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基金从业资格证考试真题（精选15套）
在日常学习和工作生活中，只要有考核要求，就会有考试真题，借助考试真题可以更好地考核参考者的知识才能。那么一般好的考试真题都具备什么特点呢？下面是小编整理的基金从业资格证考试真题（精选15套），希望能够帮助到大家。
基金从业资格证考试真题 1
基金从业资格考试：基金法律法规自测题(1)
1.基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A.规范性
B.持续性
C.专业性
D.服务性
2.基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.基金投资人承担的义务不包括（ ）。
A.缴纳基金认购款项及规定费用
B.承担基金亏损或终止的无限责任
C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
4.我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的`个人投资者年龄范围是（ ）周岁。
A.16～60
B.16～70
C.18～60
D.18～70
5.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（ ）。
A.教育背景
B.投资规模
C.风险偏好
D.对投资资金流动性和安全性的要求
6.（ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A.基金销售适用性
B.基金销售收益性
C.基金销售风险性
D.基金销售搭配性
7.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
8.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
A.从合同生效之日起计算的业绩
B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩
C.当年上半年的业绩
D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
9.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。
A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
10.下列不属于基金产品风险评价依据的是（ ）。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的历史规模和持仓比例
C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金3个月内来有无违规行为发生
基金从业资格证考试真题 2
2021年6月基金从业《证券投资基金》真题：第十三章
1.关于做市商和经纪人，以下表述错误的是（ ）。
A.经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中
B.在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
C.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金
D.做市商和经纪人的利润来源不同
参考答案：B
参考解析：
在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的'，经纪人只是执行这些指令。
【考点】报价驱动市场和经纪人市场
【章节】第十三章第一节了解
2.关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的是（ ）.
A.买空交易和卖空交易都会放大投资收益率或损失率
B.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金，除了买券还券之外，不能用于其他用途
C. 采用买空交易和卖空交易的投资者，都属于空头交易者
D.买空交易和卖空交易，都属于信用交易范畴
参考答案：C
参考解析：
在我国，保证金交易被称为“融资融券”。融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。卖空交易即融券业务，与融资业务正好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。买空为多头交易者，卖空为空头交易者。
【考点】买空和卖空的概念
【章节】第十三章第一节理解
3.以所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有（ ）
Ⅰ.过户费
Ⅱ.监管费
Ⅲ.印花税
Ⅳ.经手费
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
显性成本是不包含在交易价格以内的费用支出，一般可以准确计量，也可以事先确定，又称为直接成本或价外成本。显性成本按照收费主体划分，包含经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费三个主要部分。
【考点】交易成本组成
【章节】第十三章第二节掌握
4.投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（ ）
A.交易量大能波动
B.交易未实现
C.交易失误
D.交易价格大幅波动
参考答案：C
参考解析：
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
【考点】操作风险
【章节】第十三章第三节理解
基金从业资格证考试真题 3
基金销售从业资格考试专项模拟试题及答案三
1.收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
2.一般而言，成长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的风险、收益则介于成长型基金与收入型基金之间。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
3.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
4.基金管理公司除主要股东外的.其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
6.独立董事是指不在公司任职并且与公司及其高级管理人员有经济关系的董事。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
7.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
8.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
9.股东可以要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项，可以要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
10.交易所上市股票和权证以收盘净价估值。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
正确答案： 1.B2.A3.B4.A5.A6.B7.A8.A9.B10.B
基金从业资格证考试真题 4
2016年基金从业考试《法律法规》模拟题1
1、 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（ ）。
A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
2、 保本基金将大部分资金投资于（ ）。
A.股票
B.货币市场工具
C.衍生金融工具
D.与基金到期日一致的债券
3、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。
A.真实性原则
B.规范性原则
C.及时性原则
D.完整性原则
4、 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。
A.基金业协会
B.证券业协会
C.中国证监会
D.中国银监会
5、 在契约型基金的`运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（ ）。
A.律师事务所
B.基金托管人
C.基金代理销售机构
D.会计师事务所
