汉语中结构话题的语用解释和关系化

汉语中结构话题的语用解释和关系化

⒈引言
本文将对过去所提出的观点提出不同的看法，即：汉语中话题结构和关系结构(the relative construction)之间的关系，并非在句法的特征方面，而是在句法话题的语用解释方面得到最好的论述。本文研究结果显示：就跟句法话题有关的关系化(relativization)来说，现在定义的句法话题在汉语中并不能表现出一致的语法功能。跟话题结构的句法特征无关，本文从语用角度将句法话题分为三种，即事例话题(instance topic)、框架话题(frame topic)和范围话题(range topic)，每一种都由涉及话题结构的特殊主题结构表现出来。我认为，本文提出的语用差异，在论述汉语话题结构是否以及如何转变为关系结构方面，起着重要的作用。
第二、三节分别简要讨论汉语话题结构，包括三种有句法依据的句法话题，还将简要讨论汉语的关系结构。第四节将证明，如认为句法话题具有一致的语法功能，那就无法对汉语的话题结构和关系结构之间的关
系作出令人满意的论述。第五节将讨论对句法话题的语用解释，并且表明如何确定对句法话题的三种语用解
释。第六节将根据第五节中列出的句法话题的语用差异，对汉语的话题结构和关系结构之间的关系作出简洁
的论述。第七节是结论。
⒉话题结构和三种句法话题
句法话题是话题结构的结构上的成分，在英语和汉语中，句法话题用NPS（名词词组＋句子）的一般的形
式来定义，例如：
(1)This proposal,the review committee does not likeat all（这个计划，审查委员会完全不喜欢
）
(2)John I haven't seen him for a long time（约翰我很长时间没有见到他了）
(3)香蕉我很爱吃
(4)那件事，你最好把它忘掉话题结构中的最前面的名词词组，如(1)-(4)中的斜体或黑体部分，是句法
话题。Gundel(1985:86)认为，句法话题在形式上定义为：
(5)一个成分C，是某个句子S的句法话题，当且仅当C是由S直接控制的，而且，C邻接于也由S直接控制的
某个句子S的左或右。
在过去的研究中，三种句法话题的区分，取决于跟该句子的其他成分的句法关系。众所周知，首先，(1)
和(2)在英语中属于两种不同的话题结构，(1)是话题化(topicalization)话题结构，(2)是左置话题结构。话
题化话题结构的特征是句子的其他部分中有一个空位(gap)，句法话题能够回到句子中去而不影响句子的命题
内容。另一方面，左置话题结构中句子其他部分中没有空位，却有一个代词跟句法话题同指(Chomsky 1977，
1981)。由于上述区别，(1)和(2)中的句法话题可分别称为话题化句法话题和左置句法话题。
这两类话题结构通常都可在汉语中得到证实，(3)是话题化句法话题，(4)是左置话题结构。再举几例：
(6)那几封信他快写完了 (8)那个人我以前见过他吗？
(7)这些事我从来没听说过 (9)你说的那些人，他们都来了
(6)和(7)中的句法话题属于话题化类，而(8)和(9)中的句法话题属于左置类。
除了以上两类句法话题外，还有第三类句法话题，这种句法话题在汉语中很常见，例如：
(10)这本书我读得很累
(11)那场火幸亏消防队来得快
(12)象鼻子长
(10)-(12)很明显跟(6)-(9)不同，(10)-(12)既没有句法话题的句法上的空位，在句子的其他部分中也没
有同指的代词。对话题结构的其他部分中的谓语动词来说，句法话题在语义上既可以是一个参与者，如(10)
所示；也可以是一个场景，如(11)所示；也可以没有直接的语义关系，如(12)。(12)是鼻子长，而不是象长
。如果这类句法话题在英语中有对应的表达式的话，那经常是由介词短语充当，这从英语翻译中便可看出。(
10)-(12)被Gundel(1988:224)称为典型的话题一述题结构，它们在过去研究中也被看作“汉语式”的话题结
构，跟典型的、由话题化句法话题和左置句法话题表现出来的“英语式”的话题结构相对立（特别参看Chafe
,1976:50－51;Xu和Langendoen 1985），下面就把(10)-(12)中句首的名词词组称作汉语式句法话题。
这样，我们已经确定了话题化句法话题，左置句法话题和汉语式句法话题这三种类型，它们之间的差异
是建立在句法话题和话题结构的其他部分之间的句法关系之上的。
⒊汉语的关系结构
在探讨话题结构和关系结构的关系前，让我们首先简要讨论一下汉语关系结构的特征。
