证券从业资格考试《基本法律法规》试题及答案
在平平淡淡的日常中，我们都可能会接触到试题，借助试题可以对一个人进行全方位的考核。一份好的试题都是什么样子的呢？下面是小编整理的证券从业资格考试《基本法律法规》试题及答案，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
试题一：
(1) ( )是基金一切活动的中心。
A: 基金经理
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份额持有人
答案:D
解析: 基金份额持有人是基金一切活动的中心。
(2) 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的( )单独立户管理。
A: 证券交易所
B: 证券登记结算公司
C: 证券公司
D: 商业银行
答案:D
解析: 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行， 单独立户管理。
(3) 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )
年内不得转让。
答案:
解析: 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1 年内不得转让。
(4) 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A: 业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
B: 业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
C: 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D: 业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
答案:C
解析: 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构—— 业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。
(5) 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 5;50
B: 5;100
C: 10;50
D: 10;100
答案:
解析:
对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处5万元以上50万元以下的罚款。
(6) 公司分立后的公司之间的关系是( )。
A: 从属关系
B: 控股关系
C: 财产上的分割
D: 并列关系
答案:C
解析: 公司分立时产生的新公司是独立经济核算的法人，按企业法人登记程序办理，核发《 企业法人营业执照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司， 因为公司分立后的公司之间既不存在管理上的从属关系，也不存在资本上的控股关系， 而是财产上的分割。
(7) 基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
A: 1%
B: 2%
C: 3%
D: 5%
答案:D
解析: 基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、 实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
(8) 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是( )。
A: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B: 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
答案:B
解析: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整， 故选项B表述错误。
(9) 证券公司应当在每年度结束之日起( ) 内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告， 并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A: 15日
B: 30日
C: 60日
D: 4个月
答案:C
解析: 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
(10) 下列说法错误的是( )。
A: 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介
B: 客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策， 并由代理人签字确认
C: 证券公司应当披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系
答案:B
解析:
客户主动要求购买的，证券公司应"-3将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户本人签字确认，故选项8错误。
(11) 下列说法错误的是( )。
A: 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不可混码交易
B: 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的， 应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作
C: 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、 财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用
D: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法可由期货公司统一制定并公布
答案:D
解析: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法是由国务院有关主管部门统一制定并公布， 故选项D表述错误。
(12) 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 1;5
B: 1;10
C: 3;5
D: 3;10
答案:D
解析:
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。
(13) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A: 变更
B: 交割
C: 转账
D: 托管
答案:B
解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
(14) 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币( )万元。
A: 3000
B: 1000
C: 5000
D: 10000
答案:
解析: 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币3000万元。
(15) 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。
A: 中国证监会
B: 中国证券业协会
C: 外汇管理局
D: 中国人民银行
答案:B
解析: 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。 发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
(16) 在招股说明书中隐瞒重要事实而发行股票的，发行数额在( )万元以上的应予立案追诉。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 3000
答案:B
解析: 在招股说明书、认股书、公司、 企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、 企业债券，发行数额在500万元以上的，应予立案追诉。
(17) 下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。
A: 控制运作风险
B: 确定运作原则
C: 控制运作成本
D: 专人负责清算
答案:C
解析: 证券公司自营业务运作管理的重点包括：①控制运作风险;②确定运作原则;③ 建立运作流程;④专人负责清算。
(18)公司最基本的活动是( )。
A: 生产运营
B: 运营管理
C: 市场营销
D: 公司经营
答案:D
解析:公司经营是公司最基本的活动。
(19) 下列关于期货公司的说法，错误的是( )。
A: 期货公司业务实行许可制度
B: 国务院期货监督管理机构按照期货公司商品期货、金融期货业务种类颁发许可证
C: 期货公司不得从事与期货业务无关的活动
D: 期货公司可以从事期货自营业务
答案:D
解析: 期货公司不可从事或者变相从事期货自营业务，故选项D表述错误。
(20) 证券法规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵循的原则不包括( )。
A: 有偿原则
B: 公平原则
C: 诚实信用原则
D: 自愿原则
答案:B
解析:
《证券法》第4条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，
应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
试题二：
组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、证券自营业务禁止的行为包括()。
Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作
Ⅲ.将自营账户借给他人使用
Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】证券自营业务其他禁止的行为所述内容。
2、下列属于证券经纪业务特点的有()。
Ⅰ.证券经纪商的中介性
Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权威性
Ⅳ.客户资料的保密性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正确答案： C
【解析】证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资科的保密性。
3、诚信信息查询记录包括()。
Ⅰ.査询者
Ⅱ.查询对象
Ⅲ.査询原因
Ⅳ.査询时间
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正确答案：
【解析】诚信信息查询记录应当包括査询者、査词对象、査询原因、査询内容、查词时间等情况。
4、定向资产管理合同应当包括的基本事项()。
Ⅰ.客户资产的种类和数额
Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例
Ⅲ.投资目标和管理期限
Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】考察定向资产管理合同应包括的墓本事顼。
5、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。
Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利;并且符合法律规定的分配利润条件的
Ⅱ.公司合并的
Ⅲ.公司转让主要财产的
Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修章程使公司存续的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】有下列情形之一的， 对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的。(2)公司合并、分立、转让主要财产的。(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。
6、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
Ⅰ.股票
Ⅱ.债券
Ⅲ.投资基金证券
Ⅳ.彩票
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
7、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，正确的有()。
Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为3000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的;其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易;应向证券交易所报送有关文件
Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】Ⅱ项，公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。
8、监管部门对经纪业务的监管措施包括()。
Ⅰ.中国证监会的自律管理
Ⅱ.证券公司的内部控制
Ⅲ.证券监管机构的监管
Ⅳ.证券交易所的监督
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】监管部门对经纪业务的监管措施包括：(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。
9、金融期货的主要品种可以分为()。
Ⅰ.股指期货
Ⅱ.金属期货
Ⅲ.利率期货
Ⅳ.外汇期货
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券和短期利率)和股指期货(如英国的金融时报指数、日本的日经平均指数、香港的恒生指数等)。
10、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理走向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务
11、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括()。
Ⅰ.成交量与成交价
Ⅱ.开盘价与收盘价
Ⅲ.持仓量与持有期
Ⅳ.最高价与最低价
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
12、上市公司董事会秘书的职责包括()。
Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管
Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
Ⅲ.负责公司股权管理
Ⅳ.办理信息披露事务等事宜
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正确答案： C
【解析】董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管;二是负责公司股权管(包括理股东资枓管理等);三是办理信息披露事务等事宜。
13、设立股份有限公司公开发行股票应当，符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批淮的国务院证券监督管理机构规定的其他条件向国;务院证券监督管理机构报送的文件包括()。
Ⅰ.公司营业执照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.起人协议
Ⅳ.代收股款银行的名称及地址
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】设立股份有限公司公开发行股票应当，符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
14、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。
Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明
Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明
Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
15、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)己取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。
16、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅲ.有健全的内部管理制度
Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。故B项错误。
17、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是()
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正确答案： C
【解析】证券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; 法律、行政法规禁止的其他行为。
18、我国《公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。
Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3
Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本1/3总额
Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时
Ⅳ.董事会认为必要时
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】《中华人民兵和国公司法》第一百零一条股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的， 应当在两个月内召开临时股东大会：(1)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;(3)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时：(4)董事会认为必要时;(5)董事会提议召开时;(6)公司章程规定的其他情形。
19、我国现行的证券市场法律主要有()。
Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
Ⅱ.《中华人民共和国证券法》
Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】我国现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
20、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是()。
Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的
Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正确答案： B
【解析】涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪,根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。"
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