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基金从业资格考试题库（精选18套）
无论是在学校还是在社会中，我们都不可避免地会接触到考试题，考试题是考核某种技能水平的标准。什么样的考试题才是科学规范的考试题呢？以下是小编为大家整理的基金从业资格考试题库（精选18套），供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
基金从业资格考试题库 1
2017基金从业私募股权投资考前练习及答案（1）
1.以下( )不属于财务尽职调查报告的内容。
A.目标企业法律风险的识别
B.评估目标企业的财务健康程度
C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程
D.提供交易条款的述议
答案：A
2.股权投资基金的项目主要的来源有( )。
Ⅰ.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点
Ⅱ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资
Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息
Ⅳ.分别到项目企业独立展开尽职调查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3.投资决策委员会的'设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在 ( )。
A.关联交易
B.风险损失
C.利益冲突
D.投资失策
答案：C
4.关于项目退出，以下说法不正确的是( )。
A.是指当所投资的企业达到预定条件时，股权投资基金将投资的资本及时收回的过程
B.股权投资基金在项目立项时，就要为项目设计退出方式
C.具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出
D.行业通常所指的回购、并购等不属于退出方式
答案：D
5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的( )作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。
A.资本和收入
B.资产价值和收入
C.资本和资产价值
D.以上都不对
答案：B
6.基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。
A.特定对象确定
B.投资者适当性审查
C.基金推介及合格投资者确认
D.以上都对
答案：D
7.实务中( )通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。
Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划
Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8.对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是( )人。
A.10
B.20
C.50
D.200
答案：C
9.如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成( )。
A.公开发行
B.非公开发行
C.成功发行
D.未成功发行
答案：A
10.股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为( )。
Ⅰ.市盈率法
Ⅱ.市净率法
Ⅲ.市现率法
Ⅳ.市销率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
基金从业资格考试题库 2
2013年基金从业资格考试历年真题2
21. 以下不属于基金管理公司主要业务的有（ ）。
A.发起设立基金B.基金管理业务C.股票发行与承销D.基金销售业务
22. 基金管理公司的（ ）是指在协调公司管理层、董事会、股东(流通股股东及非流通
股股东)之间相互关系基础上，规范公司运营的管理体制。
A.治理结构B.内部控制C.管理模式D.风险控制
23.（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的
控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则
24.（ ）代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。
A.证券公司B.基金管理人C.证券登记公司D.基金托管人
25.（ ）负责组织、制定和执行交易计划的具体执行。
A.投资部B.投资决策委员会
C.交易部D.基金经理
26.（ ）的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体
目标和计划。
A.风险控制委员会B.投资决策委员会
C.监事会D.股东会
27. 目前,我国的开放式基金于（ ）估值。
A.每个交易日B.每个交易日的次日 C.每周D.每半个月
28. 以下（ ）不属于基金估值的对象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的'交易额
C.基金所持有的债券D.基金的权证
29. 目前，我国证券投资基金管理费按（ ）计提。
A.日B.周C.月D.季
30. 从基金类型来看，下列基金中管理费率由高到低依次是（ ）。
A.股票基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、债券基金
B.债券基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、股票基金
C.证券衍生工具基金、货币市场基金、债券基金、股票基金
D.证券衍生工具基金、股票基金、债券基金、货币市场基金
31. 按照有关规定，在计算基金运作费用时，发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点
后（ ）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位
32. 下列费用中列入基金费用的是（ ）
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损
40.在风险较小的情况下获得一定的收益是（ ）投资者的主要投资目的。
A.积极型B.稳健型C.平衡型D.保守型
参考答案
单选题
21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB
基金从业资格考试题库 3
2013年证券投资基金销售人员从业考试模拟练习题6
1、与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括（ ）A、流动性较差B、风险较低C、门槛通常较高D、信息披露程度一般不够及时透明
2、2001年9月，第一只开放式股票型基金（ ）基金设立，标志着我国基金的新发展。A、华安创新B、华夏回报C、博时价值增长D、南方绩优成长
3、我国规范的基金管理公司最早成立于（ ）年A、1998B、1999C、2000D、2001
4、下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：（ ）A、房地产基金B、科技股基金C、资源类股票型基金D、成长型基金
5、某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金半年的周转率为（ ）。A、80%B、62.5%C、50%D、37.5%
6、按照《基金法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。A、80%B、60%C、50%D、30%
