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基金证券从业资格考试真题（精选16套）
在平平淡淡的日常中，我们都经常看到考试真题的身影，考试真题是学校或各主办方考核某种知识才能的标准。你所见过的考试真题是什么样的呢？以下是小编帮大家整理的基金证券从业资格考试真题，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
基金证券从业资格考试真题 1
基金从业证券投资基金基础知识习题及答案第五章
1、关于艺术品与收藏品投资，下列说法错误的是（ ）。
A.是另类投资的一种形式
B.投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上
C.艺术品与收藏品市场主要以拍卖为主
D.投资价值的评估较为容易
参考答案：D
参考解析：D项，对于各类艺术品和收藏品，存在特征和质量方面难以描绘的差别，因此，对其投资价值的评估较为困难。
2、（ ）是指
私募股权投资
基金以股份公司或有限责任公司形式设立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
参考答案：B
参考解析：公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。
3、另类投资的优点有( )。
①提高收益②分散风险③提高透明度④便于监管
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
参考答案：A
参考解析：另类投资的优点体现为提高收益和分散风险。但其也存在透明度差，不便于监管的缺点。故选项A正确。
4、渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。
A.有限合伙制
B.一般合伙制
C.信托制
D.公司制
参考答案：C
参考解析：渤海产业投资基金采取信托制基金形式进行运作。
5、（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。
不动产投资的类型不包括（ ）。
A.地产投资
B.商业房地产投资
C.工业用地投资
D.基金产品投资
参考答案：D
参考解析： D页码：268
解析 不动产投资的类型包括：地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。
6、（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。
A.买壳上市
B.借壳上市
C.管理层回购
D.二次出售
参考答案：D
参考解析：AB两项，买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法，为不能直接进行IP0的私募股权投资项目提供退出途径;C项，管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式;D项，二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的'行为，二次出售常常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。
7、私募股权二级市场投资战略的特点正确的是（ ）。
A.周期短
B.风险小
C.流动性差
D.收益低
参考答案：B
参考解析：私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特征的投资战略，通常以合伙人形式进行组织，可能涉及一对多、多对多等不同的交易形式，因此，在其结构上存在不同的设计形式。
8、纽约商品交易所的石油合约以（ ）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（ ）蒲式耳为最小交易单位。
A.500;1000
B.1000;5000
C.500;5000
D.5000;1000
参考答案：B
参考解析：纽约商品交易所的石油合约以1000桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以5000蒲式耳为最小交易单位。
9、有限合伙制最早产生于（ ）。
A.英国
B.美国
C.俄罗斯
D.瑞典
参考答案：B
参考解析： 有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。
10、《全球另类投资调查》咨询报告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。
A.麦格理集团
B.高盛公司
C.布里奇沃特投资公司
D.贝莱德
参考答案：D
参考解析： 贝莱德是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。
基金证券从业资格考试真题 2
基金从业资格考试真题
1、为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会制定了（ ）。
A《私募投资基金信息披露管理办法》
B《私募投资基金募集行为管理办法》
C《私募投资基金监督管理暂行办法》
D《私募投资基金管理人内部控制指引》
【答案】B
【解析】暂无解析
2、2016年5月4日，根据（ ）有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
I.《证券投资基金法》
II.《私募投资基金监督管理暂行办法》
III.《基金协会管理条例》
Ⅳ. 《证券投资基金销售管理办法》
AIII.IV
BI. III
CII.III
DI.II
【答案】D
【解析】2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。故本题正确答案为D。
3、私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露， 出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数为发生在( )的问题。
A.登记 环节
B.募集环节
C.托管环节
D.退出 环节
【答案】B
【解析】私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，
出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、
保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。
4、私募基金管理人登记材料齐备后，基金业协会应在（ ）个工作日内为其办结登记手续。
A10
B15
C20
D30
【答案】C
【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条，基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。故本题正确答案为C。
5、现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。
A.2016
B.2015
C.2014
D.2013
【答案】B