6、关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（ ）。
A.可以评价基金经理的管理水平
B.及时了解基金投资的所有具体品种
C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定
D.判断基金的风险状况
7、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A.基金客户服务
B.基金销售服务
C.基金理财服务
D.基金售后服务
8、 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。
A.确保投资者的利益优先
B.确保个人的利益优先
C.确保所在机构的利益优先
D.回避
9、 以下（ ）关于上市开放式基金(LOF)的描述是错误的。
A.可以在场内市场进行申购赎回
B.可以在场外市场进行申购赎回
C.可以在相同市场进行转托管(场内转场内或场外转场外)，但是不可以跨市场托管
D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新
10、 1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A.《证券交易法》;《证券法》
B.《证券法》;《投资公司法》
C.《证券交易法》;《投资顾问法》
D.《投资公司法》;《投资顾问法》
基金从业资格证考试真题 5
2013年证券投资基金销售人员从业考试模拟练习题8
1．下列关于基金的税收陈述正确的是（ ）。A．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税B．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0.3%的税率征收印花税。C．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税。D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税。
2.基金市场上存在着的两大需求主体，下列说法准确的是（ ）。A. 保守型投资者和激进型投资者B. 激进型投资者和稳健型投资者C. 主要投资者和次要投资者D. 个人投资者和机构投资者
3.（ ）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。A. 目标市场细分B. 目标市场选择C. 目标市场检测D. 目标市场定位
4.为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了基金销售的（ ）的原则。A. 差异性B. 适用性C. 趋同性D. 类别型
5.市场营销控制包括评估市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程主要包括（ ）：A. 人员控制和费用控制B. 预算控制和风险控制C. 风险控制和宣传控制D. 预算控制和后台控制
6.下列哪项业务不属于基金账户类业务。（ ）A.基金账户开户B.交易密码重置C.销户D.基金转换
7.基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,以下说法不准确的是（ ）A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述B.当集中营销时间有限制，可使用“欲购从速”、“申购良机”等词语提示投资者C.不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述D.不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述
8. 封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）。A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月
9.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额总额达到核准规模的（ ）以上A．50%B．60%C．70%D．80%
10.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产A．20%B．25%C．30%D．35%
二、多项选择题。（下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）1. 基金信息披露的原则包括 ( ）两种形式A. 实质性原则B. 形式性原则C．公平性原则D．完整性原则
2．基金信息披露的主要义务人为（ ）A. 基金管理人B. 基金托管人C．证券交易所D．基金份额持有人
3.基金管理人的信息披露义务主要包括（ ）等环节A. 基金募集B. 上市交易C．投资运作D．净值披露
4．货币市场基金投资组合报告的内容有（ ）A. 基金资产组合B．债券回购融资情况C．债券投资组合D．摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度
5、我国对证券市场的监督管理应遵循的原则包括（ ）。A． 依法管理原则；B ．保护投资者利益原则；C． 公开、公平和公正原则；D ．行政监管与自律相结合的原则。
6、中国证券业协会的工作目标是（ ）。A．国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；B．为会员服务，维护会员的合法权益；C．维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正；D．推动证券市场的健康稳定发展；
7、属于证券交易所的监管内容的是（ ）A ．基金在交易所内的投资交易活动B ．会员的交易行为C． 上市基金的信息披露D． 以上均正确
8、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（ ）。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十；B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十；C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的`股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
9、现阶段我国基金已出现的类型有（ ）A、LOFB、ETFC、创新型封闭式D、分级基金
10、我国现阶段的基金销售渠道有（ ）A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、证券登记结算公司
三、判断题。（跟据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）1． 代表基金份额10%以上的持有人就同一事项有权自行召集持有人大会。（ ）
2. 投资者缴纳基金份额认购款时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。（ ）
3、基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构可以不再评价该基金投资人的风险承受能力。（ ）
4、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定，会计系统的内部控制包括：在内部，每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部，每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（ ）
5、1993年中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。（ ）
试题答案
一、单项选择题:CDDBB DBCDB
二、多项选择题：1、AB2、ABD3、ABCD4、ABCD5、ABCD6、ABCD7、ABCD8、ABCD9、ABCD10、ABC
三、判断题：1、对 2、对 3、错4、错5、对
基金从业资格证考试真题 6
基金从业资格考试真题
1、为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会制定了（ ）。
A《私募投资基金信息披露管理办法》
B《私募投资基金募集行为管理办法》
C《私募投资基金监督管理暂行办法》
D《私募投资基金管理人内部控制指引》
【答案】B
【解析】暂无解析
2、2016年5月4日，根据（ ）有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