7、债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的'风险属于（ ）。A、利率风险B、信用风险C、提前赎回风险D、通货膨胀风险
8、对于基金管理公司考察时，哪项是没必要重点考虑的（ ）。A、股权结构B、资产管理经验C、人力资源优势D、公司的人数规模
9、为能够保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的（ ）。A、股票B、债券C、衍生品D、基金
10．基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。A．20%B．25%C．33%D．50%
基金从业资格考试题库 4
基金从业资格考试真题
1、为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会制定了（ ）。
A《私募投资基金信息披露管理办法》
B《私募投资基金募集行为管理办法》
C《私募投资基金监督管理暂行办法》
D《私募投资基金管理人内部控制指引》
【答案】B
【解析】暂无解析
2、2016年5月4日，根据（ ）有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
I.《证券投资基金法》
II.《私募投资基金监督管理暂行办法》
III.《基金协会管理条例》
Ⅳ. 《证券投资基金销售管理办法》
AIII.IV
BI. III
CII.III
DI.II
【答案】D
【解析】2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。故本题正确答案为D。
3、私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露， 出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数为发生在( )的问题。
A.登记 环节
B.募集环节
C.托管环节
D.退出 环节
【答案】B
【解析】私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，
出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、
保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。
4、私募基金管理人登记材料齐备后，基金业协会应在（ ）个工作日内为其办结登记手续。
A10
B15
C20
D30
【答案】C
【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条，基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。故本题正确答案为C。
5、现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。
A.2016
B.2015
C.2014
D.2013
【答案】B
【解析】现行《中华人民共和国证券投资基金法》为2015年修正。
6、基金合同中应当明确的信息披露义务人向投资者进行信息披露的事项不包括（ ）。
A披露责任
B披露方式
C披露范围
D披露频度
【答案】C
【解析】根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十五条，基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。故本题正确答案为C。
7、中国基金业协会自（ ）起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
A2014年2月7日
B2013年5月1日
C2013年2月7日
D2014年5月1日
【答案】A
【解析】根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。故本题正确答案为A。
8、契约型私募基金的基本情况不包括（ ）。
A私募基金的运作方式
B私募基金的存续期限
C私募基金的托管事项
D私募基金的认购事项
【答案】D
【解析】根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)》第十一条，私募基金的基本情况除ABC三项外，还包括：①私募基金的名称;②私募基金的'计划募集总额(如有);③私募基金的投资目标和投资范围;④私募基金份额的初始募集面值;⑤私募基金的结构化安排(如有);⑥私募基金的外包事项，订明外包机构的名称和在中国基金业协会登记的外包业务登记编码(如有);⑦其他需要订明的内容。D项属于私募基金募集的有关事项。故本题正确答案为D。
9、私募投资基金信息披露内容与格式指引1号适用于( )。
A.证券投资基金
B.封闭式基金
C.创业 投资基金
D.私募证券投资基金
【答案】D
【解析】私募投资基金信息披露内容与格式指引1号适用于私募证券投资基金。
10、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无需再次进行投资者风险评估。
A4
B3
C2
D1
【答案】B
【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。故本题正确答案为B。
做题在备考过程中非常重要，尤其在时间有限的情况下，更要掌握正确的做题方法，提高做题效率，提高备考效率。
基金从业资格考试题库 5
2013年证券投资基金销售人员从业考试模拟练习题7
1.基金管理人内部控制的（ ）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则
2.基金管理公司主要股东要求持续经营（ ）个以上完整会计年度。A．5B．4C．3D．2
3．基金资产托管业务中的（ ），即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A．资产保管B．资金清算C．资产核算D．投资监督
4．目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（ ）和基金公司（ ）为主。A．直销、代销B．代销、直销C．外销、内销D．内销、外销
5．专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（ ）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。A．20B．30C．40D．50
6. 基金份额净值是在每个开放日闭市后，按照以下公式计算（ ）。A.基金资产净值除以当日基金份额B.基金资产净值除以前一交易日基金份额C.基金资产总值除以当日基金份额D.基金资产总值除以前一交易日基金份额
7.货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费，费率一般为:A.0.1%B.0.15%C.0.25%D.0.33%
8. 下列不属于我国基金交易费用的是：A．印花税B．佣金C．资本利得税D．过户费
9.下列与基金有关的`费用不能从基金财产中列支的有（ ）A .基金转换费B．基金管理人的管理费C．基金托管人的托管费D．销售服务费
10．根据《基金运作管理办法》第三十五条规定，下列关于封闭式基金的利益分配陈述正确的是（ ）。A．每年不得少于两次B．年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十C．封闭式基金在分配利润前不必弥补上一年度的亏损D．利润分配之后基金份额净值不得高于面值
基金从业资格考试题库 6
2017基金考试资格考试《基金基础》备考练习（3）
1. 以下不属于金融市场的是(B)
A.上海黄金交易所
B.北京石油交易所
C.中国外汇交易中心
D.银行间同业拆解中心
2. 以下属于投资概念的描述，错误的是(D)
A.投资未来收益具有不确定性
B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D.投资的产出会大于投入
