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银行业的市场约束研究论文提纲
论文摘要: 国际清算银行在《新巴塞尔协议》中,把市场约束与最低资本要求(可视为官方监管的代表)和银行的内部管理并列为银行业稳健的三大支柱,对于后二者大家都比较清楚,相对来说,市场约束对于我们（略）新的概念.市场约束到底是什么?它与传统的官方监管和银行自身的内部控制有什（略）什么国际银行界如此重视它?传统的银行监管存在什么问题?为什么我国银行业在监管当局进一步加强监管后,大案、要案仍然层出不穷呢?市场约束能给银行业的稳健带来什么样的作用呢?正是带着这一系列的问题作者开始关注市场约束这个新颖的银行监管理念.在资料的收集和对市场约束的认识不断深入的（略）发现在我国引入市场约束,能有效地弥补官方监管和银行内部控制管理的不足,降低我国银（略）对提高我国银行业稳健性具有十分重要的意义. 本文的研究思路:从国际银行业将市场约束与最低资本要求和内部管理并列为银行业稳健的三大支柱这个现实出发,从对市场约束的释义入手,通过对市场约束经济理论依据的阐述,（略）场约束越来越受到各国银行监管者的重视,并在此基础之上对市场约束与官方监管和银行自身内部控制进行了深入的对比,得出只有三者相互结合,才能最大...
The ability of market forces to super（omitted）ng firms has become an important policy problem as banking firms evolve within increasingly global （omitted）markets. The Basel Committee has expressed growing interest in the use of market-related to supp（omitted）ir traditional methods of supervising banking firms. In 2001 according to the comment of The New Basel Capital Accord, （omitted）tee has put forward that minimu（omitted）standards (Pillar 1) and the supervisory review process (Pillar 2) and mar...
目录:论文摘要 第4-6页
ABSTRACT 第6-9页
1. 前言 第14-24页
·选题背景及意义 第14-15页
·文献回顾 第15-21页
·银行业市场约束的理论研究综述 第15-17页
·银行业市场约束的实证研究综述 第17-21页
·结构安排 第21-22页
·研究方法、创新观点与不足 第22-24页
·研究方法 第22页
·创新观点 第22-23页
·论文的不足 第23-24页
2. 市场约束的概述 第24-47页
·市场约束的定义及其产生 第24-30页
·市场约束的定义 第24-26页
·市场约束的产生 第26-30页
·市场约束的理论依据 第30-40页
·官方监管介入的经济学思考 第31-36页
·官方监管失灵:制度缺陷与行为缺陷 第36-39页
·商业银行信息披露和市场约束是官方监管的必要补充 第39-40页
·市场约束与官方监管的关系 第40-44页
·市场约束与内部控制的关系 第44-47页
3. 银行业市场约束的机制、功能和有效性分析 第47-64页
·银行业市场约束的机制 第47-55页
·股权人制约机制 第48-49页
·债权人制约机制 第49-53页
·客户制约机制 第53-54页
·银行业自律机制 第54-55页
·银行业市场约束的功能 第55-58页
·市场约束与银行的组织结构 第55-57页
·市场约束与银行的风险管理 第57-58页
·银行业市场约束有效性的条件 第58-64页
4. 国际银行业市场约束的进展和实践 第64-85页
·巴塞尔委员会关于推动市场约束的进程 第64-71页
·《有效银行监管核心原则》与市场约束 第64-66页
·《增强银行透明度》与市场约束 第66-67页
·《新巴塞尔协议》与市场约束 第67-69页
·国际会计准则与市场约束 第69-71页
·市场约束在发达国家的实践 第71-79页
·新西兰 第71-74页
·美国 第74-78页
·新加坡 第78-79页
·国际银行业市场约束的争议及启示 第79-85页
·国际银行业市场约束的争议 第79-82页
·国际银行业关于市场约束实践和争议对我国的启示 第82-83页
·各国信息披露制度对我国商业银行信息披露制度建设的启示 第83-85页
5. 中国银行业市场约束的现实情况分析 第85-104页
·中国银行业引入市场约束的必要性 第85-89页
·银行监管理论本身说明了引入市场约束的必要性 第85页
·市场约束是对我国监管当局局限性的补充 第85-86页
·市场约束是强化商业银行内部控制的有力手段 第86-87页
·与国际银行业监管观念与方式接轨的需要 第87-88页
·监管成本——收益分析的需要 第88-89页
·中国银行业引入市场约束的可行性 第89-92页
·中国银行业引入市场约束的难点之一——信息披露的不完善 第92-96页
·披露的信息不真实 第92-94页
·披露的信息不充分 第94页
·信息披露不及时 第94-95页
·各商业银行对外公布的信息缺乏可比性 第95-96页
·信息披露意识“差” 第96页
·中国银行业引入市场约束的其他难点 第96-104页
·体制性因素 第97页
·隐性存款保险制度 第97页
·商业银行的治理结构问题 第97-98页
·市场约束有效性的基础条件不具备 第98-99页
·银行的市场退出机制问题 第99-101页
·最后贷款人制度的模糊不清 第101-102页
·银行信用评级 第102-104页
6. 中国银行业市场约束体系的构建 第104-141页
·完善商业银行的信息披露制度 第104-112页
·培育合格的市场主体 第104-105页
·营造富于竞争的环境 第105-106页
·逐步统一信息披露法律法规,推行统一披露标准 第106-107页
·在披露内容上实行分阶段推进策略 第107-109页
·重点发展强制性披露 第109-111页
·重点加强信息披露责任人约束机制 第111页
·完善信息披露的途径 第111-112页
·完善市场约束的基础条件 第112-129页
·完善商业银行的治理机制 第112-114页
·完善市场退出制度、存款保险制度和最后贷款人制度 第114-117页
·发展银行信用评级体系 第117-120页
·大力发展以会计师事务所为代表的中介机构 第120-123页
·发展次级债市场,发挥次级债的市场约束功能 第123-129页
·监管机构观念和职能的转变 第129-137页
·合规监管转向风险监管 第129-131页
·放松利率管制和业务管制 第131-134页
·提高准入监管有效性,建立市场化监管体系 第134-137页
·中国银行业构建市场约束体系的路径选择 第137-141页
参考文献 第141-147页
后记 第147-148页
在读期间科研成果目录 第148页
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