I.《证券投资基金法》
II.《私募投资基金监督管理暂行办法》
III.《基金协会管理条例》
Ⅳ. 《证券投资基金销售管理办法》
AIII.IV
BI. III
CII.III
DI.II
【答案】D
【解析】2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。故本题正确答案为D。
3、私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露， 出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数为发生在( )的问题。
A.登记 环节
B.募集环节
C.托管环节
D.退出 环节
【答案】B
【解析】私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，
出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、
保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的`问题。
4、私募基金管理人登记材料齐备后，基金业协会应在（ ）个工作日内为其办结登记手续。
A10
B15
C20
D30
【答案】C
【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条，基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。故本题正确答案为C。
5、现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。
A.2016
B.2015
C.2014
D.2013
【答案】B
【解析】现行《中华人民共和国证券投资基金法》为2015年修正。
6、基金合同中应当明确的信息披露义务人向投资者进行信息披露的事项不包括（ ）。
A披露责任
B披露方式
C披露范围
D披露频度
【答案】C
【解析】根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十五条，基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。故本题正确答案为C。
7、中国基金业协会自（ ）起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
A2014年2月7日
B2013年5月1日
C2013年2月7日
D2014年5月1日
【答案】A
【解析】根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。故本题正确答案为A。
8、契约型私募基金的基本情况不包括（ ）。
A私募基金的运作方式
B私募基金的存续期限
C私募基金的托管事项
D私募基金的认购事项
【答案】D
【解析】根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)》第十一条，私募基金的基本情况除ABC三项外，还包括：①私募基金的名称;②私募基金的计划募集总额(如有);③私募基金的投资目标和投资范围;④私募基金份额的初始募集面值;⑤私募基金的结构化安排(如有);⑥私募基金的外包事项，订明外包机构的名称和在中国基金业协会登记的外包业务登记编码(如有);⑦其他需要订明的内容。D项属于私募基金募集的有关事项。故本题正确答案为D。
9、私募投资基金信息披露内容与格式指引1号适用于( )。
A.证券投资基金
B.封闭式基金
C.创业 投资基金
D.私募证券投资基金
【答案】D
【解析】私募投资基金信息披露内容与格式指引1号适用于私募证券投资基金。
10、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无需再次进行投资者风险评估。
A4
B3
C2
D1
【答案】B
【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。故本题正确答案为B。
做题在备考过程中非常重要，尤其在时间有限的情况下，更要掌握正确的做题方法，提高做题效率，提高备考效率。
基金从业资格证考试真题 7
2015年基金从业资格考试精选习题（5）
1、QDII基金募集金额不得少于( )元人民币
A、1亿元
B、2亿元
C、3亿元
D、4亿元
1题答案B、2亿元
2、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购)、赎回的有效性进行确认。申购(认购)款应于5日内到达基金在银行的.存款账户，赎回款在7日内到达投资者资金账户。
A、1日
B、2日
C、3日
D、4日
2题答案C、3日
3、按照基金季度报告的披露要求，基金管理人应在每个季度结束之日起( )个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、5
B、10
C、15
D、20
3题答案C、15
4、开放日的收益公告，货币市场基金至少于每个开放日的次日在中国证监会指定的报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净值收益和( )日年化收益率。
A、1
B、4
C、7
D、10
4题答案C、7
5、《证券法》于( )开始实施
A、1993年
B、1998年
C、2003年
5题答案B、1998年(214页)，注《公司法》实施为1993年。
基金从业资格证考试真题 8
2018年11月基金从业《私募投资基金》真题及答案1
基金从业考试真题：1.下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是（ ）。
A.向投资者发售虚构的基金
B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金
C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司
D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金
答案：C
解析：通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为，同时符合以下四个条件即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。从这四个条件可以看出，坚守股权投资基金非公开方式向合格投资者募集、不承诺保本保收益的底线要求，是防范走向非法集资犯罪的有效方式。
2.投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（ ）
A.股东大会(股东会)
B.经营层
C.监事会
D.董事会
答案：B
解析：
投资机构通过参与被投资企业的股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权促进被投资企业的良性发展，并保护投资机构的利益。
3.某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2016年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为（ ）。
A.50%
B.44%
C.30%
D.20%
答案：B
解析：内部收益率就是资金流入现值总额与资金流出现值总额相等、净现值等于零时的折现率。R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)，这题，收益时间为一年，期间没有分红，则内部收益率=(期末-期初)/期初=44/100=44%。
4.关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是（ ）
A.保密信息的'内容
B.保密地域
C.违约责任
D.保密期限
答案：B
解析：
保密义务是双方共同的义务。对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密;对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常均属于商业秘密。通常，保密条款应列明保密信息的具体内容、保密期限及违约责任。
5.股权投资基金销售机构应（ ）
Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员
Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人
Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。