关系结构，正象Lehmann(1992:333)所定义的那样，是由一个（可能是空的）称为中心词的名词性成分和
称为关系小句、在语义上是修饰这个名词性成分的从句组成，人们分出了两种关系结构：一种带有一个充当
中心词的名词性词组，另一种不带充当中心词的名词性词组。在过去的研究中，后者也称作缺少中心词的关
系小句或自由的关系小句（参看Grimshaw 1978;Lehmann 1986,1992）。在汉语语言学里，它通常指的是名词
化结构（参看Li和Thompson1981）。在下面讨论中，关系化指的是带有一个中心词的关系结构；名词化指的
是不带中心词的关系结构。
汉语中关系化的标记是小词“的”，“的”把一个缩短了的小句与紧接的中心词词组连接起来：
(13a)旅行团提早出发了 (13b)［提早出发的］旅行团
(14a)小王请来了客人 (14b)［小王请来的］客人
(15a)那些事你们不知道 (15b)［你们不知道的］那些事
(16a)这些人我们雇他们来当顾问 (16b)［我们雇他们来当顾问的］这些人
(17a)这棵树叶子大 (17b)［叶子大的］这棵树
以上例子明显看出，汉语中的关系结构有的是从非话题结构转变而来的，如(13)-(14)，有的是从话题结
构转变而来的：有的是话题化话题结构，如(15)；有的是左置话题结构，如(16)；也有的是汉语式的话题结
构，如(17)。
Li和Thompson(1981)详细阐述过汉语名词化，他们认为，把小词“的”放在缩短了的小句之后，这就是
汉语名词化，与关系化不同的是，汉语名词化结构后面并不带中心名词。跟关系化一样，汉语中的名词化结
构既可以从非话题结构转变而来，如(13c)-(14c)，也可以从话题结构转变而来，如(15c)-(17c)：
(13c)说到旅行团，［提早出发的］反而最后到
(14c)［小王请来的］后来都走了
(15c)［你们不知道的］还多着了
(16c)［我们雇他们来当顾问的］其实都是些外行
(17c)［叶子大的］好看
根据定义，以上例句中的名词化结构，它的语义中心在词汇上是零形式。它的所指取决于关系小句中没
特别指出的参与者。如果只有一个未出现的参与者，那么，名词化结构的所指对象就跟这个未出现的参与者
相同，如(13c)-(17c)所示。如果未出现的参与者不止一个，那么，名词化结构可指几个未出现的参与者中的
一个，如(18c)所示：
(18)他非常喜欢这个国家 (18b)［非常喜欢这个国家的］
(18a)［他非常喜欢的］ (18c)［非常喜欢的］
当话题结构转变为名词化结构时，未出现的总是句法话题，换句话说，从汉语话题结构转变而来的名词
化结构的所指，跟相对应的话题结构的句法话题相同，如(15)-(17)。
必须注意，在汉语中，凡能名词化的句子，都能关系化，能关系化的句子却不一定能名词化。有许多能
关系化的句子不能名词化，尽管名词化结构的所指可以从语境中推导出来，请看(19)：
(19a)那次比赛老李得了冠军
(19b)［老李得了冠军的］那次比赛，我没参加。
(19c)说到比赛，*［老李得了冠军的］，我没有参加
⒋以前对话题结构和关系结构之间关系的论述
⒋⒈句法观点
话题结构和关系结构这两种句法结构之间的关系，在以前早有研究（参看：Chomsky1977,1981;Jiang 19
91;Justus 1976;Kitakawa 1982;Kuno 1973;J.McCawley 1976;Schachter1976，等等）。例如，Kuno(1973:2
54)认为，日语中，关系小句是从话题结构转变而来的，关系化的成分并非是一个一般的名词词组，而是原结
构中的主题(theme)［句法话题］（名词词组-wa），汉语情况也是如此，尽管汉语中没有象日语wa之类形态
上的话题标记。汉语中，如果一个名词词组充当句法话题，那么，这个名词词组便也能关系化(Tsao 1990:43
0)。Jiang(1991:140)进一步指出：只有句法话题才能关系化，而非句法话题不能关系化。此类观点已被汉语
语言学界认可，就我所知，至今无人对此提出挑战。
必需指出的是，话题结构与关系化和名词化之间的关系不能仅从句法话题的句法类型角度来描述。虽然
，话题化类型和左置类型的句法话题，能被关系化和名词化，就象上面所述的那样，但是对汉语式的句法话
题来说，情况就比较复杂。某些带有汉语式句法话题的话题结构能被关系化或名词化，而另一些却不能。请
看下例：
(20a)水果我最爱吃香蕉 (21a)物价东京比北京贵
(20b)*［我最爱吃香蕉的］水果 (21b)*［东京比北京贵的］物价
(20c)说到水果，*［我最爱吃香蕉的］(21c)说到物价，*［东京比北京贵的］
