证实标准价值略探-种实效的眼光

时间：2023-03-22 04:16:17 法学毕业论文我要投稿

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证实标准价值略探-种实效的眼光

尽管对事物的价值判定在家艾耶尔眼中是一种缺乏理性的“情感的呼喊”，但是，“假如权威的威看取代了我们自身的判定，那么权威事实上就是一种偏见的源泉。”［1］价值评判作为一种冷眼观世界的角度，在现实生活中往往体现了主体对客体的一种人文关怀，同时又是对人类自身活动的一个效用估价。故而对现实事物，尤其是争议较多的事物的价值判定不仅是可能的，而且也是必要的。证实标准之争在我国已有数年之久。然而，它到底为我们带来了什么，有多大的价值？假如价值较大，那么还有哪些方面值得我们继续深进探讨？这是我们在争议的热情之余值得沉思的一个角度。从争论本身所涉及的来看，证实标准题目始终只是浮现在学术的层面上，并且主要局限于熟悉论，公道性以及其制度设计等方面。对证实标准的其他法哲学方面，分析和意义等方面的研讨还远远不够。因而，“进步标准是最根本的价值标准，而实效标准是解决如何确定是否真正促进社会进步的题目，是价值标准的标准，是终极的价值标准”。［2］因此，本文仅以证实标准题目的实效价值为视角，以期能够在论上为学术界继续探讨证实标准题目提供一段引言；以期待这一议题中能够在更广，更深的层次上开展，进而推动公道化、正当化、系统化的证实标准制度在我国法律中的终极面世。

　　一、证实标准的法哲学价值

　　“哲学的任务在于理解存在的东西，由于存在的东西就是理性。”［3］证实标准作为法律的伴生物本身就是一个客观存在，在历经神示与法定两个证据制度阶段后，终于在自由心证制度确立起来后步进了人的理性阶段。就此而言，实乃人类的一大进步，标志着人已经的的确确地开始相信自身的认知能力。然而，人到底能在多大的程度上依靠于自己的熟悉能力呢？这就是证实标准题目在法哲学领域的论争带来的第一个成果。

　　正如波斯纳所言：“事实上法律职业界几个世纪以前就已知道法律的事实发现是盖然性的。”［4］尽管我国学者也明知诉讼证实是一个相对性题目，但在熟悉论（epistemology）上的争论?不管谁是谁非?却层出不穷。客观真实论者往往从事物是可知的角度出发，以为案件事实发现不仅是可能的，而且是必要的；而且对其熟悉必须要达到主观符合客观的高度，否则法官的判决缺乏最少的事实基础，不符合正义要求。而法律真实论者以为，对案件事实的熟悉是一种回溯性熟悉，永远也达不到主观与客观完全一致的程度，必须容许错误性熟悉的存在；只有此种法律真实才实际上有助于维护正义。然而，不管法律真实说与客观真实说之间的论争鹿死谁手，但在客观意义上来讲，此种争论已经为我国的法律工作带来一些非常喜人的成果，尤其是在深层次上推动了熟悉论的发展。主要表现在：首先，熟悉具有非至上性，没有尽对的认知。在这一点上，不管是客观真实论者还是法律真实论者都无一例外的认可，进而以熟悉的局限性与相对性为基础来探讨证实标准题目，已成为该话语的条件。其次，既然熟悉只是永恒地停留在可能性上，那么对于这种盖然性熟悉的“真”的保障就只能求助于外在的形式——程序，这也是一个共同的声音。再次，证实标准题目终极必须转化为制度性措施。“魔鬼就存在于细节之中”，任何美好的设想假如缺乏制度设计，假如不细化就不具有可操纵性。固然也有个别学者对此有所倡导，但是大多数人还是停留在熟悉论论证的思维层面上。在笔者看来，法学研究应当回回性的领域，研究证实标准应当把具体化和制度化放在第一位。

