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2024年最新证券从业资格基本法律法规考试题及答案
在学习和工作中，我们都要用到试题，试题可以帮助学校或各主办方考察参试者某一方面的知识才能。大家知道什么样的试题才是规范的吗？以下是小编收集整理的2024年最新证券从业资格基本法律法规考试题及答案，仅供参考，希望能够帮助到大家。
最新证券从业资格基本法律法规考试题及答案 1
一、单项选择题（每题 1 分，共 10 分）
1. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A. 1 万元以上 10 万元以下
B. 3 万元以上 10 万元以下
C. 3 万元以上 30 万元以下
D. 5 万元以上 30 万元以下
2. 设立证券公司的主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。
A. 3，2
B. 2，2
C. 3，3
D. 2，3
3. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（ ）。
A. 客观
B. 公正
C. 诚实信用
D. 风险可控
4. 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（ ）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A. 书面
B. 口头
C. 书面和口头
D. 电子文档
5. 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A. 3，10
B. 3，30
C. 1，10
D. 1，30
6. 证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（ ）备案。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券登记结算机构
D. 国务院
7. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
8. 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罚款。
A. 1，5
B. 1，10
C. 2，5
D. 2，10
9. 证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损，一般风险准备金余额达到注册资本的（ ）时可不再提取。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
10. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
二、多项选择题（每题 2 分，共 20 分）
1. 以下哪些属于内幕信息知情人？（ ）
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D. 因法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
2. 证券公司高级管理人员包括（ ）。
A. 总经理
B. 副总经理
C. 财务负责人
D. 合规总监
3. 证券公司从事证券经纪业务，应当遵守的规定有（ ）。
A. 不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
B. 不得挪用客户的交易结算资金和证券
C. 如实进行交易记录
D. 为客户分别开立证券和资金账户
4. 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务不得有下列行为（ ）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
5. 证券公司开展中间介绍业务，应当符合以下（ ）条件。
A. 申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
D. 具有满足业务需要的技术系统
6. 证券承销业务可以采取（ ）方式。
A. 代销
B. 包销
C. 直销
D. 分销
7. 证券公司从事证券自营业务，应当遵守的规定有（ ）。
A. 真实、合法的资金和账户
B. 风险监控
C. 禁止内幕交易
D. 禁止操纵市场
8. 基金管理人的职责包括（ ）。
A. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
B. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
9. 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（ ）原则。
A. 投资人利益优先
B. 全面性
C. 客观性
D. 及时性
10. 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为（ ）。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. 不公平地对待其管理的不同基金财产
C. 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
三、判断题（每题 1 分，共 10 分）
1. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于 10 年。（ ）
2. 因法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员是内幕信息知情人。（ ）
3. 证券公司的合规总监不属于高级管理人员。（ ）
4. 证券公司可以向客户承诺投资收益。（ ）
5. 证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，无需公告。（ ）
6. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，无需向证券交易所备案。（ ）
7. 证券自营业务只包括一般上市证券的自营买卖。（ ）
8. 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。（ ）
9. 基金销售机构无需对基金投资者风险承受能力进行调查。（ ）
10. 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以随意进行证券投资。（ ）
答案
一、单项选择题答案
1. C
2. A
3. D
4. A
5. A
6. A
7. A
8. A
9. C
10. A
二、多项选择题答案
1. ABCD
2. ABCD
3. ABCD
4. ABCD
5. ABCD
6. AB
7. ABCD
8. ABCD
9. ACD
10. ABCD
三、判断题答案
1. 错误（保存期限不得少于 20 年）
2. 正确
3. 错误（合规总监属于高级管理人员）
4. 错误（证券公司不得向客户承诺投资收益）
5. 错误（应当及时公告）
6. 错误（应当报证券交易所备案）
7. 错误（还包括一般非上市证券的买卖、兼并收购中的自营买卖、证券承销业务中的自营买卖等）
8. 正确
9. 错误（需要对基金投资者风险承受能力进行调查）
10. 错误（应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突）
【2017年最新证券从业资格基本法律法规考试题及答案】
一、单选题
1、有限责任公司董事会的成员人数可能为( )人。
A.2
B.5
C.15
D.20
参考答案：B
参考解析：根据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。
2、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
参考答案：B
参考解析：根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
3、下列选项中，不正确的是( )。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
参考答案：B
参考解析：根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权南公司章程规定。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项B错误。根据《期货交易管理条例》第10条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正确。根据《证券法》第37条的.规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。
4、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.不可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
参考答案：C
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告。同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
5、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
参考答案：B
6、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是( )。
A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会
B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会
C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定
D.该公司可以不召开临时股东大会
参考答案：A
参考解析：根据《公司法》第108条的规定，股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。根据本法第100条的规定，董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时，应当在2个月内召开临时股东大会。甲股份有限公司的公司章程规定的董事会成员为9人，2015年4月25日董事会成员的实际人数少于公司章程的规定人数的2/3，应当在该情形发生之日起2个月内召开临时股东大会，即在2015年6月25日前召开。
7、客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。
A.买券还券
B.直接还券
C.直接还款
D.买券还款
参考答案：C
参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第21条的规定，客户融资买入证券的应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金。
8、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户
B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”
C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率
D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
参考答案：D
9、下列选项中，说法正确的是( )。
A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表
C.副董事长必须由董事长任命
D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺
参考答案：A
10 、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
参考答案：D
参考解析：根据《证券法》第43条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选项A不正确。根据《证券法》第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。故选项B不正确。根据《证券投资基金法》第90条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是，法律、行政法规另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。
11、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A.10日
B.1个月
C.3个月
D.20日
参考答案：B
参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第32条的规定.财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导Ⅰ作的情况报告。在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
12、下列不属于期货交易所职责的是( )。
A.组织并监督交易
B.提供交易的服务
C.为期货交易提供集中履约担保
D.直接参与期货交易