【解析】现行《中华人民共和国证券投资基金法》为2015年修正。
6、基金合同中应当明确的信息披露义务人向投资者进行信息披露的事项不包括（ ）。
A披露责任
B披露方式
C披露范围
D披露频度
【答案】C
【解析】根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十五条，基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。故本题正确答案为C。
7、中国基金业协会自（ ）起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
A2014年2月7日
B2013年5月1日
C2013年2月7日
D2014年5月1日
【答案】A
【解析】根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。故本题正确答案为A。
8、契约型私募基金的基本情况不包括（ ）。
A私募基金的运作方式
B私募基金的存续期限
C私募基金的托管事项
D私募基金的'认购事项
【答案】D
【解析】根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)》第十一条，私募基金的基本情况除ABC三项外，还包括：①私募基金的名称;②私募基金的计划募集总额(如有);③私募基金的投资目标和投资范围;④私募基金份额的初始募集面值;⑤私募基金的结构化安排(如有);⑥私募基金的外包事项，订明外包机构的名称和在中国基金业协会登记的外包业务登记编码(如有);⑦其他需要订明的内容。D项属于私募基金募集的有关事项。故本题正确答案为D。
9、私募投资基金信息披露内容与格式指引1号适用于( )。
A.证券投资基金
B.封闭式基金
C.创业 投资基金
D.私募证券投资基金
【答案】D
【解析】私募投资基金信息披露内容与格式指引1号适用于私募证券投资基金。
10、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无需再次进行投资者风险评估。
A4
B3
C2
D1
【答案】B
【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。故本题正确答案为B。
做题在备考过程中非常重要，尤其在时间有限的情况下，更要掌握正确的做题方法，提高做题效率，提高备考效率。
基金证券从业资格考试真题 3
2016年基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(2)
1.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。
A.讲座、推介会和座谈会
B.媒体和宣传手册的应用
C.互联网应用
D.“一对一”专人服务
2.（ ）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
A.非现场检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查
3.与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（ ）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
A.内幕信息
B.
法律法规
C.职业道德
D.执业规范
4.内部控制防范和化解风险的途径不包括（ ）。
A.建立组织机制
B.运用管理方法
C.实施操作程序与控制措施
D.分散化投资
5.下列不属于促销策略的是（ ）。
A.派发各种宣传资料
B.基金产品推介会
C.费率打折
D.设计费用优惠政策
6.在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（ ）。
A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B.防止所在机构资产损坏、丢失
C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的.不当干扰
7.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（ ）原则。
A.审慎性
B.全面性
C.适时性
D.合规性
8.（ ）不可以开立基金账户。
A.16岁个体小王
B.17岁在读大学生
C.23岁应届毕业生
D.65岁退休干部小李
9.良好的职业道德风尚包括（ ）。
A.为客户服务
B.对单位负责
C.为行业争光
D.以上全部
10.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（ ）中支付的客户维护费总额。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金交易费用
D.基金运作费用
1-5 BCCDD6-10 BCBDA
基金证券从业资格考试真题 4
2017基金考试资格考试《基金基础》备考练习（2）
1、基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为（ ）和金融负债。
A、持有至到期投资
B、可供出售的金融资产
C、贷款和应收款项
D、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
正确答案：D
【专家解析】一般情况下，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。
2、AIFMD自（ ）起开始实施。
A、[2004-2-13]
B、[2011-7-1]
C、[2013-7-22]
D、[2014-7-22]
正确答案：C
【专家解析】AIFMD自2013年7月22日起开始实施。
3、一般来说，（ ）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。
A、首次公开发行
B、买壳上市或借壳上市
C、管理层回购
D、二次出售
正确答案：A
【专家解析】一般来说，首次公开发行伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。
4、在证券衍生工具基金中，（ ）管理费率一般最高。
A、认股权证基金
B、股票基金
C、债券基金
D、货币市场基金
正确答案：A
【专家解析】认股权证基金的.管理费率约为1.5%～2.5%;股票基金居中，约为1%～5%;债券基金约为0.5%～1.5%;货币市场基金最低，管理费率约为0.25%～1%。我国香港基金公会公布的几种基金的管理年费率为：债券基金年费率为0.5%～1.5%，股票基金年费率为1%～2%。
5、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（ ）。
A、[8.74%]
B、[8.84%]
C、[9%]
D、[2.25%]
正确答案：B
【专家解析】R=(1+4.5%)(1-2%)(1-2.5%)(1+9%)-1=8.84%。
6、UCITS指令的管辖原则，是以（ ）为主，（ ）为辅。
A、欧盟;母国
B、母国;欧盟
C、母国;东道国
D、东道国;母国
正确答案：C