3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括(C)
A.票据市场
B.黄金市场
C.艺术品市场
D.外汇市场
4. 关于公司型基金，以下表述错误的是(B)
A.基金投资者是基金公司的股东
B.依据基金合同成立
C.在法律上具有独立法人地位的'股份投资公司
D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是(B)
A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要
B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证
D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定
6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是(D)
A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是(A)
A.高级管理人利害关系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股东或合伙人基本信息
D.高级管理人员基本信息
8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是(C)
A.依法撤销
B.持有人大会解聘
C.连续2年亏损
D.依法取消基金管理资格
9.申请开展基金销售业务的机构应(B)
A.缴纳风险抵押金
B.制定完善的资金清算流程
C.具备符合资质的投资管理人员
D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是(D)
A.无需主动向监管机构提供违法违规线索
B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C.立即向上级部门或者监管机构报告
D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
基金从业资格考试题库 7
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题精选
学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、( )是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。【单选题】
A.上行风险
B.下行风险
C.预期风险
D.风险敞口
正确答案:B
答案解析:此题考的是下行风险的定义，答案是B选项，下行风险是一个受到广泛关注的风险衡量指标。下行风险是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失;D项风险敞口是对风险因子的暴露程度。可以通过多个维度测量风险敞口。
2、下列与基金份额净值的计算无关的是( )。【单选题】
A.基金总资产
B.基金总负债
C.基金总份额
D.基金持有人数
正确答案:D
答案解析:基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。用公式表示为：基金资产净值=基金资产-基金负债，基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，基金持有人数与基金份额净值无关。
3、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。 【单选题】
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
正确答案:D
答案解析:普通股股东享有股东的基本权利和义务，权利概括起来为收益权和表决权。收益权是指普通股股东享有公司盈余和剩余财产的分配权。表决权是指普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权。
4、( )是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。【单选题】
A.商业票据
B.银行承兑汇票
C.中央银行票据
D.短期国债
正确答案:C
答案解析:中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证，简称央行票据或央票。故C正确。商业票据指发行主体为满足流动资金的需求所发行的期限为2天至270天的、可流通转让的债务工具。银行承兑汇票是由在承兑银行开立存款账户的存款人出票，向开户银行申请并经银行审查同意承兑的，保证在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据，是商业票据的一种。短期国债是一国政府为满足先支后收所产生的临时性资金需要而发行的短期债券。
5、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的决定。【单选题】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正确答案:B
答案解析:中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
6、某投资者在1年前买入1000股某公司股票，价格为80元。1年后，A公司发放8元分红，但是同时其股价下降到75元。那么在该区间内，持有期间收益率为( )。【单选题】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正确答案:C
答案解析:故持有期间收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驱动市场上，( )是交易的核心。【单选题】
A.卖方报价
B.买方报价
C.买卖数量
D.指令
正确答案:D
答案解析: 在指令驱动市场上，指令是交易的核心。
8、相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。【单选题】
A.税务风险
B.QDII基金的流动性风险
C.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
D.信用风险
正确答案:D
答案解析:选项D不需要特别关注。相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的.外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注下列事项：
(1)基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险;(选项C符合)
(2)投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究，避免对基金运作产生不利的限制或违反当地法规。此外，当地政治等事件也会对基金投资构成重大风险;
(3)税务风险。跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求。违反税法很可能被处以高额罚款，对基金产生严重后果;(选项A符合)
(4)QDII基金的流动性风险也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。(选项B符合)
9、在（ ）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。【单选题】
A.多边净额结算
B.净额结算
C.双边净额结算
D.单边净额结算
正确答案:A
答案解析:选项A正确，在多边净额结算中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。
10、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括( )。【单选题】
A.上市年费