(19)中看出，某些句子能关系化，却不能名词化。
(19a)(20a)(21a)中句首名词词组都归于汉语式句法话题，虽然这三类句子在是否能关系化或名词化方面
，具有不同的表现。要想解释汉语中话题结构与关系化和名词化之间的关系，人们就会发现：仅仅从句法话
题的句法类型出发，很难说清汉语式句法话题所表现出来的种种差异。
必需强调的是，这里所争论的问题，具有重要意义，它已超出了解决下列问题的本身：话题结构和关系
结构的关系，是否只能在句法方面以及只能在句法话题方面得到解决。对此类现象作出恰当的解释，还将有
助于更好地理解汉语语法中句法话题的地位。
自Li和Thompson(1976)发表了很有影响的那篇论文以来，作为语法概念的话题引起了许多语言学家的兴
趣，特别是引起研究诸如汉语类语言——现在一般看作话题明显(topicprominent)类型的语言——的语言学
家的兴趣。另一方面，作为一种句法过程的关系化，自60年代以来，得到了认真细致的研究，因为它被看作
是一种句法机制，便于我们深入了解语法结构。关系化和特定的语法功能（如主语、宾语）的关系，建立在K
eenan和Comrie(1977)的“可及性等级”(accessibilityhirerarchy)之上，这个等级说明了特定语法功能在
特定语言中是如何有规律地适合于特定的句法策略的。①人们把Keenan和Comrie的发现看作是理论上的一大
贡献，因为这一发现证明了特定语法功能的存在。虽然，Keenan和Comrie没有提到象汉语这种话题明显语言
中，一个由基础生成的句法话题，是否可以以及如何在可及性等级中找到自己的位置，但是，人们都认为，
句法话题应该看作和主语相等，至少就关系化来说是这样（特别参看Chen 1986,1994;Jiang 1991;Tsao 1990
）。
如果就象我上面所证明的：对汉语中话题结构和关系结构之间的关系，仅从句法话题的句法类型无法作
出适当的论述，那么，可以这样断言：至少就话题结构和关系结构的关系而言，句法话题的定义在汉语中无
法形成一种一致的语法功能。
⒋⒉语用观点
J.McCawley(1976)和N.McCawley(1976)最早从句法话题的语用解释的角度来研究这种现象。J.McCawley(
1976:305)对日语的这个问题的讨论具有深刻的见解，他指出：能关系化的名词词组的种类除了受句法因素制
约外，日语中（限制性的）关系小句，可以由跟事例话题相对应的名词词组的关系化来形成，而不能由跟范
围话题相对应的名词词组的关系化来形成，如(22)和(23)：
(22a)Nihon wa syuto ga sumi-yo-i（事例话题）
日本 首都 居住－好－现在时
“至于日本，它的首都是个好住处。”
(22b)(syuto ga sumiyoi) kuni
国家
(23a)Nihon wa Tookyoo ga sumi-yo-i（范围话题）
“至于日本，东京是个好住处。”
(23b)*(Tookyoo ga sumiyoi) kuni
“它的东京是个好住处的国家”
这种区别在其他语言里是否得到了验证，在多大程度上得到验证几乎还没人进行过研究。
⒌句法话题的语用解释
综上所述，汉语的话题结构是否能关系化或名词化，无法从三种句法话题——即话题化话题、左置话题
和汉语式话题——的区别来得到解释，因为它们是通过结构的句法特征来确定的。在我证明句法话题的语用
差异能对话题结构跟关系化和名词化之间的关系作出简洁的描述之前，让我们首先讨论一下汉语句法话题的
语用解释，以及句法话题的三种语用解释，即事例话题、框架话题和范围话题，是如何独立于话题结构的句
法特征而确定的。
⒌⒈语用话题的定义：关涉(aboutness)
下面我们将看到，句法话题跟语用话题的关系很密切。在过去的研究中，话题通常由语用“关涉”所定
义。Gundel(1985:86)的论述如下：
(24)一个实体E，是一个句子S的语用话题，当且仅当S的用意是提高接收者有关E的知识，索取有关E的信
息，或者使接收者做出涉及E的行为。
同样的观点，参看Dik(1978),Kuno(1972),Reinhart(1981)等人的论著。
过去几十年来，语用话题是如何在句子平面上表现的这一问题，人们已经进行了仔细的研究（参看Chafe
1976,1994;Davison 1984;Dooley 1982;Gundel 1977;1985,1988;Halliday 1967;Kuno 1972;Li

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