“参考文献”与“引文”概念辨析

时间：2022-11-15 13:15:21 参考文献我要投稿

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“参考文献”与“引文”概念辨析

　　文章从定义、类型和作用等方面对“参考文献”与“引文”这两个基本概念进行辨析，提出狭义和广义的引文和参考文献概念。以下是小编收集整理的“参考文献”与“引文”概念辨析，希望对大家有所帮助。

　　“参考文献”与“引文”概念辨析篇1

　　摘要：文章从定义、类型和作用等方面对“参考文献”与“引文”这两个基本概念进行辨析，提出狭义和广义的引文和参考文献概念。明确 “参考文献”与“引文”的区别和关系，有助于正确认识参考文献、引文和引文分析在学术研究中的作用，对科技论著写作和编辑出版过程中参考文献的合理引用及引文规范化有指导意义;同时，有助于进一步拓展和完善科技期刊引文分析理论和方法。

　　关键词：参考文献引文概念辨析引文分析

　　“参考文献”和“引文”是论文写作、编辑出版、学术交流、学术评价以及情报研究等领域使用十分广泛且频率很高的两个基本概念。诸如参考文献的选择和引用及引文学术规范化问题，引文、参考文献与抄袭剽窃的界定问题，引文计量分析用于科学交流尤其是学术期刊评价的局限性等问题，都基于对这两个基本概念的正确认识。然而，学术界对这两个基本概念并没有明确、统一的定义。如叶继元认为：“引文也叫参考文献，是指为撰写或编辑论著而引用或参考的文献资料，通常附在论文、图书或每章、节之后，有时也以注释(附注或注脚)形式出现在正文中。”

　　[1]李兴昌指出：所谓参考文献，是指“文后参考文献”，是为撰写或编辑论著而引用的有关图书资料。

　　[2]《文后参考文献著录规则》对“文后参考文献”的定义则为“为撰写或编辑论文和著作而引用的有关文献信息资源”。

　　[3]而王道杰和李晓佳则指出：在现实有关参考文献的研究中，“文后参考文献”的提法并不被广大学者应用，而“参考文献”是普遍的用法;《文后参考文献著录规则》应更名为《参考文献著录规则》。

　　[4]劳缶则进一步指出：《文后参考文献著录规则》中的“文后参考文献”概念模糊不清。可见，学术界对这两个概念的认识或理解存有歧义，且经常混淆使用。

　　[5]正如马凤和武夷山所说：“参考文献和引文的定义、特征、界限、标注方式等应该得到明确。”

　　一、概念辨析

　　1. 从定义上看

　　按照《现代汉语词典》(第5版，商务印书馆出版)的解释，“参考”意为“学习某种课程或研究某项问题查阅有关资料”。参考文献则是指为学术研究及撰写或编辑论文、著作而引用或参考的有关文献资料。[7]这可以理解为广义的参考文献，即无论是实际引用了其中具体内容还是供参考阅读的文献资料，都可称之为参考文献。而狭义的参考文献则特指在正文中实际引用了其具体相关内容的文献。英语中reference作为名词，其词义为“参考书目”“参考文献”“参照”“提到”“涉及”等;作为动词，其词义是：“给…… 注明资料来源”“作参考”等。reference citing则指参考文献的引用(行为);而cited references指被引用的参考文献。

　　《现代汉语词典》对“引文”词义的解释为：引自其他书籍或文件中的语句，也叫引语。基于此，可以对学术领域的“引文”狭义概念定义为：学术论文或著作中对引自参考文献中相关内容的直接或间接表述。如“引文标注”中的“引文”即为狭义。而广义的引文可以理解为对撰写或编辑论文、著作过程中引用参考文献的行为、被引用的文献及其具体引用内容表述的总称。如“学术引文规范”中的“引文”即为广义，包括有关学术研究和著作撰写、编辑出版中的引用行为规范、被引用的参考文献著录格式及引文在正文中的标注规则等。英语中citation词义是指：引文、引证、引用;其动词cite词义为引用、引证行为(英语中“引证”的另一个单词quotation 则是特指直接引用的原文中的语句、语录;相应的动词quote词义是“引用”“引证”“把……放在引号内”等)。