B.交易佣金
C.审计费用
D.银行汇划手续费
正确答案:B
答案解析:选项B交易佣金属于交易费，基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
基金从业资格考试题库 8
基金从业资格考试《法律法规》复习必做题（四）
1、 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（ ）。
A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
2、 下列基金销售机构中不属于代销机构的是（ ）。
A.基金公司
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资咨询机构
3、 1993年上市的淄博基金募集规模为（ ）亿元人民币。
A.1
B.5
C.10
D.20
4、 基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）。
A.净值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
5、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、 从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（ ）。
A.银行
B.保险公司
C.信托公司
D.专业资产管理公司
7、 合规管理的（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.专业性
8、 （ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
9、关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是（ ）。
A.I、Ⅳ
B.B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
10、 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A.是一种长期投资工具
B.主要功能是分散投资
C.投资基金无风险
D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失
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11、 基金职业道德教育的主要内容包括（ ）。
A.正确树立基金职业道德观念
B.领会基金职业道德规范
C.落实基金职业道德教育
D.灌输基金职业道德规范
12、 下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（ ）。
A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间
D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式
13、（ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.基金业协会
D.中国证券业协会
14、 下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的.是（ ）。
A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
C.投资者教育存在一个固定的模式
D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询
15、 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A.专业评估机构
B.审计机构
C.会计机构
D.社会力量
16、 基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A.规范性
B.持续性
C.适用性
D.服务性
17、 对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）。
A.3个月
B.4个月
C.5个月
D.6个月
18、 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（ ）以后、（ ）以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
A.1个月;3个月
B.2个月;3个月
C.3个月;6个月
D.3个月;9个月
19、 内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
20、（ ）是指专门融通1年以内短期资金的场所。
A.债券市场
B.货币市场
C.开放式基金市场
D.股票市场
1-5 DAACD
6-10 CCBCC
11-15 DDCCD
16-20 CDCAB
基金从业资格考试题库 9
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题精选
学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是（ ）。【单选题】
A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则
B.对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成
C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
D.基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型
正确答案:B
答案解析:B项，对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明；基金销售适用性应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则；禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品；基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型。
2、基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。【单选题】
A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格
B.为客户提供风险评估及投资建议
C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
D.为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
正确答案:B
答案解析:
3、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。【单选题】
A.登载完整的.风险提示函
B.使用“净值归一”等表述
C.使用“坐享财富增长”的表述
D.预测基金的证券投资业绩
正确答案:A
答案解析:使用“净值归一”等误导基金投资人的表述，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述，预测基金的证券投资业绩均属于基金宣传推介材料的禁止性规定。
4、公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（ ）。【单选题】
A.责令整顿
B.全权接管
C.颁布限制令
D.责令更换
正确答案:D
答案解析:依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会可以责令更换。
5、公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。【单选题】