参考答案：D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
13、下列董事会中必须有职工代表的是( )。
A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司
B.合伙企业
C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司
D.外商独资企业
参考答案：A
参考解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
14、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.审计委员会委员
D.独立董事
参考答案：B
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第21条的规定，证券公司没董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。
15、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( )，具有( )学历。
A.16周岁高中以上
B.16周岁大专以上
C.18周岁高中以上
D.18周岁大专以上
参考答案：C
16、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：B
参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。
17、证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：A
18、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。
A.1万元
B.10万元
C.200万元
D.1000万元
参考答案：C
参考解析：根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
19、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A.1
B.3
C.4
D.6
参考答案：C
参考解析：根据《证券法》第66条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
20、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。
A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
参考答案：B
参考解析：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告;5.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;3.未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案;4.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;5.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;6.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险;7.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;8.未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;9.未按照规定指定专门部门处理客户投诉;10.未按照规定提取一般风险准备金;11.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;12.聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案.解聘会计师事务所未说明理由。
二、组合型选择题
1、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令其限期改正
Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案
Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
2、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚
Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定，证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月。或吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
3、下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
Ⅰ.安全保管资产管理业务资产
Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
Ⅲ.出具资产托管报告
Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
4、证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。
Ⅰ.客户资产管理业务资质
Ⅱ.管理能力
Ⅲ.业绩
Ⅳ.公司规模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险。证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
5、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。
Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东
Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定
Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定
Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：根据《公司法》第41条的规定。召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
6、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.责令改正，给予警告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。
7、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ.最近5年没有违法记录
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有良好的风险控制制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ
参考答案：A
参考解析：根据《证券投资基金法》第13条的规定，没立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币.且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉。资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
8、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ.独立
Ⅱ.审慎
Ⅲ.客观
Ⅳ.公平
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
9、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得
Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者
拘役
Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：根据《刑法》第180条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
10、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。
Ⅰ.处1个月拘役
Ⅱ.单处1万元以上10万元以下罚金
Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
11、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。
Ⅰ.设有专门的基金托管部门
Ⅱ.净资产符合有关规定
Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ.注册资本不低于1亿元人民币
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
12、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年
Ⅱ.净资产为实收资本的60%
Ⅲ.不能清偿到期债务
Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
13、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有( )。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.公司注册资本
Ⅲ.出资证明书的核发日期
Ⅳ.股东缴纳的出资额
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
14、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
Ⅰ.融资、融券的额度
Ⅱ.保证金比例
Ⅲ.违约责任
Ⅳ.纠纷解决途径
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
15、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
16、全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.保险公司
Ⅲ.财务公司
Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
17、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
Ⅲ.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份
Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：根据《公司法》第141条的规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
18、下列属于《证券法》适用范围的有( )。
Ⅰ.股票的发行
Ⅱ.公司债券的交易
Ⅲ.政府债券的上市交易
Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
19、下列属于有限责任公司经理职权的有( )。
Ⅰ.组织实施公司年度经营计划和投资方案
Ⅱ.提请聘任或者解聘公司副经理
Ⅲ.决定公司财务负责人的报酬
Ⅳ.组织实施董事会决议
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：根据《公司法》第49条的规定.有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：①主持公司的生产经营管理T-作，组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;③拟订公司内部管理机构设置方案;④拟订公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑧董事会授予的其他职权。
20、设立股份有限公司必须具备的条件有( )。
Ⅰ.发起人符合法定人数
Ⅱ.符合最低注册资本要求
Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的组织机构
Ⅳ.有公司住所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：根据《公司法》第76条的规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：①发起人符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;③股份发行、筹办事项符合法律规定;④发起人制订公司章程.采用募集方式设立的经创立大会通过;⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;⑥有公司住所。
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