【专家解析】UCITS指令的管辖原则以母国为主，东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国。
7、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。
A、10;1000
B、10;100
C、5;1000
D、5;100
正确答案：A
【专家解析】负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。
8、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（ ）。
A、增值税
B、营业税
C、印花税
D、企业所得税
正确答案：D
【专家解析】企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税;企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。
9、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括（ ）。
A、担保费
B、过户费
C、交易佣金
D、证管费
正确答案：A
【专家解析】基金向券商支付交易佣金，还需要支付过户费、经手费、证管费、印拢税等交易成本。
10、目前，我国证券投资基金托管费是由)根据基(金管理人的指令从基金资产中定期支取的。
A、基金托管人
B、监管机构
C、基金注册登记机构
D、基金份额持有人
正确答案：A
基金证券从业资格考试真题 5
基金从业考试《基金法律法规》历年真题汇编(3)
1.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】D
【解析】基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
【考点】基金的募集与认购
2.金融资产一般分为（ ）。
A.股权类和基金类金融资产
B.股权类和债权类资产
C.基金类和债权类金融资产
D.证券类和股票类金融资产
【答案】B
【解析】金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类。债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。
【考点】金融市场与资产管理行业
3.公开募集基金合同的内容包括（ ）。
Ⅰ.基金的运作方式
Ⅱ.基金份额赎回程序
Ⅲ.开放式基金的基金份额总额
Ⅳ.争议解决方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【解析】第Ⅲ项的正确描述为：“封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额”。
【考点】基金募集信息披露
4.下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（ ）。
A.基金管理人、基金投资人
B.基金管理人、基金托管人
C.基金托管人、基金投资人
D.基金投资者、基金监管者
【答案】B
【解析】基金管理人和基金托管人既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构。
【考点】基金募集信息披露
5.因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该（ ）。
A.不承担责任
B.承担全部责任
C.承担连带责任
D.承担一小部分责任
【答案】A
【解析】基金托管人不承担责任的情形中包括：因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的。
【考点】基金销售机构人员行为规范
6.下列关于对冲基金的说法错误的是（ ）。
A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”
B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式
D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险
【答案】B
【解析】对冲基金一般也采用私募方式，广泛投资于金融衍生产品，故B选项错误。
【考点】投资基金
7.金融市场参与者中，（ ）的作用比较特殊。
A.政府
B.中央银行
C.金融机构
D.个人和企业居民
【答案】C
【解析】金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。其中，金融机构的作用较为特殊。
首先，它是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
其次，金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色，它既发行、创造金融工具，也在市场上购买各类金融工具;既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者。
金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
【考点】金融市场与资产管理行业
8.公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的.运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
【答案】C
【解析】独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
【考点】合规管理概述
9.基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】基金管理人内部控制机制一般包括4个层次：
①员工自律;
②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;
③公司管理层对人员和业务的监督控制;
④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
【考点】内部控制机制
10.下列关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。
A.在我国，基金的信息披露具有强制性
B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的
C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
【答案】C
【解析】在我国，基金的信息披露具有强制性，披露时间一般是可以事先预见的，可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。
【考点】基金信息披露概述
11.封闭式基金（ ）公布基金单位资产净值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季度
【答案】B
