参考文献著录的思考与建议

时间：2023-03-19 19:22:46 参考文献我要投稿

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参考文献著录的思考与建议

　　摘要：针对我国相关编辑规范和作者来稿以及编辑加工过程中遇到的有关参考文献著录的问题，进行了一些具体的分析并提出了几点思考和建议。介绍了一些处理参考文献常见或容易出现的问题的方法和策略。指出在新的规范没有修订或修订后还是保持原样的情况下，作为编辑，应该严格按照规范的要求进行操作。这样才能保证我国编辑标准的统一性，才能促使我国的编辑标准朝着更科学、更合理的方向发展。

　　关键词：参考文献;规范;思考;建议

　　参考文献的组成大致可以分为四部分：著者、文题、出版者、出版时间(含年卷期和页码)。这四部分中最重要的信息是著者项，而在编辑加工过程中也是最难处理的项目。本文试根据笔者多年的工作体会对参考文献的著录做一点归纳整理，期望能对国家标准的后期修订和编辑同仁的具体操作有所帮助。

　　我国现行的参考文献著录规则是中华人民共和国国家标准GB7714—87[1]。中国高等学校自然科学学报研究会根据这个规则制定了相应的编排规范[2]。随着学术期刊网络版的兴起，相关机构在这些基础上制定出了《中国学术期刊(光盘版)检索与评价数据规范》(以下简称《规范》)[3]。《规范》于1999年由国家新闻出版总署发布执行，现已成为我国绝大多数学术期刊的执行标准。本文试从执行规范过程中遇到的问题出发对参考文献的著录格式进行探索和研究。

　　一、参考文献的作者项

　　1.国家的标准

　　《规范》对参考文献的作者项没有具体的说明，但将GB7714—87和“中国高等学校自然科学学报编排规范”的相关格式体现在示例中。示例体现：中国人和外国人的姓名一律采用姓前名后方式著录，外国人的姓全大写，名字部分缩写，并省略缩写点。例如John Q. Public应该写成PUBLIC J Q。在执行中，我们发现这是编辑加工科技论文参考文献过程中最棘手的问题，本文分析其产生的原因，进而提出修改建议，以便与各位同仁商榷。

　　2.作者稿件的现状

　　在作者投来的稿件中，参考文献的外文作者项大多是采用西方语言中的名前姓后格式书写。为了执行《规范》，我们要求作者对照标准将其论文中参考文献的作者项按姓前名后的格式进行更改，但收效不佳。有相当一部分作者按标准格式修正了参考文献中其他项目的内容，可唯独作者项还会出错。外文作者姓名的名前姓后格式在他们心目中似乎已成定式。许多作者甚至这次改正了，下次投稿时老“毛病”又重犯。笔者对投来本刊的150余份稿件进行了统计，结果是，参考文献的作者项基本上都是采用名前姓后格式书写的，看来，这已是一个大众习惯。其产生原因有二：①西语的名前姓后格式在人们心目中已根深蒂固，一时难以改变。②我们清楚，美国是当今世界上科技论文产出最多的国度，以美国为首的大多数英文期刊中人名均采用名前姓后格式书写。而我国科技人员阅览的参考文献主要是英文期刊，他们论文中的参考文献自然也是从这些刊物中摘录的，其参考文献的作者项往往会保留原貌。虽然极少数外国刊物的参考文献的作者项也采用姓前名后格式著录，但其正文的署名仍然是采用名前姓后格式书写，参考者摘录的是论文的署名，而对其参考文献的书写格式不会太留意。所以参考文献即使是从英文刊物上摘录的，其作者项仍然会是名前姓后格式。另外，我国一些权威刊物也是采用名前姓后格式著录的，这些权威刊物在我国科技人员心中产生着示范效应，使得许多论文作者甚至认为我们的姓前名后格式书写规范是不合理的。这就造成了姓前名后格式的著录规则难以让作者接受的事实。

　　3.编辑遇到的困难

　　我们知道，科技论文中所引用的英文参考文献条目本来就是从英文原件上摘录的，其作用最终还是要让读者据此找到它的原文。可是，姓前名后的规范要求将其中的英文作者人名颠来倒去变换名与姓的位置，甚至改变它们的大小写，这势必使它的原貌发生变化，以此为线索去检索其原文的可靠程度就会大大地降低，致使它们的检索功能减弱。另外，科技工作者并非外文专家，对有些外文人名中的姓与名不一定能辨识准确，勉强为之就有可能弄错，那样，它们的检索功能就有可能完全丧失。当然，通过查阅相关资料也许可以将姓与名进行正确辨识，但为了这样一个小问题花费过多的时间和精力是不值得的，为什么不可以从标准的表达方面给他们以方便呢?就英文人名来说，如果我们不对其原貌进行改变，而是从原文中照实摘录，那不但快捷方便，而且还不会出错，用其去查找原文是完全可靠的。也许有人会说，前文提到的有部分英美参考文献引用标准中不是也在使用“姓前名后”体系吗?但笔者认为，英美人对本民族人名中姓与名的分辨能力应该是很强的，在这方面，应根据我们的具体情况在既不违反其科学性、合理性又可方便作者的原则上进行灵活调整。从以上分析我们可以看出，我国现行的相关标准不但增加了我国科技工作者著写参考文献的难度，还可能影响其查找原文的功能。所以，规范的制定要力求方便作者并顾及大多数作者的习惯。