　　证实标准法哲学题目研讨所得的第二个成果体现在对法律功能理论题目的部分触及。证实标准题目固然是诉讼法学中的一个小题目，但一旦深进追问其法理基础，自然就会把这一题目放大来研究，甚至拓展到法律的整个理论层面上来。证实标准追求的目的是什么？这一法律分析题目自然而然地引出了法律的功能题目。假如法律仅具有解决纷争的功能，那么证实标准越低就越有利于题目的解决；假如法律在解决纷争的同时还要追求尽可能的事实发现，那么证实标准题目就会转化为另一个弥久常新的话题——正义题目，就要求有较高的证实标准以保障实质正义的实现。在这一点上，诉讼证实标准二元论者已找到了部分答案，即依据案件的不同性质，与维护正义的不同程度相一致，主张设立二元甚至多元的证实标准。比如对刑事案件与民事案件的证实标准采取差别对待。在民事案件中，又依其性质的不同区分为普通民事案件和特殊民事案件，分别适用不同的证实标准，从而如英美法系国家建立起多样化的证实标准制度。［5］然而遗憾的是，更多的学者还是囿于证实标准的公道性层面，并没有把这一题目在法律功能论的其他方面拓展开来。其次，对证实标准题目研究工作的投进量分配极不均衡：刑事诉讼领域最多，相关成果占据了尽对比重；民事诉讼次之；而行政诉讼方面极少有人问津，成果也特别单薄，仅有少数学者粗略地的提出行政诉讼证实标准应当介于刑事与民事之间，具有自身的独特性，除此而外相关论述寥若晨星。?第三个成果就是促成了中庸理论的形成。这一点似乎已经隐隐约约地被众多学者下意识的熟悉到，即作为证实标准学说的两个极端——客观真实说与法律真实说，在经过一段时期的反向运动之后各自开始后缩，呈现出让步、接近甚至融合的趋势。尤其是在法哲学态度上，更趋向于中庸之道。中庸，看似乎是和事佬，断章取义，简单混合，但实则不然。“真理似乎存在平淡无奇的中庸之道中。”何况在哲学领域，“哲学家的某些标准方法，细心论证和作出区分，其更成功的地方在于它显示了某个哲学态度是错误的，而不在于确立了某个具体的哲学态度是正确的。”［6］从哲学层面来说，证实标准题目显然是一个熟悉论题目。但是世界并不是一个一维的单向存在，这就决定对世界的熟悉也不能是一维的，而要讲究方***。证实标准题目从更实际的角度来讲，也许方***居于更为重要的位置，纯粹地在熟悉论层面上的争论一方面无法穷尽人对自身思维的探究，短期内无法得出一个令众人都满足的结论；另一方面对证实标准在司法实践中的运用却并无可操纵性的指导意义。故而，假如换一个角度来考察，即将熟悉论与方***结合起来，也许会产生一个更有意义的结论。尽管此种结论往往是中庸的，但是在实践意义上而言，这种作法不仅能在一定程度上平息莫衷一是的纯粹理论争论，而且能够在取得基本一致的条件下开展实践领域的探索，终极实现用事实来说话，来证实。

　　最后，促进了法学研究方法的革新。这一方面典型地表现在概率论的引进上。固然概率论是我国学者对国外证实标准研究成果的一个引进，但客观真实论者也认可把概率论引进证实标准题目的研究有一定的公道成分。“在证实活动中可以使用概率这一概念，其主要价值体现在对证实活动的评估上，任何行为与行为目标之间是有间隔的，不可达到百分之百的实现，这为概率的运用提供了空间。”但是，“证实标准是对具体案件的证实程度上的要求，这个要求是没有概率可言的，必须***大白，这样才能阻止一切冤假错案的发生，而不能留有余地”。［7］不问可知，此种摈除陈见积极吸收新理论的作法昭示着我国学者们在研究视野上的进一步开放，在方***上的进一步更新，是一种非常可喜的学术研究态度。已而，尽管如此，不足之处仍大量存在，比如，后法学观并没有被运用于此种法哲学题目分析；研究方法相对传统、单调；偏执于某些法哲学观点或“一刀切”等。

　　二、证实标准的法律价值

　　“证实标准（证实标准的另一种称谓——笔者注）必须是由法律规定的（法律题目）”，［8］并且“证实标准如同证实活动必须跨越的高栏，证实的结果状态只有超过证实标准的要求，所主张的事实上才能作为法律推理的小条件，依据法律的规定产生相应的法律效果”。［9］缺失证实标准的法律将是一棵无花果的果树，不具备基本的诉讼期待可能性——对诉讼结论的期待。然而，证实标准作为诉讼机制不可或缺的一部分究竟在法律之中有何价值？笔者以为，主要有以下几个方面：

　　（一）实现正义——证实标准的终极追求

　　尽管正义如博登海默所言有着一张普洛透斯式的脸（aProteanface），但正义不仅要实现，而且应该以看得见的方式实现。就法律而言，它只能通过对事实的规范才能引出正义的结论。而为了保证案件事实的“真”，证实标准才应运而生。可见，证实标准本质上就是向着正义而生的，正义是其终极追求。依据通常对正义作实体与程序（形式）的双重划分，证实标准题目也就有必要在这两个领域内展开讨论。