【解析】普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。封闭式基金和开放式基金在披露净值公告的频率上有所不同。封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对开放式基金来说，在其放开申购和赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值;放开申购和赎回后，则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。
【考点】基金运作信息披露
12.以下选项中，（ ）不是证券投资基金的特点。
A.集合理财、专业管理
B.个人自愿、风险自担
C.利益共享、风险共担
D.组合投资、分散风险
【答案】B
【解析】证券投资基金的特点：
①集合理财、专业管理;
②组合投资、分散风险;
③利益共享、风险共担;
④严格监管、信息透明;
⑤独立托管、 保障安全。
【考点】基金宣传推介材料规范
13.申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。
Ⅰ.基金合同期限为5年以上
Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币
Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人
Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：
①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;
②基金合同期限为5年以上;
③基金募集金额不低于2亿元人民币;
④基金份额持有人不少于1 000人;
⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。
【考点】基金的交易、申购和赎回
14.基金监管的基本原则有（ ）。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】基金监管的基本原则包括以下几个方面：
①保障投资人利益原则：保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。
②适度监管原则：政府监管体现了政府对经济的干预。
③高效监管原则：所谓高效监管，是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。
④依法监管原则：市场经济是法治经济，政府干预也须依法进行。政府基金监管不是任意的行政行为，而是一种法律活动，它必须以法律为依据。
⑤审慎监管原则;
⑥公开、公平、公正监管原则：公开、公平、公正监管原则，也称“ 三公” 原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。
基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一，因此，证券市场的“ 三公” 原则也同样适用于基金活动和基金监管。
【考点】基金监管概述
15.基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。
A.董事会
B.股东大会
C.中国证监会
D.监事会
【答案】A
【解析】基金管理公司的督察长直接对董事会负责。
基金证券从业资格考试真题 6
2018基金从业资格《私募股权投资基金》信托型基金概念习题
1.按照《中华人民共和国证券投资基金法》，信托型基金的'投资者人数不得超过（ ）人。
A.20
B.50
C.10
D.200
答案：D
解析：对于信托(契约)型基金，按照《中华人民共和国证券投资基金法》，投资者不得超过200人。
2.不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（ ）。
A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金
B.合伙型基金和契约型基金
C.公司型基金和合伙型基金
D.公司型基金和契约型基金
答案：B
解析：公司型基金是企业法人实体。合伙型基金不具有独立的法人地位。信托(契约)型基金不具有独立的法人地位。
基金证券从业资格考试真题 7
证券投资基金基础知识习题练习及答案(6)
1.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于（ ）。A.机构的性质B.机构的规模C.法人的判断D.实力的雄厚
2.（ ）取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力
3.私募基金的.投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行。A.100B.200C.150D.300
4.投资组合管理的一般流程不包括（ ）A.了解投资者需求B.制定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益
5.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求（ ）。A.越高B.越低C.没变化D.不确定
基金从业资格考试答案：
1.B 页码：278解析 机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于机构的规模
2.B 页码：282解析 风险承担意愿取决于投资者的风险厌恶程度。
3.B 页码：280解析 私募基金的投资产品面向不超过200人的特走投资者发行。
4.D 页码：277解析 投资组合管理的一般流程包括：了解投资者需求、制定投资政策、进行类属资产配置、投资组合构建、投资组合管理、
风险管理
、业绩评估等。
5.B 页码：281解析 通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低。
基金证券从业资格考试真题 8
基金从业资格考试模拟试题及答案（2）
1、在美国，证券投资基金一般被称为（ ）。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、证券投资信托基金
D、集合投资计划
2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ ）。
A、私募基金和公募基金
B、上市基金和不上市基金
C、开放式基金和封闭式基金
D、契约型基金和公司型基金
3、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ ）。
A、发起人、管理人和投资人
B、管理人、托管人和投资人
C、托管人、发起人和投资人
D、受益人、管理人和投资人
4、以下（ ）不是基金合同的当事人。
A、基金销售机构
B、基金份额持有人
C、基金管理人
D、基金托管人
5、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。
A、基金托管人
B、基金受托人
C、基金管理人
D、基金持有人
参考答案：
1、A
[解析]在美国，证券投资基金一般被称为共同基金;在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金;在欧洲被称为集合投资基金或集合投资计划;在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。
