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基金从业资格考试题库（精选20套）
无论在学习或是工作中，我们都不可避免地要接触到考试题，考试题是命题者根据测试目标和测试事项编写出来的。什么样的考试题才能有效帮助到我们呢？以下是小编为大家整理的基金从业资格考试题库（精选20套），欢迎大家分享。
基金从业资格考试题库 1
2013年证券投资基金销售人员从业考试模拟练习题8
1．下列关于基金的税收陈述正确的是（ ）。A．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税B．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0.3%的税率征收印花税。C．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税。D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税。
2.基金市场上存在着的两大需求主体，下列说法准确的是（ ）。A. 保守型投资者和激进型投资者B. 激进型投资者和稳健型投资者C. 主要投资者和次要投资者D. 个人投资者和机构投资者
3.（ ）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。A. 目标市场细分B. 目标市场选择C. 目标市场检测D. 目标市场定位
4.为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了基金销售的（ ）的原则。A. 差异性B. 适用性C. 趋同性D. 类别型
5.市场营销控制包括评估市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程主要包括（ ）：A. 人员控制和费用控制B. 预算控制和风险控制C. 风险控制和宣传控制D. 预算控制和后台控制
6.下列哪项业务不属于基金账户类业务。（ ）A.基金账户开户B.交易密码重置C.销户D.基金转换
7.基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,以下说法不准确的是（ ）A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述B.当集中营销时间有限制，可使用“欲购从速”、“申购良机”等词语提示投资者C.不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述D.不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述
8. 封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）。A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月
9.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额总额达到核准规模的（ ）以上A．50%B．60%C．70%D．80%
10.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产A．20%B．25%C．30%D．35%
二、多项选择题。（下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）1. 基金信息披露的原则包括 ( ）两种形式A. 实质性原则B. 形式性原则C．公平性原则D．完整性原则
2．基金信息披露的主要义务人为（ ）A. 基金管理人B. 基金托管人C．证券交易所D．基金份额持有人
3.基金管理人的信息披露义务主要包括（ ）等环节A. 基金募集B. 上市交易C．投资运作D．净值披露
4．货币市场基金投资组合报告的内容有（ ）A. 基金资产组合B．债券回购融资情况C．债券投资组合D．摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度
5、我国对证券市场的监督管理应遵循的原则包括（ ）。A． 依法管理原则；B ．保护投资者利益原则；C． 公开、公平和公正原则；D ．行政监管与自律相结合的原则。
6、中国证券业协会的工作目标是（ ）。A．国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；B．为会员服务，维护会员的合法权益；C．维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正；D．推动证券市场的健康稳定发展；
7、属于证券交易所的监管内容的是（ ）A ．基金在交易所内的投资交易活动B ．会员的交易行为C． 上市基金的信息披露D． 以上均正确
8、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（ ）。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十；B．同一基金管理人管理的`全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十；C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
9、现阶段我国基金已出现的类型有（ ）A、LOFB、ETFC、创新型封闭式D、分级基金
10、我国现阶段的基金销售渠道有（ ）A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、证券登记结算公司
三、判断题。（跟据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）1． 代表基金份额10%以上的持有人就同一事项有权自行召集持有人大会。（ ）
2. 投资者缴纳基金份额认购款时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。（ ）
3、基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构可以不再评价该基金投资人的风险承受能力。（ ）
4、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定，会计系统的内部控制包括：在内部，每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部，每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（ ）
5、1993年中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。（ ）
试题答案
一、单项选择题:CDDBB DBCDB
二、多项选择题：1、AB2、ABD3、ABCD4、ABCD5、ABCD6、ABCD7、ABCD8、ABCD9、ABCD10、ABC
三、判断题：1、对 2、对 3、错4、错5、对
基金从业资格考试题库 2
基金从业资格考试《法律法规》复习必做题（二）
单选题
1、作为基金份额持有人，代表基金份额（ ）以上的持有人有权自行召集持有人大会。
A、[5%]
B、[8%]
C、[10]%
D、[15%]
正确答案：C
答案解析：作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。
2、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A、[5%]
B、[25%]
C、[10]%
D、[30%]
正确答案：B
答案解析：不收取销售服务费的，对持有持续期长6个月于的投资人，应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。
3、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
A、[5%]
B、[10]%
C、[15%]
D、[20%]
正确答案：B
答案解析：《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