A.成本控制
B.人员控制
C.风险控制
D.效益控制
正确答案:C
答案解析:公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
6、基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。【单选题】
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
正确答案:B
答案解析:基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
7、下列关于现金替代相关内容的叙述中，正确的是（ ）。【单选题】
A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金
B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率
C.现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代
D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则
正确答案:B
答案解析:B项说法正确，采用现金替代是为了提高基金运作的效率；A项应为：现金替代是指申购和赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金；C项应为：现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代；D项应为：基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护基金份额持有人利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
8、依据所承担的职责与作用的不同，基金市场的参与主体不包括（ ）。【单选题】
A.基金当事人
B.基金市场服务机构
C.社会力量
D.基金监管机构和自律组织
正确答案:C
答案解析:依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。
9、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括（ ）。【单选题】
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.公开、公平、公正原则
正确答案:D
答案解析:基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：合法、合规原则、全面性原则、审慎性原则、适时性原则。
基金从业资格考试题库 10
基金从业资格真题题库
1. 以下关于职业道德的特征表述中， 不属于职业道德的特征的是( )。
A. 规范性
B. 继承性
C. 特殊性
D. 普遍性
参考答案： D
2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。
A. 股东会
B. 管理层
C. 董事长
D. 董事会
参考答案： A
3. 关于开放性基金份额转换， 以下表述错误的是( )。
A. 基金份额转换一般采用已知价法
B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费
C. 基金份额转换整体的综合费用较低
D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额
参考答案： A
4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。
A. 责令基金管理公司进行整改
B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前， 应当事先将材料报送中国证监会
C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
D. 对基金公司出具监管警示函
参考答案： B
5. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。
Ⅰ.投资者的职业
Ⅱ.投资者的学历
Ⅲ.投资者的计划投资期限
Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案： C
6. 基金会计在对特定客户资产管理计划进行估值时， 符合专业审慎原则的是
( )。
A. 为了提高工作效率， 直接按照最简单的'计算方法对该品种进行估值
B. 咨询会计师和律师， 由会计师和律师决定估值方法
C. 与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见， 经公司估值委员会审议后， 采取适当的方法进行估值
D. 应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定
参考答案： C
7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为（ ） 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。
A. 中国银行保险监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 中国证券投资基金业协会
D. 中国证券监督管理委员会
参考答案： B
8. 私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是( )。
A. 基金的销售机构及基金承担的费用
B. 基金投资收益分配
C. 基金的资产负债表
D. 基金公司计提的风险准备金
参考答案： D
9. 为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务， 该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则?
A. 及时性原则
B. 全面性原则
C. 投资人利益优先选择
D. 差异性原则
参考答案： D
10. 投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于
（ ）的系统内转托管。
A. 场外到场内
B. 场外到场外
C. 场内到场外
D. 场内到场内
参考答案： D
做题过程中遇到问题、心得、方法，一定要及时总结整理，做笔记，考试做笔记很重要。需要巩固的及时回归教材，需要答疑的及时向老师请教。在做题时，要独立思考分析，不要依赖答案。
基金从业资格考试题库 11
基础会计考试题库及答案
1.股权投资基金的项目退出的主要方式有( )。
Ⅰ.股份上市转让
Ⅱ.挂牌转让退出
Ⅲ.股权转让退出
Ⅳ.清算退出
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】A
2.随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )成为股权投资基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股权转让退出
C.IPO
D.新三板挂牌退出
【答案及解析】C
3.对我国企业来说，海外IP0市场主要以( )等市场为主。
Ⅰ.NASDAQ
Ⅱ.NYSE
Ⅲ.LME
Ⅳ.香港主板
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案及解析】C
4.发行人募集资金用途符合规定是指( )。
Ⅰ.发行人募集资金原则上应当用于主营业务
Ⅱ.募集资金应当有明确的使用方向
Ⅲ.募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应
Ⅳ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案及解析】A