2、C
[解析]按基金规模是否固定可以将基金划分为封闭式基金和开放式基金;按基金是否向不特定的'社会公众募集可以划分为公募基金和私募基金;按基金运作的法律形式可以分为契约型基金和公司型基金。
3、B
[解析]证券投资基金运作中的三方当事人是指基金投资人、基金管理人及基金托管人。
4、A
[解析]基金合同的当事人是指基金份额持有人、基金管理人及基金托管人。基金销售机构属于基金市场服务机构。
5、C
[解析]投资者可以通过向基金管理人的直销中心或者基金销售代理人的代销网点申请申购和赎回，实现开放式基金的流通。
基金证券从业资格考试真题 9
2017基金从业私募股权投资考前练习及答案（2）
1.不动产基金，是指主要投资于（ ）的股权投资基金，也叫作房地产投资基金。
A.土地
B.建筑物等土地定着物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律实体地位。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引导基金通常通过投资于（ ），引导社会资金进人早期创业投资领域。
A.股权投资基金
B.母基金
C.定增基金
D.创业投资基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
A.股权投资母基金
B.股权投资子基金
C.衍生基金
D.衍生产品
答案：A
6.（ ）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资者
D.发起人
答案：C
7.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督（ ）。
A.基金托管人
B.经理人
C.基金运作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我国，目前股权投资基金只能以（ ）方式募集。
A.非公开
B.公开
C.公开和非公开都可以
D.以上都不对
答案：A
9.股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（ ）的特点。
A.低风险、低期望收益
B.低风险、高期望收益
C.高风险、低期望收益
D.高风险、高期望收益
答案：D
10.与资本流动相对应的.股权投资基金运作的四个阶段是（ ）。
A.募资
B.投资
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金证券从业资格考试真题 10
基金从业资格考试：基金法律法规自测题(2)
1.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
2.目前，（ ）的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。
A.美国
B.中国
C.欧盟各国
D.韩国
3.经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ）。
A.天骥基金
B.淄博基金
C.基金开元
D.基金金泰
4.货币市场基金以（ ）为投资对象。
A.股票
B.债券
C.货币市场工具
D.金融衍生工具
5.下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。
I.根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
Ⅱ.根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金
Ⅲ.根据投资理念，分为主动型基金与被动(指数)型基金
Ⅳ.根据募集方式，分为公募基金和私募基金
A.I、Ⅱ
B.B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A.主动型基金
B.上市开放式基金
C.在岸基金
D.QDII基金
7.（ ）通常又被称为交易所交易基金。
A.LOF
B.ETF
C.QDII
D.PE
8.下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（ ）。
A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高
D.价值型股票的投资者比成长型股票的'投资者更倾向于长期投资
9.按股票市值的大小分类的股票类型不包括（ ）。
A.大盘股
B.小盘股
C.中盘股
D.蓝筹股
10.（ ）具有风险低、流动性好的特点。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合型基金
基金证券从业资格考试真题 11
2016年基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(4)
1、 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入人事档案
D.暂停履行职务
2、 公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（ ）。
A.整顿
B.接管
C.限制令
D.责令更换
3、 QDII是（ ）英文表达形式的首字母缩写。
A.合格的境内机构投资者
B.合格的境外机构投资者
C.境内机构投资者
D.境外机构投资者
4、 下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是（ ）。
A.监管内容具有全面性
B.监管对象具有广泛性
C.监管时间具有间断性
D.监管主体及其权限具有法定性
5、 下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（ ）。
A.ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记
B.ETF的申购和赎回坚持三项原则
C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金
D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式
6、 下列不属于基金产品风险评价依据的是（ ）。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的历史规模和持仓比例
C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金3个月内来有无违规行为发生
7、 一般不收取认购费的基金是（ ）。
A.货币市场基金
B.股票基金
C.债券基金
D.封闭式基金
8、 一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至周五的（ ）。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 货币市场基金的赎回资金一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 证券投资基金的特点不包括（ ）。