　　1.保障实体正义——证实标准的实体价值。证实标准作为一个纯粹的程序法概念，从来没有，也不应停滞在其本来的意义上。“在正当程序得到实施的条件下，程序过程本身确实能够发挥给结果以正当性的重要作用。”［10］证实标准本来就是按照程序自身和保障实体正义的需要而设置和运作的。就象当石膏与豆浆混在一起时，石膏就自然转化为豆腐的一部分一样。证实标准作为诉讼机制一个必不可少的组成部分，在保障实体正义得以彰显的同时，自然而然也就成为了正义的一部分。相反，假如证实标准缺失或保障不能，不仅将导致程序整体价值的崩溃，而且其自身价值也无法避免地将成为覆巢之卵，遭受灭顶之灾。由于，承载正义的正当程序假如并没有在追求实体正义的过程中占据应有的位置，则由此产生的结果必将缺乏正义的实质与外观，终极也会因此而丧失自身的价值。

　　2.实现程序正义——证实标准的程序价值。程序本身具有独立的价值，但是，“正如砍下来的手不是手一样”，作为程序子系的证实标准是无独立价值的，它惟有与其它程序子系有机、有序地融合在一起，才能在整体上实现程序正义的同时实现自己的价值。当然，这并不能因此而成为一个否定证实标准个别价值的理由。证实标准作为“形式理性”（程序的法哲学称谓）的一部分内容，它的存在并不依靠于实体的存在，在诉讼中不仅体现着对实体内容的客观规制作用，而且担负着以程序正义推动实体正义实现的功能。

　　（二）保障诉讼效率的价值

　　公正与效率是任何理性的司法所追求的两个独立性的价值目标。证实标准作为一条证实活动的准绳，惟有跨过这一标准，诉讼请求才有得到被说服者——法官支持的可能。相反，假如当事人的证实活动达不到相应的规范性要求，法官也会在同样的情形下结案（当然，由此产生的不利后果责任只能由该证实人承担）。但是不管结论如何，作为一条“标准线”，证实标准在显现它客观标准的功用时，总是被用作截断对诉讼请求喋喋不休的源与流，有效地保障诉讼活动在规定的时间内顺利运作完毕，争取正义在它应当到来的时候到来。具体说来它在以下几个方面起着进步诉讼效率的作用：

　　其一，在一方当事人已经非常充分地证实了，即达到甚至超过了相应的证实标准，某案件事实而另一方当事人无力证实时，诉讼证实活动应当结束，进进判决酝酿阶段。这样，可以避免在同一案件事实上另一方当事人作无用的反复唠叨。

　　其二，当案件事实在双当事人的大量证实活动中仍无结论时，法官应当按照证实标准进行裁判。比如在刑事案件中作出有利于被告人的判决，在民事诉讼中可以根据盖然性规则进行裁判。不管怎样，可以确定的一点是，诉讼不会长期拖延下往，由于法官依据证实标准就可以得出答案。

　　其三，可以防止判决生效后当事人以事实未查清为由一而再再而三地申诉或申请重审。在我国，由于证实标准的内在缺陷，申诉与重审题目一直未能得到很好的解决。证实标准的设置可以预先告知案件当事人：与判决事实无关的案件是无须查清的，而且对案件事实的认定是盖然性的，错误是对维护诉讼效率——诉讼的生命来说是不可避免的。这样不仅可以维护生效判决的效力，而且可以防止同一案件反复“卷土重来”，终极进步诉讼效率。

　　（三）工具性价值

　　证实标准不管在何种意义上被，它都不是诉讼活动的终极目的。作为衡量证实高度的一个标尺，它总是按要求被设计成各种不同的规格。就有如不同的尺子是为丈量不同的物体而产生一样。当然，与尺子不同的是，证实标准往往在诉讼中表现为“线”的概念。由于一方当事人对其所主张的待证事实的证实唯有被裁判者以为已经超过了相应的“标准线”，该当事人所期待的积极裁决结果才有可能产生。然而，即使诉讼证实已超过了相应的“标准线”，诉讼活动也还得继续依程序进行下往，直到结论的正式诞生。这说明，诉讼证实标准只是诉讼过程中的一个法律工具而已。