　　4.思考与建议

　　参考文献的功能是让读者据此方便快捷地查找参考文献原文，其作者项应该是直接从原文上摘录，才便于读者查找。所以，修改的原则应该是：参考文献表作者项的书写格式忠实于参考文献原文。这不管是名前姓后格式还是姓前名后格式;也不管是英文的或是其他的语种都应如此。本人认为不应该要求格式统一，甚至在同一篇文章的参考文献中还要允许不同书写格式的存在。理由如下：

　　(1)便于国际检索。

　　作者姓名项是查找其原文的主要参数，国际检索系统中往往是依据论文作者姓名的第一个符号作为检索线索，当我们按照规范变动原文姓名的书写格式后，原来的第一个符号也许就不在第一了，如果据此去国际检索系统中查找原文将会遇到麻烦。此外，对那些复杂的外文姓名，当姓和名难以辨别时，人为地把原来姓名的单词顺序颠来倒去往往会弄得面目全非而失去其查找功能。所以，忠实其原貌既可省去编辑与投稿者的麻烦，还可以减少错误，更可以方便读者。

　　(2)不会与我国的标准化发生冲突。

　　参考文献中作者项的姓前名后格式产生的原因不甚明了，也许是为了与中文姓前名后的习惯相统一，但笔者认为，对参考文献中的作者项保留原论文中的书写格式并不会与之产生冲突，更不会动摇这个统一。我们知道，在写作时，引用其他文章中的一段话就应该原文照抄。此外，对参考文献的外文条目中“论文题目名”项，GB7714—87中也未提及书写格式的变更要求，即并不需要将其单词的组合顺序按中国语言特点重新组排(如果那样，将会不成句子)，而是原文照抄。所以，对于作者项，道理也应相同，按原文书写格式著录才是合理的。　　从以上分析可以看出，参考文献作者项的国家著录标准如果能获得修改，那既方便作者和编辑工作者，又便于读者查阅，这是最理想的状况。但是，在新的国家规范还没有修订或修订后还是保持原样的情况下，作为编辑，应该严格按照规范的要求进行操作，这样才能保证我国期刊标准的统一性。

　　二、参考文献作者以外的其他项

　　除了作者项以外，参考文献出版时间部分的“卷期”项也是很麻烦的，虽然这是一个简单的问题，但如果与作者沟通不当往往往返多次仍然不能到位。规范要求卷期的格式是“卷(期)：”的形式。在作者的来稿中，当卷期齐全的时候，基本能按这个格式著录，但当卷期不全时，问题就比较突出。具体表现是：来稿的“卷(期)：”项只见一个数字，对这个数字，有些作者不管这是卷还是期，统统给加上一个括号，而有些作者则是都不加括号，这让编辑们难以判断这个数字是卷号还是期号。产生的原因是有些期刊只有卷号而没有期号，而有些期刊只有期号但没有卷号，再加上作者认为这个格式问题不太重要所以不重视就随便写上，其实这是查阅原文较为关键的信息。解决的办法是将整条文献复制去网上搜索，基本能找到正确答案。但最好的办法是让作者自己更正，不过这样一定要在致作者的改稿信函中采用比较通俗又明晰的语句对此问题进行具体说明。例如“提请注意：‘卷(期)：’的书写格式，将期号放在括号里，卷号放在括号外;当刊物有卷号但没有期号或有期号而没有卷号时，记得期号加括号，卷号不用括号”。这样，基本上能让作者一次修改到位。

　　关于参考文献的文题项和出版者项，作者基本上能根据编辑部编写的征稿启事或改稿须知按要求到位，即使有不到位的地方与作者沟通也很容易，所以这方面就不作讨论了。

　　参考文献是科技论文的重要组成部分，而其表达格式的标准化、统一性十分重要。虽然我国制定了一系列的相关法规，但执行的现状还有些混乱。因为我国的标准与国际上的相关法规存在一些差异，而我们的科学研究相对国际上发达国家来说还处在学习、模仿、借鉴的过程中，他们的表达方式对我们的科研工作者来说具有相当的权威性，致使我们在短时间内还难以形成统一的思维和习惯。虽然我国的规范在执行过程中还存在这样那样的问题和不足，我们可以在实践中进行探索和提出修改建议，但我们应该带头学习、严格执行国家的相关法规，要把执行国家标准当作自己义不容辞的职责。这样，才能保证我国编辑标准的统一性，才能促使我国的编辑标准朝着更科学、更合理的方向发展。

　　参考文献：

　　[1]国家标准局.GB7714-87，(中华人民共和国国家标准)文后参考文献著录规则[S].北京：中国标准出版社，1988.

　　[2]中国高等学校自然科学学报研究会编.中国高等学校自然科学学报编排规范(修订版)[EB/OL].http：//wenku.baidu.com/view/f2271ed97f1922791688e838.html，2004-07.

　　[3]中国学术期刊(光盘版)编辑委员会.CAJ-CD B/T 1-2006，中国学术期刊(光盘版)检索与评价数据规范(修订本)[EB/OL].http：//wenku.baidu.com/view/301a21d376eeaeaad1f330ed.html，2006-06-01.

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