5.股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括( )。
Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导
Ⅱ.上市申报和核准
Ⅲ.促销和发行
Ⅳ.股票上市及后续
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案及解析】A
6.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过( )。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
【答案及解析】B
7.我国资本市场分为( )。
Ⅰ.场外市场
Ⅱ.主板
Ⅲ.中小板
Ⅳ.创业板
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】A
8.从卖方的'角度来看，并购的流程主要包括( )步骤。
A.前期准备-尽职调查-价值评估-协商履约
B.前期准备-选择并购顾问-价值评估-协商履约
C.前期准备-尽职调查-准备营销材料-协商履约
D.前期准备-市场营销-价值评估-支付款项
【答案及解析】A
做题过程中遇到问题、心得、方法，一定要及时总结整理，做笔记，考试做笔记很重要。需要巩固的及时回归教材，需要答疑的及时向老师请教。在做题时，要独立思考分析，不要依赖答案。
基金从业资格考试题库 12
2017基金从业资格考试《基金基础》模拟试题（二）
1.投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为( )。
A.0.07
B.0.38
C.0.21
D.0.13
【答案】B
2.下属于银行间债券市场交易制度的是( )。
A.分级结算制度
B.净额结算制度
C.共同对手方制度
D.公开市场一级交易商制度
【答案】D
3.货和远期合约的表述，错误的是( )。
A.期货是场内交易，远期合约场外交易
B.期货没有违约风险，远期合约有违约风险
C.期货合约采用保证金制度
D.期货合约不在交易所交易
【答案】D
4.固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为( )。
A.100手
B.1手
C.100张
D.10手
【答案】B
5.公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的要求的.是( )。
A.股票投资比例：90-100%
B.股票投资比例：80-90%
C.股票投资比例：40-60%
D.债券投资比例：80-100%
【答案】C
6.列条款中属于给予发行人额外的嵌入条款的是( )。
A.回售条款
B.转换条款
C.赎回条款
D.承销条款
【答案】C
7.于下行风险和最大回撤说法正确的是( )。
A.最大回撤与投资期限无关
B.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标
C.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤
D.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤
【答案】B
8.于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是( )。
A.股票、债券、基金都是直接投资工具
B.股票、债券、基金都是间接投资工具
C.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品
D.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具
【答案】D
9.投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金，确认的基金份额应于( )确认。
A.T+2
B.T+3
C.T
D.T+1
【答案】D
10.属于流动资产的是( )。
A.应付票据
B.应收账款
C.应付账款
D.短期借款
【答案】B
基金从业资格考试题库 13
基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题（5）
1、基金所持股票按市值规模不同可被分为（ ）
A．大盘型
B．中盘型
C．小盘型
D．价值型
2、依据投资理念的不同，基金可分为（ ）
A．主动型基金
B．被动型基金
C．成长型基金
D．价值型基金
3、根据是否可以直接在二级市场买卖股票，可以将债券型基金分为（ ）
A．纯债券型基金
B．片债券型基金
C．超短债基金
D．股债型基金
4、下面哪个是QDII可能面临的风险：（ ）
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．操作风险
D．汇率风险
5、基金产品风险评价应当考虑的因素包括：（ ）
A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B．基金的历史规模和持仓比例
C．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D．基金成立以来有无违规行为发生
6、作为对债券进行组合投资的.债券型基金，与单一的债券存在下面的区别（ ）。
A．债券型基金收益的稳定性不如债券
B．债券型基金没有确定的到期日
C．投资风险不同
D．投资对象完全不同
参考答案：1、ABC 2、AB 3、AB 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC
基金从业资格考试题库 14
2017基金从业私募股权投资考前练习及答案（3）
1.不动产基金，是指主要投资于（ ）的股权投资基金，也叫作房地产投资基金。
A.土地
B.建筑物等土地定着物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律实体地位。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引导基金通常通过投资于（ ），引导社会资金进人早期创业投资领域。
A.股权投资基金
B.母基金
C.定增基金
D.创业投资基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
A.股权投资母基金
B.股权投资子基金
C.衍生基金
D.衍生产品
答案：A
6.（ ）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资者
D.发起人
答案：C
7.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督（ ）。
A.基金托管人
B.经理人
C.基金运作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我国，目前股权投资基金只能以（ ）方式募集。
A.非公开
B.公开
C.公开和非公开都可以
D.以上都不对
答案：A
9.股权投资基金这一资产类别在投资者的.资产配置中通常具有（ ）的特点。
A.低风险、低期望收益
B.低风险、高期望收益
C.高风险、低期望收益
D.高风险、高期望收益
答案：D
10.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是（ ）。
A.募资
B.投资
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金从业资格考试题库 15
2017年11月基金从业证券投资基金基础知识习题精选(4)
1.在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是( )。
A.QFII
B.QDII
C.沪港通
D.基金互认
考点：中国证券投资基金国际化进展情况
答案：D
解析：基金互认，是指在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金。故本题选D选项。