6.在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（ ）。
A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金管理人内部控制指引》
答案：C
解析：2014年1月，基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权，发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，初步构建我国私募基金市场的自律管理体制;
为了规范股权投资基金管理人的内部管理，指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度，基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
7.中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
解析：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责
8.下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是( )。
A.持有价值 500 万元房产的无收入的大学在校学生
B.社会保障基金
C.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工
D.净资产 1800 万元的单位投资者
答案：A
解析：合格投资者制度起源于美国。1929～1933年“大萧条”发生后，美国对证券行业的监管体系进行了重构，出台了一系列法律，要求基金管理人和基金均需向美国证券交易委员会申请注册。符合条件的非公开发行的股权投资基金，可以豁免注册，其中的条件之一就是向合格投资者募集。
西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下几个特点：一是原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力;二是要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求;三是根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力;四是认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者。
我国的合格投资者认定标准与其他主要国家的标准大致类似。按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者是指“达到规定资产规模或者收人水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人”。
9.企业境内上市的形式不包括（ ）
A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市
B.通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市
C.境内首次公开发行上市
D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市
答案：D
解析：境内首次公开发行上市、所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。
基金从业资格证考试真题 9
基金从业证券投资基金基础知识习题及答案第八章
1、在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。
Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;
Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令;
Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;
Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令;
Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：
交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;②交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员;③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
2、指数构造中所包含的债券数量越多，则指数化债券投资组合中（ ）。
A.由交易费用产生的跟踪误差越大
B.由交易费用产生的跟踪误差越小
C.对交易费用产生的跟踪误差不产生任何影响
D.无法判断
参考答案：A
参考解析：指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则由交易费用产生的跟踪误差越大。
3、按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（ ）。[2014年9月证券
真题
]
A.价格优先、数量优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、数量优先
D.价格优先、时间优先
参考答案：D
参考解析：指令驱动的成交原则如下：①价格优先原则;②时间优先原则。在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量最大原则等。
4、在报价驱动中，做市商的收入来源是（ ）。
A.投机收入
B.手续费、佣金收入
C.买卖证券的差价
D.投资收入
参考答案：C
参考解析：做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。
5、按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（ ）。
A.价格优先，数量优先
B.价格优先，客户优先
C.时间优先，数量优先
D.价格优先，时间优先
参考答案：D
参考解析：指令驱动的成交原则如下：①价格优先原则;②时间优先原则。在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量大原则等。
6、佣金是投资者根据（ ）支付给经纪人的费用。
A.交易额的一定比例
B.事先确定的数额
C.交易的次数
D.价差的.一定比例
参考答案：A
参考解析：佣金是指交易成功后，投资者根据交易额，按照一定比例付给经纪人的费用，是证券交易中最普遍、最清晰的成本。
7、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（ ）。
A.限价指令
B.止损指令
C.市价指令
D.触价指令
参考答案：C
参考解析：如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达市价指令。
8、以下可以作为资产转持成本的主要指标的是( )。
A.显性成本
B.隐性成本
C.执行缺口
D.机会成本
参考答案：C
参考解析：执行缺口是测算资产转持成本的主要指标。
9、融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（ ）个月，且持有资金不得低于（ ）万元人民币。
A.12;50
B.12;100
C.18;50
D.18;100
参考答案：C
参考解析：融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到18个月，且持有资金不得低于50万元人民币。
10、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ ） 。
A.管理风险
B.市场风险
C.投资组合风险
D.利率风险
参考答案：C
参考解析： C 解析 基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：-是投资交易过程中的合规性风险，二是投资组合风险。
基金从业资格证考试真题 10
基金从业资格证历年试题
第1题合伙协议应列明合伙企业（ ）事项。
Ⅰ.终止
Ⅱ.解散
Ⅲ.合并
Ⅳ.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第2题并购投资的考察重点是（ ）。
Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构
Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素
Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析
Ⅳ.为管理团队和产品服务部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
第3题基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（ ）。
A.固定资产
B.无形资产
C.固有财产
D.净资产
参考答案：C
第4题基金份额上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：
A.基金合同期限届满
B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
C.基金合同约定的其他情形
D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
参考答案：A
第5题违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施（ ）。
Ⅰ.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息
Ⅱ.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第6题股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（ ）。
Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排
Ⅱ.可能存在的利益冲突
Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
Ⅳ.基金的投资收益分配情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第7题申请人提出的合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当（ ）。
A.给予书面答复，并说明理由
B.口头告知申请人
C.给予书面答复，并口头说明理由
D.给予书面答复，申请人有需要的说明理由
参考答案：A
第8题适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（ ）。
Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构
Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
第9题在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于（ ）。
A.企业未来可自由支配现金流之和
B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和
C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和
D.企业税后现金流之和
参考答案：C
第10题公司从事经营活动，必须（ ）。
Ⅰ.遵守法律、行政法规
Ⅱ.遵守社会公德、商业道德
Ⅲ.接受政府和社会公众的监督
Ⅳ.承担社会责任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
第11题私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认（ ）。
Ⅰ.当事****利义务
Ⅱ.费用及税收
Ⅲ.纠纷解决方式
Ⅳ.基金运营策略
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
第12题股权投资基金行业有力地推动了（ ）在我国的.发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。
A.直接融资和资本市场
B.直接融资和基金
C.间接融资和资本市场
D.间接融资和基金
参考答案：A
第13题公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向（ ）申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
A.中国证监会
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.中国证券投资基金业协会
参考答案：B
第14题募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
Ⅰ.公开出版资料
Ⅱ.公共、门户网站链接广告、博客等
Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介
Ⅳ.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
第15题基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守（ ）经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
A.收支平衡
B.审慎
C.收益性
D.风险中性
参考答案：B
第16题私募基金推介材料内容包括但不限于（ ）。
Ⅰ.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息
Ⅱ.私募基金的外包情况
Ⅲ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息
Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
第17题在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（ ）步骤。
A.特定对象的确定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.合格投资者确认
参考答案：A
第18题关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是（ ）。
A.英文简称是QFLP
B.是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金
C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点
D.中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定
参考答案：D
第19题（ ）担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准
A.商业银行
B.中央银行
C.投资银行
D.外资银行
参考答案：A
第20题除特殊普通合伙企业之外，普通合伙企业由（ ）组成，合伙人对合伙企业债务承担（ ）。
A.普通合伙人无限连带责任
B.普通合伙人和有限合伙人无限连带责任
C.有限合伙人有限责任
D.有限合伙人无限连带责任
参考答案：A
基金从业资格证考试真题 11
2017年5月20日私募股权投资基金基础知识部分真题及参考答案
1、关于基金外包服务，以下表述错误的是。
A.外包机构均应到中国证券投资基金业协会备案
B.基金份额登记属于基金核心业务，不应进行外包
C.在监理必要业务隔离的前提下，可以委托同一家机构对基金进行估值核算和托管
D.基金管理人可以委托外包机构从事基金销售业务
答案：B
解析：基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构从事基金销售业务，可委托外包机构办理基金份额(权益)登记，可委托外包机构办理基金估值核算。
2、投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一类表述理解错误的是。
A.投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人自己投资于股权投资基金
B.投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分
C.多个个人投资者以私下签订协议的形式汇集资金后，可以将汇集后的自己以个人名义投资股权投资基金
D.通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时，应确保所有投资者均符合合格投资者标准
答案：C
解析：投资私募投资基金的投资者应当确保投资基金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的'的金融产品。