4、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）。
A、5年
B、15年
C、10年
D、20年
正确答案：B
答案解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。
5、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
A、4Cs
B、4Ps
C、5Ps
D、5Cs
正确答案：B
答案解析：基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。
6、净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的.（ ）时，不得成为基金管理公司实际控制人。
A、30%;30%
B、60%;50%
C、50%;50%
D、70%;30%
正确答案：C
答案解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未3年;逾②净资产低于实收资本50的%，或者或有负债达到净资产50的%;③不能清偿到期债务。
基金从业资格考试题库 3
2018基金从业资格《私募股权投资基金》信托型基金概念习题
1.按照《中华人民共和国证券投资基金法》，信托型基金的.投资者人数不得超过（ ）人。
A.20
B.50
C.10
D.200
答案：D
解析：对于信托(契约)型基金，按照《中华人民共和国证券投资基金法》，投资者不得超过200人。
2.不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（ ）。
A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金
B.合伙型基金和契约型基金
C.公司型基金和合伙型基金
D.公司型基金和契约型基金
答案：B
解析：公司型基金是企业法人实体。合伙型基金不具有独立的法人地位。信托(契约)型基金不具有独立的法人地位。
基金从业资格考试题库 4
基金从业资格考试模拟试题及答案（3）
1、证券投资基金与产业投资基金的区别是（ ）。
A、投资者不同
B、投资对象不同
C、管理方式不同
D、获利方式不同
2、基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在（ ）。
A、反映的经济关系不同
B、所筹集资金的投向不同
C、投资收益与风险大小不同
D、信息披露程度不同
3、投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式有（ ）。
A、有权参加基金持有人会议
B、有权就基金运作的重大事项进行审议表决
C、有权参与基金的收益分配
D、有权参与基金剩余财产分配
4、在基金组织体系中，主要的法律文件包括（ ）。
A、基金章程
B、基金契约
C、基金信托契约
D、基金托管契约
5、基金资产的资金来源包括（ ）。
A、基金资本
B、借款及其他负债
C、公积金
D、未分配利润
参考答案：
1、ABCD
[解析]证券投资基金与产业投资基金的区别是投资者不同、投资对象不同、管理方式不同、获利方式不同、投资风险不同。
2、ABC
[解析]基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在：反映的经济关系不同、所筹集资金的`投向不同、投资收益与风险大小不同。
3、ABCD
[解析]投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式为：有权参加基金持有人会议、有权就基金运作的重大事项进行审议表决、有权参与基金的收益分配、有权参与基金剩余财产分配。
4、ABCD
[解析]基金组织体系中，主要的法律文件包括基金章程、基金信托契约、基金契约和基金托管契约。
5、ABCD
[解析]基金资产的资金来源包括基金资本、借款及其他负债、公积金、未分配利润。
基金从业资格考试题库 5
2016年基金从业考试试题真题详解
1.下列哪项不是影响期权价格的因素( )。
A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
B.期权的有效期
C.无风险利率水平
D.权利金的波动率
答案：D
解析：期权价格的影响因素：合约标的.资产的市场价格与期权的执行价格、期权的有效期限、无风险利率水平、标的资产价格的波动率以及合约标的资产的分红。
2.保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金，这个比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
答案：C
解析：保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。这个比例通常在5%-10% ,作为履行期货合约的保证，并视价格确定是否追加资金，然后才能参与期货合约的买卖。
3.按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为( )。
A.看涨期权和看跌期权
B.平值期权和虚值期权
C.欧式期权和美式期权
D.期货期权和利率期权
答案：C
解析：按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为欧式期权和美式期权。
基金从业资格考试题库 6
2015年基金从业资格考试精选习题（5）
1、QDII基金募集金额不得少于( )元人民币
A、1亿元
B、2亿元
C、3亿元
D、4亿元
1题答案B、2亿元
2、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购)、赎回的`有效性进行确认。申购(认购)款应于5日内到达基金在银行的存款账户，赎回款在7日内到达投资者资金账户。
A、1日
B、2日
C、3日
D、4日
2题答案C、3日
3、按照基金季度报告的披露要求，基金管理人应在每个季度结束之日起( )个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、5
B、10
C、15
D、20
3题答案C、15
4、开放日的收益公告，货币市场基金至少于每个开放日的次日在中国证监会指定的报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净值收益和( )日年化收益率。
A、1
B、4
C、7
D、10
4题答案C、7
5、《证券法》于( )开始实施
A、1993年
B、1998年
C、2003年
5题答案B、1998年(214页)，注《公司法》实施为1993年。
基金从业资格考试题库 7
证券投资基金基础知识习题练习及答案(6)
1.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于（ ）。A.机构的性质B.机构的规模C.法人的判断D.实力的.雄厚
2.（ ）取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力
3.私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行。A.100B.200C.150D.300
4.投资组合管理的一般流程不包括（ ）A.了解投资者需求B.制定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益
5.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求（ ）。A.越高B.越低C.没变化D.不确定
基金从业资格考试答案：
1.B 页码：278解析 机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于机构的规模
2.B 页码：282解析 风险承担意愿取决于投资者的风险厌恶程度。
3.B 页码：280解析 私募基金的投资产品面向不超过200人的特走投资者发行。
4.D 页码：277解析 投资组合管理的一般流程包括：了解投资者需求、制定投资政策、进行类属资产配置、投资组合构建、投资组合管理、
风险管理
、业绩评估等。