　　2. 从类型上看

　　参考文献按照不同的标准可以划分出不同的类型。按参考文献的提供目的划分，可分为引文参考文献、阅读型参考文献和推荐性参考文献。引文参考文献是著者在撰写或编辑论著的过程中，为正文中的`直接引语或间接引语而提供的有关文献信息源。阅读型参考文献是著者在撰写或编辑论著的过程中，曾阅读过的文献信息资源。推荐型参考文献通常是专家或教员为特定读者的特定目的而提供的、可供读者阅读的文献信息资源。按参考文献的出版形式划分，可将参考文献分为普通图书、报纸、期刊、学位论文、科技报告、技术标准、专利文献、电子资源等。采用出版形式划分参考文献，有助于读者查找或利用参考文献，有助于相关研究人员利用参考文献进行引文统计与分析。按参考文献的著录对象划分，GB/T7714-2005将参考文献分为专著、专著中的析出文献、连续出版物、连续出版物中的析出文献、专利文献、电子文献6大类型。

　　引文类型：按表述模式划分，可简单分为直接引文和间接引文，或具体分为“摘录式引文”“复述式引文”“报道式引文”“指示式引文”。摘录式引文是指引证文献作者将被引文献中的具体引用片段(包括词语、语句、段落、数据、公式、图表等)完全按照原文摘录在引证文献中。复述式引文是指引证文献作者用自己的语言复述或阐述参考文献(被引文献)中所引用的片段内容的要义。报道式引文是指引证文献作者用高度概括性的语言叙述被引文献的主要论题及其全文基本内容梗概或核心要点。指示式引文是指引证文献作者只是对参考文献(被引文献)的论题或相关内容给出一个提示性说明，但未明确表述所引用的具体内容。其中，“摘录式引文”即直接引文;“复述式引文”“报道式引文”“指示式引文”是间接引文的三种具体形式。按语义内容划分，引文包括概念、观点、见解、理论、假说、原理、技术、方法、图表、公式、数据，以及现象、事例等等。按引文与正文的语义语法结构关系，可分为独立引文和非独立引文。独立引文是指直接引用的引文语句完整，本身具有明确的语义，与正文的语句之间相对独立;非独立引文是指引用的词语或语句作为正文语句的一个部分，与正文语句结合在一起表达一个明确的语义。按引文目的和作用，可以划分为继承性引文、指示性引文和批判性引文。

　　3. 从论文中的表达格式看

　　参考文献在论著中的表达格式，一般是按照某种规定的格式在文后详细著录其主要责任者、题名项、版本项、出版项等项目或信息源。[11]但它不是参考文献内容本身，而是参考文献版权信息在文后的详细著录。

　　引文的表达则是对参考文献中引用的具体内容在正文中以直接引语或间接引语的形式进行表述并按照规定的格式规范标注。

　　参考文献与引文二者之间关系的表达格式通常是采用“顺序编码制”或“著者-出版年制”构成完整的参考文献引用标注和著录体系。

　　4. 从相互关系看

　　由于参考文献是作者选择供学术研究以及撰写或编辑论文、著作引用或参考的有关文献资料，因此，其是独立存在的具有特定主题内容和完整结构的各种文献资料。引文则是根据撰写或编辑论文、著作的具体需要，在正文中表述的参考文献的具体引用内容，并与正文在语形、语义和语境上有机结合。引文出自参考文献，但不是参考文献本身，而是在正文的语境中相对正文语义而言的。其中，与引文直接对应的“引文参考文献”是指引文的出处，或引文的信息源。而参考文献是编辑核实引文的依据，是读者检索文献的途径，是引文编辑者编制引文索引的基础。

　　须进一步指出的是：引文的出处是所选择、引用的参考文献;但具体的引文又取决于各种复杂的引证动机和行为。引用动机和行为不仅基于纯学术因素的考虑，还难免受各种非学术因素的影响，难免存在诸多失范现象。即使完全出于学术因素的考虑，引文除了采用报道式引文模式对被引参考文献的主题内容进行整体概述之外(如论文的引言中叙述研究背景文献或综述论文中评介相关文献)，大多数引文都是摘录或复述某参考文献中的局部或片段内容甚至“只言片语”，引用内容往往并非参考文献的主体或主要内容。从这一角度看，引文内容并不都能直接或确切反映被引参考文献的主题内容。总之，“引文”与“被引参考文献”并不能简单地划等号，更不能与一般意义上的非实际具体引用的“阅读型参考文献”“推荐型参考文献”划等号。

　　二、辨析的目的、意义

　　1. 准确理解广义和狭义“参考文献”与“引文”概念的内涵和外延，有助于在学术研究和科技论著撰写、编辑出版时正确使用这两个术语，使得有关的学术论证和语义表述在特定的语境下做到概念明确，逻辑严谨，语义确切。