3、中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律，应依照。
Ⅰ、《证券投资基金法》
Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅲ、《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：B
解析：以上都正确。
基金从业资格证考试真题 12
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题
1、中国证券投资基金业协会于( )正式成立。【单选题】
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
正确答案:D
答案解析:中国证券投资基金业协会于2012年6月6日正式成立
2、下列不属于专业审慎基本要求的是( )。【单选题】
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎开展执业活动
D.诚实守信
正确答案:D
答案解析:专业审慎是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求，其对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
3、基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持( )原则。【单选题】
A.投资人利益优先
B.公司利益优先
C.投资人收益—风险匹配
D.公司收益—风险匹配
正确答案:A
答案解析:基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。
4、基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是( )。【单选题】
A.期末基金份额净值
B.基金份额净值增长率
C.基金净值总额
D.期末可供分配利润
正确答案:B
答案解析:净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。因为净值增长指标包括基金份额增长率和累计份额净值增长率。所以选项B基金份额净值增长率是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。基金年度报告中应披露以下财务指标：本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、加权平均份额本期利润、期末可供分配利润、期末可供分配份额利润、期末资产净值、期末基金份额净值、加权平均净值利润率、本期份额净值增长率和份额累计净值增长率等。
5、在我国，传统的资产管理行业主要是( )。【单选题】
A.基金管理公司和保险公司
B.基金管理公司和证券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.银行和信托公司
正确答案:C
答案解析:在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。
6、下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:企业风险管理基本框架包括八个方面的内容：
(1)内部环境。
(2)目标设定。
(3)事项识别。
(4)风险评估。
(5)风险应对。
(6)控制活动。
(7)信息与沟通。
(8)行为监控。
7、( )对公司的合规管理承担最终责任。【单选题】
A.督察长
B.合规与风险控制部
C.合规与风险管理委员会
D.董事会
正确答案:D
答案解析:董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。
8、就全球而言，进入( )世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。【单选题】
A.19
B.20
C.21
D.18
正确答案:C
答案解析:就全球而言，进入21世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。特别是在2006-2007年，全球基金业的资产规模增长速度明显加快。
9、不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。【单选题】
A.指数型基金
B.主动型基金
C.灵活配置型基金
D.积极成长型基金
正确答案:A
答案解析:指数型基金不追求取得超越市场表现，而是试图复制指数的'表现;
主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金;
灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高;
积极成长型基金所投资的目标集中在股票，以及股票衍生的金融商品，积极成长型基金的风险较大，可能产生巨大的损失，也可能获得巨大的利益。
10、LOF基金在交易所的规则与（ ）的基本相同。【单选题】
A.股票
B.债券
C.封闭式基金
D.开放式基金
正确答案:C
答案解析:LOF基金在交易所的规则与封闭式基金的基本相同。
基金从业资格证考试真题 13
2016年基金考试《基金基础》必做复习题
1.下列哪项不是影响期权价格的因素( )。
A.合约标的资产的市场价格与期权的.执行价格
B.期权的有效期
C.无风险利率水平
D.权利金的波动率
2.保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金，这个比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
3.按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为( )。
A.看涨期权和看跌期权
B.平值期权和虚值期权
C.欧式期权和美式期权
D.期货期权和利率期权
4.金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.跨期性
B.收益性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
5.一般而言，( )有杠杆效应，( )通常没有杠杆效应，
A.远期合约，互换合约
B.期货合约，远期合约
C.互换合约，期货合约
D.互换合约，远期合约
基金从业资格证考试真题 14
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题解答
练习题是考生备考不可或缺的资料，为了让考生们养成每天做题的习惯，特地整理了相关考试题，小伙伴们要仔细练习呦！
1、在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。【单选题】
A.基金管理公司及子公司
B.私募机构
C.证券公司及其资管子公司
D.商业银行
正确答案:C
答案解析:中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)从我国金融业实践出发，根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定，其中，证券公司及其资管子公司负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划。
2、( )是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。【单选题】
A.基金供销机构
B.基金代销机构
C.基金销售机构
D.基金评级机构
正确答案:C
答案解析:基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)认定的可以从事基金销售的其他机构。
3、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是( )。【单选题】
A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平
B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机
C.准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档
D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告
正确答案:C