5.B 页码：281解析 通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低。
基金从业资格考试题库 8
08年基金从业资格考试模拟试题及答案（3）
21．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立：
A．70%B．80%C．90%D．60%
22．开放式基金的销售机构不包括（ ）。
A．商业银行B．保险公司C．证券公司D．担保公司
23．基金变更不包括（ ）。
A．封闭式基金转为开放式基金B．封闭式基金清算
C．封闭式基金扩募D．封闭式基金续期
24．根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的.股票，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A．10%B．20%C．30%D．15%
25．基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。
A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金清算小组
26．在我国，基金发起人不包括（ ）。
A．证券公司B．信托投资公司C．基金管理公司D．金融咨询公司
27．在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ）。
A．2亿元人民币B．3亿元人民币C．4亿元人民币D．1亿元人民币
28．证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。
A．合规性原则B．诚实信用原则C．合理性原则D．投资分散化原
29．证券投资管理的的作业流程不包括（ ）。
A．确定投资目标B．信息管理C．资产配置D．投资选择E．风险管理
30．货币市场上交易的金融产品不包括（ ）。
A．短期国债B．公司债券C．大额可转让存单D．回购协议
基金从业资格考试题库 9
2018基金从业资格《私募股权投资基金》并购基金的运作特点习题
1.并购基金对投资对象的整合主要通过（ ）来实现。
Ⅰ 管理的提升
Ⅱ 产业整合
Ⅲ 技术整合
Ⅳ 资本整合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：并购基金对投资对象的整合主要通过管理的提升以及产业和技术的整合来实现的。
2.（ ）通过购买股权的形式对企业的股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的`老股东。
A.股权投资母基金
B.定增基金
C.创业投资基金
D.并购基金
答案：D
解析：选项D正确：并购基金通过购买股权的形式对企业的股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的老股东。
基金从业资格考试题库 10
2012年基金从业资格考试考前综合模拟题1
1、( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A、无价证券 B、金融证券 C、有价证券 D、政府证券
2、( )制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性制度。
A、QDII B、QFI C、QDI D、QFII
3、证券的( )是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让所有权或使用权的回报。
A、流动性 B、公众性 C、风险性 D、收益性
4、( )是指在政府强制实施的公共养老金或国家养老金之外，企业在国家政策的'指导下，根据自身经济实力和经济状况建立的，为本企业职工提供一定程度退休收入保障的补充性养老金制度。
A、养老金 B、企业年金 C、金融证券 D、债券
5、证券的( )是指证券变现的难易程度。
A、收益性 B、公众性 C、风险性 D、流动性
6、( )是指激昂收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。
A、养老金 B、企业年金 C、社会公益基金 D、福利基金
7、证券的( )是指证券收益的不确定性。
A、流动性 B、公众性 C、风险性 D、收益性
8、( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
A、证券市场中介机构 B、证券交易所 C、证券公司 D、证监会
9、( )是依法注册的具有独立法人地位的、由精英证券业务的金融机构自愿组成行业自律组织，是社会团体法人。
A、证监会 B、证券交易所 C、中国证券业协会 D、证券公司
10、( )是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
A、交易结算公司 B、中国证监会 C、证券交易所 D、中国证券登记结算公司
基金从业资格考试题库 11
2017年9月私募股权投资基金基础知识真题及答案(网友版)
1、已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括（ ）。
A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
D.基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构”
参考答案：C
2、根据《公司法》,对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件描述错误的是（ ）
A股东人数没有上限
B.股东共同制定公司章程
C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
D.有公司住所
参考答案：A
3、某家公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后,发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是
A.要求该公司进行整改,整改完成后予以登记
B.列入异常机构名单
C.不予登记
D.接受申请并予以登记
参考答案：C
4、关于投资协议中的回购权条款,企业创始人一般不需要关注（ ）
A.触发条件
B.回购时间
C.回购价格
D.股东的其他投资资产
参考答案：D
5、募集机构应当妥善保存投资者及其他与基金募集业务相关的记录资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年
A.5
B.8
C.3
D.10
参考答案：D
6、股权投资基金与目标企业签订投资协议时,（ ）赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权
A.回购条款
B.保密条款
C.反摊薄条款
D.保护性条款
参考答案：D
7、某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年。基金成立时次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费500万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。以下选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（ ）。
A.优先向基金投资者返还投资本金
B.向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬的分配
C.业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金
D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分配
参考答案：C
8、关于贴现现金流法的两种模型,以下说法正确的是（ ）
A.公司的内在价值等于未来各年公司自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和
B.公司自由现金流量是归属于公司股东的现金流量