A.集合理财、专业管理
B.分散投资、分散风险
C.利益共享、风险共担
D.独立托管、保障安全
12、 保本基金的安全垫等于（ ）。
A.价值底线超过投资组合现时净值的数额
B.投资组合现时净值超过价值底线的数额
C.投资组合中风险资产与保本资产的'差额
D.投资组合中风险资产与保本资产的比例
13、 按照运作方式，可以将投资基金分为（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.对冲基金和风险投资基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
14、（ ）主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合型基金
D.开放式基金
15、 公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括（ ）。
A.限制业务活动
B.限制分配红利
C.宣告破产
D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利
16、 下列说法中错误的是（ ）。
A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
B.ETF基金申报价格最小变动单位为0.001元
C.ETF建仓期不超过2个月
D.开放式基金在T+1日办理登记
17、 基金从业人员在执业之前通过（ ）是从业的入门标准。
A.资格考试，取得执业证书
B.职业道德教育
C.上岗
培训
技能
D.岗前职业培训
18、 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。
A.市场定价
B.促进信息的有效利用和传播
C.市场有效性的提高和资源的合理配置
D.实现无风险投资
19、 关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（ ）。
A.价值型股票基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金=成长型股票基金
C.价值型股票基金<成长型股票基金
D.无法比较
20、 关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
1-5 CDACC
6-10 DACBC
11-15 BBCBC
16-20 CADCA
基金证券从业资格考试真题 12
2016年基金考试《基金基础》必做复习题
1.不属于大额可转让定期存单的特点的是（ ）。
A.—般面额较大，且金额为整数
B.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业
C.可以提前支取
D.不记名，可以在二级市场上转让
2.（ ）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。
A.凸性
B.麦考利久期
C.信用利差
D.利率期限结构
3.以下关于回购协议市场说法不正确的'是（ ）。
A.我国存在两个分离的国债回购市场
B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C.场外交易的参与者包括个人和企业
D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所
4.（ ）反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。
A.收益风险曲线
B.风险曲线
C.收益曲线
D.收益率曲线
5.按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和（ ）。
A.息票债券
B.贴现债券
C.免税债券
D.可赎回债券
基金证券从业资格考试真题 13
2017年11月基金从业证券投资基金基础知识习题精选(1)
1.利润包括收入减去费用后的净额以及( )等。
A.所得税
B.营业利润
C.实收资本
D.直接计入当期利润的利得和损失
考点：基金会计核算的主要内容
答案：D
解析：利润包括收入减去费用后的净额以及直接计入当期利润的利得和损失等。故本题选D选项。
2.一个成功的市场选择者，会在( )。
A.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值
B.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
C.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
D.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值
考点：资本资产定价模型
答案：B
解析：通常用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。一个成功的市场选择者，能够在市场处于涨势时提高其组合的β值，而在市场处于下跌时降低其组合的β值。故本题选B选项。
3.积极型股票投资战略的目标是( )。
A.实现平均收益
B.实现经济利润
C.获取市场超额收益
D.以上都不正确
考点：股票投资组合构建
答案：C
解析：根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理又演化出积极型与消极型两类投资策略。积极型投资策略旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。故本题选C选项。
4.在同一风险水平下能够令期望投资收益率( )的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险( )的资产组合形成了有效市场前沿线。
A.最小，最大
B.最大，最大
C.最大，最小
D.最小，最小
考点：最小方差与有效前沿
答案：C
解析：在确定了资产组合的投资风险、期望收益率以及不同资产之间的投资收益相关度以后，必须对所有组合进行检验，找到在同一风险水平下能够令期望投资收益率最大化的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险最小的资产组合。所有满足这一要求的资产组合形成了有效市场前沿线。故本题选C选项。
5.证券组合管理的目标可以简单表述为，在既定的收益水平下所能承担的( )。
A.最低风险
B.最大化收益
C.最高风险
D.最少收益
考点：最小方差与有效前沿
答案：A
解析：证券组合管理的目标可以简单表述为，在既定的收益水平下所能承担的最低风险或者在既定的风险水平下所能获得的最大化投资收益。故本题选A选项。
6.远期利率和即期利率的区别在于( )。
A.付息频率不同
B.计息日起点不同
C.计息期限不同
D.计息方式不同
考点：即期利率和远期利率
答案：B
解析：远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，期利率的`起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻;故本题选B选项。
7.下列不属于期货市场功能的是( )。
A.价格发现
B.投机
C.