答案解析:基金销售机构一方面可从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平;另一方面，妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机。因此，基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括：设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位;向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则;耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话应当录音;评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉;根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告。
4、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是( )。【单选题】
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
正确答案:A
答案解析:基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易;应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施;公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待;建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
5、基金管理公司岗位分离制度不包括( )。【单选题】
A.交易与清算的分离
B.基金会计与公司会计的分离
C.投资与交易的分离
D.清算与核算的分离
正确答案:D
答案解析:公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
6、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。【单选题】
A.公开、公平、公正
B.及时、客观、准确
C.高效、全面、及时
D.客观、全面、准确
正确答案:A
答案解析:内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场公开、公平、公正的`原则，破坏证券市场的诚信和秩序，损害投资者合法权益，社会危害性极大。
7、基金管理人董事会可以下设( )，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。【单选题】
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
正确答案:C
答案解析:基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
8、2007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。【单选题】
A.基金公会
B.证券投资基金业委员会
C.基金公司会员部
D.基金业行会
正确答案:C
答案解析:2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责联络与业务交流工作。
9、关于基金赎回，下列说法错误的是( )。【单选题】
A.赎回费用=赎回总额*赎回费率
B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值
C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额
D.赎回金额=赎回总额-赎回费用
正确答案:C
答案解析:赎回金额的计算公式：赎回总金额=赎回数量*赎回日基金份额净值;赎回费用=赎回总金额*赎回费率;赎回金额=赎回总金额-赎回费用。
10、下列关于《Q项条例》的出台，说法正确的是（ ）。【单选题】
A.Q条例禁止银行对活期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金
B.Q条例禁止银行对定期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金
C.Q条例禁止银行对活期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限和下限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金
D.Q条例禁止银行对定期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限和下限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金
正确答案:A
答案解析:选项A正确：美国最早的货币基金是在1971年建立的。当时建立货币基金的初衷是为了规避“Q条例”。当时的Q条例禁止银行对活期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金。
基金从业资格证考试真题 15
2012年基金从业资格考试考前综合模拟题2
11、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金(LOF)是( )
A、汇丰晋信2016基金 B、华夏上证50ETF C、淄博乡镇企业投资基金 D、南方积极配置基金
12、2004年底推出的国内首只交易型开放指数基金(ETF)是( )
A、汇丰晋信2016基金 B、华夏上证50ETF C、淄博乡镇企业投资基金 D、南方积极配置基金
13、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是( )
A、汇丰晋信2016基金 B、华夏上证50ETF C、淄博乡镇企业投资基金 D、南方积极配置基金
14、2004年6月1日开始实施的( )为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
A、《证券投资法》 B、《证券投资基金法》 C、《证券法》 D、《基金法》
15、交易型开放式指数基金( )
A、通常又被称为交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
B、通常又被称为交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额不可变的一种开放式基金。
C、通常又被称为交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额不可变的一种开放式基金。
D、通常又被称为交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
16、我国第一只ETF成立于( )年。
A、2000 B、2004 C、2001 D、2002
17、根据中国证监会的相关指引，( )
A、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的95%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
B、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的85%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
C、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
D、ETF联接基金投资于目标ETF的`资产不得低于基金资产净值的80%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
18、1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为( )
A、世界上第一个开放式基金 B、世界上第一个基金
C、世界上第一个封闭式基金 D、美国第一个开放式基金
19、1940年美国出台的( )不但对美国基金业的发展具有基石性作用，同时对基金在全球的普及性发展影响深远。
A、《投资公司法》 B、《投资公司法》与《投资顾问法》
C、《投资顾问法》 D、《投资法》
20、2000年10月8日，中国证监会发布了( )
A、《证券投资基金法》 B、《证券投资基金销售管理办法》
C、《封闭式证券投资基金试点办法》 D、《开放式证券投资基金试点办法》
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