C.股权自由现金流量贴现模型中,股权的内在价值等于未来各年股权自由现金流量用公司的加权平均资本贴贴现得到的现值之和
D.股权自由现金流量指公司经营活动产生的现金流量在扣除业务发展的`投资需求和对其他资本提供者的分配之后能够分配给股东的现金流量
参考答案：D
9、关于基金的内部收益率(IRR),以下说法错误的是（ ）
A.计算IRR时不考虑所得税影响
B.IRR体现了投资资金的时间价值
C.IRR是指截止某一特定时点,基金资金流入值现值加上资产净值总额与资金流出值现值总额相等时的折现率
D.IRR的计算,往往是在基金处于投资期时
参考答案：D
10、关于企业估值,（ ）不属于运用清算价值法对企业估值时需要采取的步骤
A.估算单个业务或资产包的变现价值
B.计算并确定折扣率
C.选择与目标企业较为接近的上市公司作为参考
D.将企业分拆成可供出售的几个业务或资产包
参考答案：C
基金从业资格考试题库 12
基金业从业资格考试真题
1.2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资( )。
Ⅰ.开展行业自律
Ⅱ.协调行业关系
Ⅲ.提供行业服务
Ⅳ.促进行业发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的( )。
Ⅰ.从业考试
Ⅱ.资质管理
Ⅲ.档案管理
Ⅳ.业务培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行( )。
A.登记手续
B.注册手续
C.相应职责
D.管理人职责
4.基金管理人通过( )持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。
A.证券基金登记备案系统
B.股指期权登记备案系统
C.私募基金注册系统
D.私募基金登记备案系统
【答案】D
【答案】A
5.股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的( )等企业运营基本设施和条件发表法律意见。
Ⅰ.从业人员
Ⅱ.营业场所
Ⅲ.营业时间
Ⅳ.资本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交( )、中国证券投资基金业协会规定的`其他信息。
Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.主要股东或者合伙人名单
Ⅳ.高级管理人员的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
9.已取得基金从业资格的人员，应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构( )。
Ⅰ.从事基金销售业务
Ⅱ.办理基金份额登记
Ⅲ.办理基金托管业务
Ⅳ.办理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
股权投资基金考试范围请参考
基金从业资格考试题库 13
2017基金考试资格考试《基金基础》备考练习（2）
1、基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为（ ）和金融负债。
A、持有至到期投资
B、可供出售的金融资产
C、贷款和应收款项
D、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
正确答案：D
【专家解析】一般情况下，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的.金融资产和金融负债。
2、AIFMD自（ ）起开始实施。
A、[2004-2-13]
B、[2011-7-1]
C、[2013-7-22]
D、[2014-7-22]
正确答案：C
【专家解析】AIFMD自2013年7月22日起开始实施。
3、一般来说，（ ）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。
A、首次公开发行
B、买壳上市或借壳上市
C、管理层回购
D、二次出售
正确答案：A
【专家解析】一般来说，首次公开发行伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。
4、在证券衍生工具基金中，（ ）管理费率一般最高。
A、认股权证基金
B、股票基金
C、债券基金
D、货币市场基金
正确答案：A
【专家解析】认股权证基金的管理费率约为1.5%～2.5%;股票基金居中，约为1%～5%;债券基金约为0.5%～1.5%;货币市场基金最低，管理费率约为0.25%～1%。我国香港基金公会公布的几种基金的管理年费率为：债券基金年费率为0.5%～1.5%，股票基金年费率为1%～2%。
5、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（ ）。
A、[8.74%]
B、[8.84%]
C、[9%]
D、[2.25%]
正确答案：B
【专家解析】R=(1+4.5%)(1-2%)(1-2.5%)(1+9%)-1=8.84%。
6、UCITS指令的管辖原则，是以（ ）为主，（ ）为辅。
A、欧盟;母国
B、母国;欧盟
C、母国;东道国
D、东道国;母国
正确答案：C
【专家解析】UCITS指令的管辖原则以母国为主，东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国。
7、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。
A、10;1000
B、10;100
C、5;1000
D、5;100
正确答案：A
【专家解析】负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。
8、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（ ）。
A、增值税
B、营业税
C、印花税
D、企业所得税
正确答案：D
【专家解析】企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税;企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。
9、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括（ ）。
A、担保费
B、过户费
C、交易佣金
D、证管费
正确答案：A
【专家解析】基金向券商支付交易佣金，还需要支付过户费、经手费、证管费、印拢税等交易成本。
10、目前，我国证券投资基金托管费是由)根据基(金管理人的指令从基金资产中定期支取的。
A、基金托管人
B、监管机构
C、基金注册登记机构
D、基金份额持有人
正确答案：A
基金从业资格考试题库 14
2017基金从业资格考试《基金基础》模拟试题（一）
单项选择题
1.指数复制方法跟踪误差由大到小排列的的是( )。
A.优化复制、抽样复制、完全复制
B.抽样复制、优化复制、完全复制
C.完全复制、抽样复制、优化复制
D.完全复制、优化复制、抽样复制
【答案】A
2.下列属于工具的特点是( )。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.低风险性
【答案】D
3.下列关于回转交易的说法中，错误的是( )
A.债券竞价交易实行当日回转交易
B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权证份额协议交易实行当日回转交易
C.B股实行次交易日起回转交易
D.权证交易当日不能进行回转交易
【答案】D
4.买卖基金的过户费属于( )的收入。
A.证券交易所
B.中国结算公司
C.基金业协会
D.基金管理人
【答案】B
5.暂停对基金估值的情形有( )
Ⅰ.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
Ⅱ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
Ⅲ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