风险管理
D.套现
考点：期货合约概述
答案：D
解析：一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：风险管理、价格发现、投机。故本题选D选项。
8.期货市场最基本的功能是( )。
A.价格发现
B.投机
C.风险管理
D.套现
考点：期货合约概述
答案：C
解析：期货市场最基本的功能就是风险管理，具体表现为利用商品期货管理价格风险，利用外汇期货管理汇率风险，利用利率期货管理利率风险，以及利用股指期货管理股票市场系统性风险。
9.通过对杜邦分析体系的分析可知，提高净资产收益率的途径不包括( )。
A.加强销售管理，提高销售净利率
B.加强资产管理，提高其利用率和周转率
C.加强负债管理，降低资产负债率
D.加强利润管理，提高利润总额
考点：杜邦分析法
答案：C
解析：通过对杜邦分析体系的分析可知，提高净资产收益率的途径包括加强销售管理，提高销售净利率加强资产管理，提高其利用率和周转率，加强利润管理，提高利润总额。故本题选C选项。
10.按公司规模划分的股票投资风格，通常不包括( )。
A.小型资本股票
B.混合型资本股票
C.大型资本股票
D.中型资本股票
考点：股票
答案：D
解析：按公司规模划分的股票投资风格，通常包括小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型。故本题选D选项。
基金证券从业资格考试真题 14
基金从业证券投资基金基础知识习题及答案第七章
1、下列关于资产相关性对风险的影响表述正确的是（ ）。
A.负相关时组合的风险较高
B.正相关时组合的风险较高
C.不相关时组合的风险较高
D.相关性与组合的风险无关
参考答案：B
参考解析：在其他条件不变的情况下，正相关导致组合的风险分散化效率降低，因此导致组合的.风险较高。
2、均值方差法采用下列哪种指标度量有风险资产的风险（ ）。
A.在险价值(VAR)
B.方差
C.均值
D.绝对离差
参考答案：B
参考解析：马科维茨的均值方差法采用方差作为风险的度量指标。
3、按照均值方差法，由两个风险资产在标准差-期望收益坐标系中形成的可行集是（ ）。
A.一条抛物线
B.双曲线的一支
C.直线
D.1/4个圆
参考答案：A
参考解析：由两个风险资产生成的可行集是一条抛物线。
4、CAPM模型认为证券的均衡收益主要取决于（ ）。
A.证券的系统性风险
B.证券的非系统性风险
C.证券的全部风险
D.证券的财务风险
参考答案：A
参考解析：CAPM认为只有系统性风险才能获得收益补偿。
5、证券价格充分反映了所有信息包括私有信息的市场属于（ ）。
A.弱有效市场
B.半强有效市场
C.强有效市场
D.无效市场
参考答案：C
参考解析：按照法码的定义，反映了所有信息的市场属于强有效市场。
6、下列各项不属于常见的证券价格指数编制方法的是（ ）。
A.算术平均法
B.几何平均法
C.加权平均法
D.移动平均法
参考答案：D
参考解析：移动平均法主要用于证券价格的技术分析，证券价格指数一般不做移动平均处理。
7、下列各项中（ ）不属于基金公司的投资管理部门。
A.决策委员会
B.研究部
C.市场推广部
D.交易部
参考答案：C
参考解析：市场推广部不属于投资管理部门。
8、下列情况中（ ）符合金融市场的一般规律。
A.高风险低收益
B.低风险高收益
C.收益与风险无关
D.高风险高收益
参考答案：D
参考解析：正常情况下，收益与风险是成正比的，这符合市场均衡的一般性规律。
9、某一证券组合P由A和B构成，其中A、B证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%，则该组合P的期望收益率为（ ）。
A.6%
B.6.5%
C.3%
D.8%
参考答案：B
参考解析：组合P的期望收益率=E(RA)*A的权重+E(RB)*B的权重=10%*30%+5%*70%=6.5%
10、以下关于投资决策委员会的说法错误的是（ ）。
A.是公司的非常设机构
B.是公司最高的投资决策机构
C.只能定期举行会议
D.讨论和决定公司投资的重大问题
参考答案：C
基金证券从业资格考试真题 15
2016年基金从业资格考试题精华题集锦8
71、 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
72、在销售策略方面，我国基金销售的渠道以（ ）为主。
A.基金公司直销
B.独立第三方销售公司
C.银行和券商代销
D.互联网金融渠道
73、 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
A.控制环境
B.控制活动
C.内部监控
D.以上都正确
74、 在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.5
B.10
C.30
D.60
75、 基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则
76、 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（ ）。
A.认购费
B.过户费
C.手续费
D.申购费
77、 世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
A.1768
B.1420
C.1868
D.1686
78、 一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的`是（ ）。
A.临时信息披露
B.基金募集信息披露
C.基金份额上市交易公告书
D.基金季度报告
79、 检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
80、 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按（ ）为基础收取。
A.认购份额
B.净认购金额
C.净认购份额
D.认购金额
基金证券从业资格考试真题 16
基金从业资格考试历年真题
第1题下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是（ ）。
A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构
B.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
C.已成为中国基金业协会会员的机构
D.已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员
