 市场价格
D. 期权费加买入价格
(8)股票价格指数期货的出现主要是为了规避( )。
A. 市场风险
B. 非系统性风险
C. 系统性风险
D. 违约风险
(9)我国的基金指数是( )。
A. 由上证基金指数和中证基金指数组成
B. 由上证基金指数和深圳基金指数组成
C. 由上证指数和深圳基金指数组成
D. 由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
(10)发起人应在股款缴足后的( )天之内主持召开创立大会。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 120
(11)用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的( )。
A. 保证金制度
B. 无负债结算制度
C. 限仓制度
D. 集中交易制度
(12)期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对( )的补偿。
A. 信用风险
B. 通胀风险
C. 利率风险
D. 经营风险
(13)无面额股票的价值与公司净资产价值( )。
A. 同方向变化
B. 反方向变化
C. 相等
D. 无关
(14)证券公司设立申请获得批准并领取营业执照后，证券公司应当自领取营业执照之日起( )内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 5日
B. 10日
C. 1个月
D. 15日
(15)不以公司任何资产作担保而发行的债券是( )。
A. 信用公司债
B. 保证公司债
C. 不动产抵押公司债
D. 信托公司债
(16)社会保障基金的资金来源不包括( )。
A. 国有股减持划入的资金和股权资产
B. 中央财政拨入资金
C. 经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
D. 企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费
(17)从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A. 账簿
B. 法律凭证
C. 债券
D. 股票
(18)同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。
A. 资本市场
B. 长期资金融通市场
C. 贷款市场
D. 货币市场
(19)下面不是普通股股东的权利是( )。
A. 公司重大决策参与权
B. 查阅公司债券存根
C. 公司资产收益权和剩余资产分配权
D. 优先分配公司剩余资产
(20)下列哪些不是基金份额持有人的义务( )。
A. 缴纳基金认购款项及规定费用
B. 承担基金亏损或终止的无限责任
C. 在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额
D. 交易行为必须合法
(21)( )是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
A. 卖出期权
B. 欧式期极
C. 美式期权
D. 看涨期权
(22)境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括( )。
A. 外国的自然人、法人和其他组织
B. 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C. 定居在国外的中国公民
D. 留学海归的中国公民
(23)下面关于股票性质描述错误的是( )。
A. 股票是有价证券、要式证券
B. 股票是证权证券、资本证券
C. 股票是综合权利证券
D. 股票是物权证券、债权证券
(24)( )是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
A. 金融期权
B. 资产证券化
C. 证券化产品
D. 结构化金融衍生产品
(25)ETF的汉译名称为( )。
A. 存托凭证
B. 交易所交易基金
C. 上市开放式基金
D. 指数参与份额
(26)股票的理论价格用公式表示( )。
A. 股票价格=发行价/必要收益率
B. 股票价格=必要收益率/预期股息
C. 股票价格=预期股息/必要收益率
D. 股票价格=预期股价/每股赢利
(27)基金管理人与托管人之间的关系是( )。
A. 所有人与经营者的关系
B. 经营与监督的关系
C. 合作关系
D. 竞争关系
(28)股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。
A. 附权股
B. 含权股
C. 除权股
D. 复权股
(29)战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于( )。
A. 6个月
B. 12个月
C. 2年
D. 5年
(30)国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做( )。
A. 配股
B. 转配股
C. 除权股
D. 除息股
答案和解析
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
(1) :B
证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。故选B。
(2) :B
普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。故选B。
(3) :A
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。故选A。
(4) :A
人们购买股票或其他有价证券，是因为它能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。所以，题目所述为现值理论。故选A。
(5) :D
不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。故选D。(6) :B
计算期加权股价指数又称派许加权指数，采用计算期发行量或成交量作为权数，适用性较强，适用广泛，很多著名的指数，如标准普尔指数等都采用这一方法。故选B。
(7) :A
看跌期权又称为卖出期权，期权的买方具有在约定时限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利。市价比购买期权时的市价跌得越多，则期权的购买者获得越多。故选A。
(8) :C
股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，在股票现货市场和股票价格指数期货市场进行相反的操作，并通过p系数进行调整，就可以在一定程度上抵消股票市场面临的系统性风险。故选c。
(9) :D
从2008年2月4日开始，中证指数有限公司正式发行中证基金指数系列，所以，现在我国的基金指数由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成。故选D。
(10) :B
《中华人民共和国公司法》第九十条规定，发起人应在股款缴足后的30天之内主持召开创立大会。故选B。
(11) :B
无负债结算制度的目的是及时调整保证金账户，控制市场风险。故选B。
(12) :A
通常政府债券的信誉较高，所以期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对信用风险的补偿。故选A。
(13) :A
无面额股票不标明金额，但注明了它在公司总股本中所占的比例，其理论价值(不考虑供求关系影响的价值)等于公司净资产除以公司总股本，这种关系就属于同方向变化。故选A。
(14) :D
按照《证券法》的规定，证券公司应自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。故选D。
(15) :A
信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券。故选A。
(16) :D
D选项是社会保险基金的资金来源，而不是社保基金的资金来源。故选D。
(17) :B
证券是法律凭证，而不限于债券或者股票。债券不是账簿。故选B。
(18) :D
货币市场的融资期限在一年以下，细分为短期国库券市场、商业票据市场、同业拆借市场以及欧洲美元市场等。故选D。
(19) :D
普通股股东的权利有：①公司重大决策参与权;②公司资产收益权和剩余资产分配权;③查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会、监事会会议记录等;④股东持有的股份可依法转让。A、B、C项都是普通股股东的权利;D项是优先股股东的权利。故选D。
(20) :B
基金份额持有人承担基金亏损或终止的有限责任，8项错误。ACD三项均为基金份额持有人的义务。故选B。
(21) :D
看涨期权的购买者预期其价格会在近期内上涨，如果按敲定价格买入该金融产品，并按市场价格卖出，可以赚取差价。故选D。
(22) :D
投资者限于外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的q-国公民和境内居民。留学海归的中卤公民不属于以上任何一个。故选D。
(23) :D
股票是一种综合权利证券，但不包括债权。故选D。
(24) :D
这是考查的结构化金融衍生产品的定义。故选D。
(25) :B
ETF是英文Exchange Traded Funds的简称，常被译为“交易所交易基金”。A项的简称为ADR;C项的简称为1OF;D项的简称为TIPS。故选B。
(26) :C
股票的理论价格是根据现值理论而定的，就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值，所以股票理论价格等于预期股息除以必要收益率。故选C。
(27) :B
证券投资基金由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，所以基金管理人与托管人之间的关系是经营与监督的关系。故选B。
(28) :C
普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。故选C。
(29) :B
战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求，与发行人具有合作关系或合作意向和潜力并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人，是与发行公司业务联系紧密且欲
长期持有发行公司股票的法人。在这里所谓“长期持有”是指至少持有12个月。故选B。
(30) :B
转配股是我国股票市场特有的产物。故选B。
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