Ⅳ.如出现基金管理人认为属于紧急事故的.任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.我国股票基金大部分按照( )比例计提基金管理费。
A.1.5%
B.1%
C.2%
D.0.33%
【答案】A
7.基金会计报表不包括( )。
A.利润表
B.资产负债表
C.现金流量表
D.净值变动表
【答案】C
8( )按照规定对基金管理人的会计核算进行复核。
A.基金业协会
B.基金托管人
C.注册登记机构
D.律师事务所
【答案】B
9.下列有关货币市场基金利润分配说法错误的是( )。
A.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，并应当每周进行收益分配
B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
D.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
【答案】A
10.基金卖出股票时按照( )税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。
A.5‰
B.3‰
C.1‰
D.1.5‰
【答案】C
基金从业资格考试题库 15
2018基金从业资格《私募股权投资基金》人民币股权基金概念习题
1.（ ）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的'股权投资基金。
A.人民币股权投资基金
B.内资人民币股权投资基金
C.外资人民币股权投资基金
D.外币股权投资基金
答案：A
解析：人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。人民币股权投资基金分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
2.人民币股权投资基金可以分为（ ）。
Ⅰ 内资人民币股权投资基金
Ⅱ 合伙型人民币股权投资基金
Ⅲ 信托型人民币股权投资基金
Ⅳ 外资人民币股权投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：人民币股权投资基金，可分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
基金从业资格考试题库 16
2016年基金从业资格考试题精华题集锦5
41、（ ）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A.事项识别
B.风险评估
C.风险应对
D.行为监控
42、 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A.10
B.15
C.30
D.45
43、（ ）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.主动操作风险
D.可分散风险
44、 基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。
A.对基金销售业务以及人际关系的维护
B.基金投资效益及客户评价的稳步提高
C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高
D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流
45、 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（ ）。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF联接基金
D.LOF基金
46、 某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的'赎回金额为（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
47、（ ）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
48、 基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。
A.基金份额净值增长率
B.周末基金份额净值
C.期末可供分配利润
D.基金净值总额
49、 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
A.罚款
B.提示改正
C.出具监管警示函
D.暂停办理相关业务
50、 ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
基金从业资格考试题库 17
2015年基金从业资格考试精选习题（8）
1.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
2.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的'存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
3.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
4.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
5.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
6.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更换
7.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要发起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要发起人
D：基金持有人大会
[答] B
8基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
9代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要发起人要求
10通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
基金从业资格考试题库 18
基金从业资格考试专项试题：单项选择题
1、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循（ ）原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。
A、连续性
B、有效性
C、审慎性
D、公平性
正确答案:A
解题思路：题干是基金销售监管的连续性原则的要求。在基金监管中还应贯彻有效性原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
2、T日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在（ ）日才可以查询认购申请的受理情况。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4
正确答案:B
解题思路：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
3、下列基金销售人员的`客户服务中，属于售前服务内容的是（ ）。
A、开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B、为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D、向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
正确答案:A