参考答案：A
第2题信息披露义务人，是指（ ）。
Ⅰ.股权投资基金管理人
Ⅱ.股权投资基金托管人
Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息披露义务的法人
Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息披露义务的其他组织
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第3题基金费用一般为负现金流，因此（ ）。
A.GIRR
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR没有关系
参考答案：C
第4题根据我国《公司法》，上市公司担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
参考答案：D
第5题对于契约型基金公司来说，以下（ ）属于与股权投资业务有关的内容。
A.基金的收益分配
B.风险揭示
C.基金合同的效力、变更、解除与终止
D.私募基金份额持有人大会及日常机构
参考答案：A
第6题股权转让的障碍主要是（ ）。
Ⅰ.企业内部约束
Ⅱ.优先购买权
Ⅲ.普通股东
Ⅳ.其他市场环境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第7题随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，（ ）成为股权投资基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股权转让退出
C.IPO
D.新三板挂牌退出
参考答案：C
第8题设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列（ ）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
Ⅰ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第9题2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（ ）。
Ⅰ.开展行业自律
Ⅱ.协调行业关系
Ⅲ.提供行业服务
Ⅳ.促进行业发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第10题下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可将其加入黑名单
Ⅱ.私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可对其进行公开谴责
Ⅲ.私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的.，可以采取撤销管理人登记等纪律处分
Ⅳ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
第11题基金管理人、基金托管人依照（ ）的约定，履行受托职责。
A.《公司法》和《证券法》
B.《证券投资基金法》和基金合同
C.《证券法》和基金合同
D.基金合同和基金托管协议
参考答案：B
第12题合伙协议应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、（ ）等事项作出约定。
A.查阅会计账簿的时间
B.查阅会计账簿的地点
C.查阅会计账簿的条件
D.查阅会计账簿的人员
参考答案：C
第13题下列关于股权投资协议中反摊薄条款的叙述正确的有（ ）。
Ⅰ.又称反稀释条款
Ⅱ.是一种用来保证股权投资基金权益的约定
Ⅲ.目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
Ⅳ.反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第14题以下（ ）属于业务尽职调查的内容。
Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析
Ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况
Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景
Ⅳ.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第15题定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于（ ）的股权投资基金。
A.上市公司公开发行股票
B.上市公司非公开发行股票
C.非上市公司公开发行股票
D.上市公司公开发行股票
参考答案：B
第16题基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.1
B.3
C.7
D.9
参考答案：B
第17题以下说法不正确的是（ ）。
Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料
Ⅱ.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料
Ⅲ.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料
Ⅳ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
第18题募集行为的主要法律文件包括（ ）、基金合同、账户监督协议。
Ⅰ.募集说明书
Ⅱ.合格投资者调查问卷
Ⅲ.合格投资者承诺
Ⅳ.风险揭示书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第19题公司是企业法人，有（ ）。
Ⅰ.独立的法人财产
Ⅱ.享有法人财产权
Ⅲ.享有法人决策权
Ⅳ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第20题已登记的基金管理人存在如下（ ）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的
Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
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