2.( )是指还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。
A.历史信息
B.公开可得信息
C.内部信息
D.内幕信息
考点：市场有效性
答案：C
解析：“历史信息”主要包括证券交易的有关历史资料，如历史股价、成交量等;“公开可得信息”，即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息;“内部信息”，则为还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。故本题选C选项。
3.关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是( )。
A.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人也参与到交易中进行买卖
B.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金
C.做市商是市场流动性的`主要提供者和维持者，而经纪人的利润主要来自投资者买卖指令的执行者
D.两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的
考点：报价驱动市场
答案：A
解析：A项，做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中。故本题选A选项。
4.目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是( )。
A.OBPI策略
B.TIPP策略
C.CPPI策略
D.VPPI策略
考点：保本基金的保本策略
答案：C
解析：目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。故本题选C选项。
5.用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需超过( )个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
考点：保证金交易
答案：A
解析：用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需要超过3个月。故本题选A选项。
6.下列关于做市商的表述，不正确的是( )。
A.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度
B.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润
C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出
考点：报价驱动市场
答案：B
解析：B项，虽然做市商的利润来源于买卖差价，但如果买卖差价太大，做市商将很难促成交易，从而失去赚取差价的机会。另外，如果证券差价小但交易频繁，做市商仍可以赚取利润。故本题选B选项。
7.1985年12月20日，欧盟委员会通过了( )，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.UCITS指令
B.AIFMD指令
C.《证券监管目标和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》
考点：欧盟的基金法规与监管一体化进程
答案：A
解析：1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。故本题选A选项。
8.我们通常用( )表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。
A.ρij
B.αij
C.βij
D.γij
考点：相关系数
答案：A
解析：我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。故本题选A选项。
9.采用网上交易、电话交易等方式的佣金率( )现场交易。
A.低于
B.高于
C.等于
D.不确定
考点：显性成本与隐性成本
答案：A
解析：采用网上交易、电话交易等方式的佣金率低于现场交易。故本题选A选项。
10.目前常用的风险价值模型技术不包括( )。
A.历史模拟法
B.参数法
C.蒙特卡洛模拟法
D.贴现模型法
考点：风险敞口、风险价值(VaR)
答案：D
解析：目前常用的风险价值模型技术主要有三种：参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法。故本题选D选项。
基金从业资格考试题库 16
基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析二
21.营销组合四大要素不包括（ ）。
A.产品
B.费率
C.促销
D.售后服务
22.销售业务流程控制的内容不包括（ ）。
A.制定完善的资金清算流程
B. 建立科学的基金产品评价体系
C.制定《投资****益须知》
D.制定客户服务标准
23.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
A.6
B.9
C.12
D.15
24.（ ）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司
B.托管银行
C.基金估值工作小组
D.基金注册登记机构
25.当基金份额净值计价出现错误时，（ ）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金登记机构
D.监管部门
26.基金（ ）对其资产按规定进行估值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
27.基金持有的金融资产应计人（ ）。
A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B.持有至到期投资
C.贷款和应收款项
D.可供出售的金融资产
28.假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的.基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（ ）元。
A.2397
B.2406
C.2431
D.2439
29.通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的（ ）估值。
A.平均价
B.收盘价
C.开盘价
D.预期收益的现值
30.买入返售金融资产收入属于（ ）。
A.利息收入
B.投资收人
C.其他收入
D.公允价值变动损益
基金从业资格考试题库 17
基金从业资格证历年试题
第1题合伙协议应列明合伙企业（ ）事项。
Ⅰ.终止
Ⅱ.解散
Ⅲ.合并
Ⅳ.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第2题并购投资的考察重点是（ ）。
Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构
Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素
Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析
Ⅳ.为管理团队和产品服务部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
第3题基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（ ）。
A.固定资产
B.无形资产
C.固有财产
D.净资产
参考答案：C
第4题基金份额上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：
