证券从业资格考试《证券市场》试题（含答案）
在学习和工作的日常里，我们最离不开的就是试题了，试题可以帮助参考者清楚地认识自己的知识掌握程度。什么类型的试题才能有效帮助到我们呢？下面是小编整理的证券从业资格考试《证券市场》试题（含答案），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
证券从业资格考试《证券市场》试题（含答案） 1
一、单选题
有价证券是（ ）的一种形式。
A. 商品证券
B. 权益资本
C. 虚拟资本
D. 债务资本
答案：C。有价证券是虚拟资本的一种形式。商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证；有价证券不是权益资本和债务资本这种表述形式，它是虚拟资本，独立于实际资本之外。
证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的'对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A. 筹资与投资
B. 一级市场与二级市场
C. 发行与回购
D. 投资与并购
答案：A。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，满足了资金供求双方的需求。一级市场与二级市场主要是从市场层级角度；发行与回购只是证券市场活动的一部分；投资与并购并非是证券发行与交易方式主要解决的对接问题。
一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。
A. 验证
B. 审单
C. 查验资金及证券
D. 审查客户的证券投资风险承受能力
答案：D。证券买卖委托受理过程包括验证、审单、查验资金及证券，审查客户的证券投资风险承受能力不属于委托受理过程内容，它更多是在客户开户等环节考虑。
二、多选题
按交易对象是否新发行，金融市场可以分为（ ）。
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 原生市场
D. 衍生市场
答案：A、B。按交易对象是否新发行，金融市场可以分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）。原生市场和衍生市场是按金融工具性质划分的。
我国证券公司的主要业务包括（ ）。
A. 证券经纪业务
B. 证券投资咨询业务
C. 证券承销与保荐业务
D. 证券自营业务
答案：A、B、C、D。我国证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务，此外还有资产管理业务等。
三、判断题
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（ ）
A. 正确
B. 错误
答案：A。股票的定义就是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，是一种有价证券。
证券交易所本身不能决定证券交易价格。（ ）
A. 正确
B. 错误
答案：A。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，它本身不参与证券买卖，不能决定证券交易价格，交易价格是由市场供求关系等多种因素决定的。
证券从业资格考试《证券市场》试题（含答案） 2
一、单选题
有价证券是（ ）的一种形式。
A. 商品证券
B. 虚拟资本
C. 权益资本
D. 债务资本
答案：B。有价证券是虚拟资本的一种形式。
狭义的有价证券是指（ ）。
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 资本证券
D. 银行证券
答案：C。狭义的有价证券指资本证券。
证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。
A. 发行市场和流通市场
B. 集中市场和场外市场
C. 股票市场和债券市场
D. 国内市场和国际市场
答案：A。证券市场按层次结构关系可分为发行市场（一级市场）和流通市场（二级市场）。
下列关于证券市场的说法错误的是（ ）。
A. 证券市场是价值直接交换的场所
B. 证券市场是财产权利直接交换的场所
C. 证券市场是风险直接交换的场所
D. 证券市场是货币资金直接交换的.场所
答案：D。证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所，不是货币资金直接交换场所，货币资金的融通是间接的。
（ ）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
A. 设权证券
B. 证权证券
C. 资本证券
D. 要式证券
答案：A。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，如票据。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，如股票是股东权的证权证券。
二、多选题
按证券发行主体不同，有价证券可分为（ ）。
A. 政府证券
B. 政府机构证券
C. 公司证券
D. 金融证券
答案：ABC。按证券发行主体不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券、公司证券。金融证券表述不准确，金融机构发行的证券属于公司证券或政府机构证券范畴。
2. 证券市场的基本功能包括（ ）。
A. 筹资 - 投资功能
B. 资本定价功能
C. 资本配置功能
D. 风险分散功能
答案：ABC。证券市场的基本功能包括筹资 - 投资功能、资本定价功能、资本配置功能，风险分散功能是其附带功能之一，但不是基本功能表述中的内容。
3. 证券市场的参与者包括（ ）等。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券市场中介机构
D. 自律性组织和证券监管机构
答案：ABCD。证券市场参与者包括证券发行人、证券投资者、证券市场中介机构、自律性组织和证券监管机构。
下列属于证券中介机构的有（ ）。
A. 证券公司
B. 证券登记结算机构
C. 会计师事务所
D. 证券投资咨询公司
答案：ABCD。证券公司是主要的证券经营机构；证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的机构；会计师事务所为证券市场提供审计等服务；证券投资咨询公司为投资者提供投资咨询服务，它们都属于证券中介机构。
以下属于资本证券的有（ ）。
A. 股票
B. 债券
C. 证券投资基金
D. 可转换证券
答案：ABCD。股票、债券是典型的资本证券，证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，属于资本证券，可转换证券是一种特殊的债券或优先股，也属于资本证券。
三、判断题
证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。（ ）
答案：正确。这是对证券市场广义上的一种理解。
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。（ ）
答案：正确。证券发行人就是为了筹集资金而发行证券的主体，包括公司、政府和政府机构等。
证券投资咨询公司的业务人员可以在保证客户得到充分服务的前提下在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业。（ ）
答案：错误。证券投资咨询公司的业务人员不得同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业。
有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。（ ）
答案：正确。这是有价证券的特点，它是一种虚拟资本，虽本身无价值，但因代表一定财产权利而有交易价格。
封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。（ ）
答案：正确。封闭式基金的特点就是在封闭期内份额固定，不能追加认购或赎回，投资者只能在二级市场买卖。
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