　　（四）标志着证据制度的确立

　　在人类上存在三种证据制度，即神示证据制度、法定证据制度和自由心证证据制度。区分此三种证据制度的最根本标志就是人在诉讼中的地位。在神示证据制度，案件事实不是依靠人的主观能动性来发现的，而是通过“请神告知”的方式由神来告知的，人完全被排斥在诉讼证实之外。在法定证据时代，证据的形式及证实力被死板的规定在法律之中，诉讼当事人的唯一证实活动就是往寻找最有证实力的证据，尤其是口供。很明显，在此种证据制度中，人脱离了自己的最根本特性——创造性，从而也不是一种科学的证据制度。1791年法国率先确立了自由心证制度，依靠人来发现案件事实、证实案件事实、判定案件事实。在自由心证中，“内心确信”就是一种确定诉讼证实高度的，即自由心证证实标准。这种证实标准的最大特征就是把案件事实的认知完全交给了人类的良心与理智来把握，标志着人终于成为了人类纷争的真正裁判者，是证据制度史上的一块里程碑，标志着现代证据制度的确立。

　　三、证实标准的时代价值

　　“法律是时代精神（Zeitgeist）的表述。”［11］证实标准题目以及围绕其进行的讨论基本上反映了这个时代的精神面貌。从到历史，从远古到当今，从法律到，从人性到文化传统，几乎无不包括在其内。完全可以说，证实标准题目已经成为一个学者们探究各种题目的了看台。在这一视野中的世界不断地迸射出无数闪烁着聪明光芒的思想火花；人们不仅看到了本日学术的百花齐放，百家争叫，而且窥视到了本日中华的自由、***与同等日趋发达。故而，证实标准题目的提出与争论本身就是社会进步的一个体现，是人类在寻求自身福址的过程中留下的一串艰苦跋涉的脚印。

　　面对同一事物，不同的角度产生不同的结论。正如英国著名法学家、政治家边沁所言：“一种制度假如不受到批判，就无法得到改进”。［12］从证实标准题目本身来看，对我国传统证实标准提出质疑，这一提问本身就是一个挑战，一种进步。不管学术界对挑战者——法律真实说如何评价，也不管法律真实说与客观真实说谁是谁非，但这究竟是一个角度，一股勇气，一种眼光。从更为激进的角度来说，在我国这样一个间隔法治社会还有较大差距的国家里，这种敢于挑战传统，敢于置疑权威的人物和作法是太少了一点，还应当多一点，更深邃一点，更开放一点。由于，反思对于人类来讲是一种美德，对于社会进步来讲是一种动力。“大凡健全的法律理性都能保有这一反思能力，必秉有‘时代性’，法律从业者的职业理性必秉有‘时代的观点’，而优秀的法律从业者，其中主要是法律思想家们，乃是时代的文化命运的法律喉舌。”［13］也许证实标准题目论争的实际意义并不在于我们的法律机制因此而有了多大的改善，而在于我们的法律从业者甚至更多的人们因此而获得了开阔的胸怀，深邃的眼光与崇高的职业道德，为学术活动乃至其他文明活动的开展创造出一种更为祥和的氛围，为社会题目（包括法律自身题目）的解决开通一条更为理性与光明的通道。由于题目总带有时代的特征，总会随时代的变迁而不由自主地产生。题目是无穷尽的，关键的是解决题目的途径和大门是否一如既往地向众人敞开，向有思想、有能力的人们敞开。就此而言，题目并不是题目，途径才是解决题目的金钥匙。这就是证实标准题目带给人们时代价值的第一种内涵。

　　作为证实标准题目时代价值的第二个含义也许是对待国外新事物的态度与方法。如何对待外来思想、和制度，向来是人们颇为关注的一个话题。但不管怎么样，作一概排斥的姿势是已为历史证实的愚蠢作法。“正如耶林所说的那样，只有傻瓜才会因金鸡钠霜（一种药名，又称盘西尼林——笔者注）产于外国的土壤而拒尽服用它，继受外国法律制度并不是一个民族性的题目，而是一个简单明了的合目的和必要性的题目。”［14］在证实标准题目上，显而易见，法律真实说就是对国外理论的继受。受到冲击的传统国内理论——客观真实说，在自省的同时迅速迈开了改进的步伐。在此种学术争论的惊涛骇浪中，一些冷眼观世的人士提出，在客观真说与法律真实说僵持不下的局面下，走第三条道路也许是更为明智的选择。于是，混合证实标准就这样出台了。当然走中庸道路的人假如有一百个，就会有一百种不同的走法。从各种中庸式的证实标准学说的出身来，它们都无法回避一个共同点，即各家学说基本上都是争论的产物或是参照外来事物反思的成果。著名学者塞克尔有言道：“不知别国法律者，对本国法律便也一无所知。”外国证实标准理论的引进表面上是我国传统证实标准理论的一场灾难，但实际的结果表明，此种反向冲击的气力却在更深远的意义上提供了一个反思的参照物，造就了一个理论革命的契机，至少已经促使国内一大批仁人志士为此而废寝忘食，笔耕不辍。也许证实标准题目并不会因此时一时一地的争辩而一了百了，但我们完全可以相信，只要诸如证实标准等题目所承载的时代价值能够得到保存，这一题目终有解决的一天。