解题思路：销售人员的客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务。其中，售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。其主要内容包括：向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律规定;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征;开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。BC两项为售中服务的内容;D项为售后服务的内容。
4、证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为（ ）决定价格。
A、资产
B、资本
C、价值
D、上市公司
正确答案:B
解题思路：证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果，证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的互动关系，提供了证券的合理定价机制。可见，证券市场的基本功能之一是为资本决定价格。
5、下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是（ ）。
A、专业性
B、一次性
C、适用性
D、持续性
正确答案:B
解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。
基金从业资格考试题库 19
基金从业资格考试真题及答案
第1题合伙协议应列明合伙企业（ ）事项。
Ⅰ.终止
Ⅱ.解散
Ⅲ.合并
Ⅳ.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第2题并购投资的考察重点是（ ）。
Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构
Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素
Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析
Ⅳ.为管理团队和产品服务部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
第3题基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（ ）。
A.固定资产
B.无形资产
C.固有财产
D.净资产
参考答案：C
第4题基金份额上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：
A.基金合同期限届满
B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
C.基金合同约定的其他情形
D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
参考答案：A
第5题违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施（ ）。
Ⅰ.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息
Ⅱ.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第6题股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（ ）。
Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排
Ⅱ.可能存在的利益冲突
Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
Ⅳ.基金的投资收益分配情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第7题申请人提出的合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当（ ）。
A.给予书面答复，并说明理由
B.口头告知申请人
C.给予书面答复，并口头说明理由
D.给予书面答复，申请人有需要的说明理由
参考答案：A
第8题适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（ ）。
Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的'私募基金管理人
Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构
Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
第9题在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于（ ）。
A.企业未来可自由支配现金流之和
B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和
C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和
D.企业税后现金流之和
参考答案：C
第10题公司从事经营活动，必须（ ）。
Ⅰ.遵守法律、行政法规
Ⅱ.遵守社会公德、商业道德
Ⅲ.接受政府和社会公众的监督
Ⅳ.承担社会责任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
做题过程中遇到问题、心得、方法，一定要及时总结整理，做笔记，考试做笔记很重要。需要巩固的及时回归教材，需要答疑的及时向老师请教。在做题时，要独立思考分析，不要依赖答案。
基金从业资格考试题库 20
基金从业资格考试：基金法律法规自测题(1)
1.基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A.规范性
B.持续性
C.专业性
D.服务性
2.基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.基金投资人承担的义务不包括（ ）。
A.缴纳基金认购款项及规定费用
B.承担基金亏损或终止的无限责任
C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
4.我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（ ）周岁。
A.16～60
B.16～70
C.18～60
D.18～70
5.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（ ）。
A.教育背景
B.投资规模
C.风险偏好
D.对投资资金流动性和安全性的'要求
6.（ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A.基金销售适用性
B.基金销售收益性
C.基金销售风险性
D.基金销售搭配性
7.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
8.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
A.从合同生效之日起计算的业绩
B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩
C.当年上半年的业绩
D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
9.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。
A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
10.下列不属于基金产品风险评价依据的是（ ）。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的历史规模和持仓比例
C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金3个月内来有无违规行为发生
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