　　2. 拓展科技期刊“引文分析”的内涵，注重“引文内容分析”(包括定性与定量)。目前的“引文分析”主要是采用各种数学及统计学方法所作的引文量分析、引文类型分析、引文语种分析、引文国别分析、引文年代分析，以及引文聚类分析、同被引分析、引文耦合分析等，实际是针对被引用的参考文献及其相互关系的分析，而非广义上的“引文分析”。因此，“不应该将参考文献的数量、语种、来源期刊、来源机构等作为论文质量的唯一或过于重要的指标。引用、引文方面的定量数据已有很多，将来应多从引用者出发，收集定性、主观的数据，将定性和定量数据结合起来，观察、发现其中的问题，进而规范引用、引文，使参考文献在知识的传播和扩充过程中更好地发挥应有的作用”。广义的引文分析，从论文篇章分析的角度看，还应包括引文与被引用参考文献关系的分析，引文动机和行为分析，引文在论文著作(或简称正文)中的分布特征分析及其具体引证作用分析(用于论据、用于论证、用于批评等)，以及引文与正文的语义关系分析和语法结构分析，引文的语境分析，引文的语用分析，引文与论文著作创新内容的作用强度关系等等。

　　3. 通过正确认识参考文献与引文的内在关系(包括形式、逻辑、语义和功能等)，进而认识目前基于科技期刊被引参考文献计量分析的引文分析在揭示科学交流、学科结构关系、发展趋势尤其是学术评价方面的局限性。如，基于参考文献被引频次计量的影响因子，由于缺乏具体的引文内容分析和鉴别，其难以确切反映期刊、论文学术质量或著者学术水平，而参考文献中片段内容甚至“只言片语”的引用也不能说明被引参考文献的整体质量水平。正如冯长根先生指出的：以研究文献与文献之间相互引证情况为主要内容之一的文献计量学，现在加在它头上的许多功利性东西已经使它的功能异化了，我们应该去掉文献计量学应用过程中出现的那些非理性的东西。在文献计量学存在的同时，还应探索研究一门新的能真正反映科技文献内在引证规律的“非文献计量学理论”。

　　4. 在论文写作和编辑出版中注重引文学术规范。由于引文(即对参考文献的引用内容)在正文中的具体表述或表达方式及其“标注”对体现参考文献的作用及其与正文内在学术论证的逻辑关系、界定合理引用与抄袭剽窃极为关键，并对论文写作、同行审稿、编辑鉴审以及引文分析和学术评价都有重要意义，因此，在端正引用动机和行为的前提下，必须认真精选、阅读并引用参考文献，尤其要注重发挥具体引文在正文中的实际学术论证作用，并使参考文献在论著中的著录格式以及引文在正文中表述的标注更加规范化，切实按照“顺序编码制”或“著者-出版年制”等构成完整的参考文献引用标注和著录体系。

　　引文与参考文献密切相关，但并非同一概念。明确参考文献和引文的基本概念及其区别，对参考文献作用的发挥、文献引用内容在科技期刊论文中的具体表述方式及其与论文内在逻辑关系的鉴审，以及合理引用与抄袭剽窃的界定等都十分重要。其有助于正确认识参考文献、引文和引文分析在学术研究中的作用，对科技论著写作和编辑出版过程中参考文献的合理引用以及引文规范化也有指导意义;同时，有助于进一步完善科技期刊引文分析理论和方法。

　　参考文献：

　　[1] 叶继元. 学术规范通论[M]. 上海：华东师范大学出版社，2005：162-183.

　　[2] 李兴昌. 科技论文的规范表达――写作与编辑[M]. 北京：清华大学出版社，1995：51-52.

　　[3] [11] GB/T7714-2005 文后参考文献著录规则[S].

　　[4] 王道杰，李晓佳. 《文后参考文献著录规则》更名为《参考文献著录规则》的初探[J].科技与出版，2011(2)：45-48.

　　[5] [12] 劳缶.什么叫“文后参考文献”?[J]. 科技与出版，2011(3)：51-52.

　　[6] [15] 马凤，武夷山. 关于论文引用动机的问卷调查研究――以中国期刊研究界和情报界为例[J]. 情报杂志，2009，28(6)：10-14转8.

　　[7] [8] [13] 段明莲，陈浩元.文后参考文献著录指南[M]. 北京：中国标准出版社，2006.

　　[9] 朱大明. 略论引文表述的基本模式及注意事项[J]. 中国科技期刊研究，2011，22(3)：430-432.

　　[10] 刘雪立. 参考文献的继承性引用、指示性引用和批判性引用 [J].中国科技期刊研究，2004，15(3)：251-253.

　　[14] 朱大明. 关于制定科学引证行为准则的探讨[J]. 科技导报，2007，25(14)：72-74.

　　[16] 冯长根. 学术期刊编辑应该承担起科技创新的历史责任[J]. 科技导报，2005(5)：6-9.