　　时代价值体现在证实标准题目上的第三个方面也许要数开脱法官责任了。当今世界，新事物如江河奔涌，滔滔不尽。在人与机器竞争的时代过后，人又陷进了与自己创造的制度文明的竞争之中。在日趋繁杂的社会里，凌驾于人之上的事物似乎有增无减，在自己刻意创造的文明眼前，人反而越来越显示出自己的弱小。一方面人在为自己创造文明，而另一方面人却要在自己创造的文明中解放自己。在法制文明中，法律至上的理念使得人不仅套上了一个为自身量身定作的规范性温柔枷锁，而且几乎从来就没有想到过要保存一把解开此种制度镣铐的钥匙。就这样，凡是进进了法制社会的人、法人或是组织，都得要服从法律，依规范办事。然而与此相矛盾的是，制度可以长期不易，而人却不能确保自己不出错。作为一个生物体，个人总是无法达到认知能力的极点，操纵能力也不可能尽善尽美，即使作为法律之剑的舞弄者——法官，也不能例外。更使人困扰的是，在社会资源有限的现实条件限制下，法官已经下判的陈年老案也不可能总是往事重提，否则几乎将无人敢作法官，更无人胆敢为他人的权益甚至生命下终极的判决。由于，往事重提意味着责任风险的沉滓出现。就此而言，为了维持法律的稳定性，消除法官的后顾之忧，法律必须得为自己的困境创设一条解脱的道路，在这一条道路中自然就要给法官一个脱责的机会。证实标准就拥有这一可贵的功能。它认可了法官与众人如出一辙的具有自然的认知能力的时空局限性，在口舌如簧的律师和用尽心机确当事人眼前出错的可能性。它向众人明白无误的告知：人的认知能力是有限的，错误在适当的范围是必然的，也是许可的；法官只能依据对法律证实标准的理解来下判，假如有错，当事人责任自负，风险自担。

　　注释：

　　?相关著述见卞建林主编：《证据法学》，中国政法大学出版社2000年版，第366——369页；宋世杰：《证据法学新论》，中国检察出版社2002年版，第232——235页；高家伟、乔红星：《行政诉讼证实标准初探》，载樊崇义主编：《诉讼法学》（第一卷），中国检察出版社2002年版，第539——549页。

　　［1］［德］伽达默尔：《真理与方法》，洪汉鼎译，上海译文出版社1999年版，第358页。

　　［2］王玉梁：《价值标准的科学性题目》，《中国社会科学文摘》2002年第6期，第130－130页。

　　［3］［德］黑格尔：《法哲学原理？序言》，商务印书馆1982年版，第12页。

　　［4］［美］理查德·A·波斯纳：《法题目》，苏力译，中国政法大学出版社1994年版，第265页［5］参见王圣扬：《论诉讼证实标准的二元制》，《中国法学》1999年第3期，第136——142页。

　　［6］［美］理查德·A·波斯纳：《超越法律》，苏力译，中国政法大学出版社2001年版，第534——535页。

　　［7］参见宋世杰：《证据学新论》，中国检察出版社2002年版，第266——269页。

　　［8］［德］汉斯·普维庭：《现代证实责任题目》，吴越译，法律出版社2000年版，第91页。

　　［9］吴宏耀、魏晓娜：《诉讼证实原理》，法律出版社2002年版，第197页。

　　［10］［日］谷口安平：《程序的正义与诉讼》，王亚新，刘荣军译，中国政法大学出版社1996年版，第11页。

　　［11］［美］O·W·霍姆斯：《法律之道》，许章润译，《环球法律评论》2001年秋季号，第322－333页。

　　［12］［英］边沁：《政府片论》，沈叔同等译，商务印书馆1996年版，第99页。

　　［13］许章润：《法律的实质理性——兼论法律从业者的职业伦理》，《中国社会科学》2003年第1期，第151——163页。

　　［14］［日］大木雅夫：《比较法》，范愉译，法律出版社1999版，第74页。

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