A.基金合同期限届满
B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
C.基金合同约定的其他情形
D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
参考答案：A
第5题违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施（ ）。
Ⅰ.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息
Ⅱ.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
Ⅲ.对直接负责的'主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第6题股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（ ）。
Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排
Ⅱ.可能存在的利益冲突
Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
Ⅳ.基金的投资收益分配情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第7题申请人提出的合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当（ ）。
A.给予书面答复，并说明理由
B.口头告知申请人
C.给予书面答复，并口头说明理由
D.给予书面答复，申请人有需要的说明理由
参考答案：A
第8题适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（ ）。
Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构
Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
第9题在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于（ ）。
A.企业未来可自由支配现金流之和
B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和
C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和
D.企业税后现金流之和
参考答案：C
第10题公司从事经营活动，必须（ ）。
Ⅰ.遵守法律、行政法规
Ⅱ.遵守社会公德、商业道德
Ⅲ.接受政府和社会公众的监督
Ⅳ.承担社会责任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
第11题私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认（ ）。
Ⅰ.当事****利义务
Ⅱ.费用及税收
Ⅲ.纠纷解决方式
Ⅳ.基金运营策略
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
第12题股权投资基金行业有力地推动了（ ）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。
A.直接融资和资本市场
B.直接融资和基金
C.间接融资和资本市场
D.间接融资和基金
参考答案：A
第13题公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向（ ）申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
A.中国证监会
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.中国证券投资基金业协会
参考答案：B
第14题募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
Ⅰ.公开出版资料
Ⅱ.公共、门户网站链接广告、博客等
Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介
Ⅳ.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
第15题基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守（ ）经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
A.收支平衡
B.审慎
C.收益性
D.风险中性
参考答案：B
第16题私募基金推介材料内容包括但不限于（ ）。
Ⅰ.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息
Ⅱ.私募基金的外包情况
Ⅲ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息
Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
第17题在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（ ）步骤。
A.特定对象的确定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.合格投资者确认
参考答案：A
第18题关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是（ ）。
A.英文简称是QFLP
B.是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金
C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点
D.中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定
参考答案：D
第19题（ ）担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准
A.商业银行
B.中央银行
C.投资银行
D.外资银行
参考答案：A
第20题除特殊普通合伙企业之外，普通合伙企业由（ ）组成，合伙人对合伙企业债务承担（ ）。
A.普通合伙人无限连带责任
B.普通合伙人和有限合伙人无限连带责任
C.有限合伙人有限责任
D.有限合伙人无限连带责任
参考答案：A
基金从业资格考试题库 18
基金从业资格考试题库《法律法规》集训习题5
1( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] D
2.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代销
B.自销
C.包销
D.承销
[答] C
3.采用( )方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。
A.代销
B.自销
C.包销
D.承销
[答] B
4.每份封闭式基金单位的实际购买价格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封闭式基金每基金单位的'面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。
A.溢价
B.折价
C.平价
D.以上方式没有区别
[答] C
基金管理人公告基金经理的变更是?
7基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金经理的变更是( )。
A.定期公告
B.中期报告
C.临时公告
D.季度报告
[答] C
10.( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
A.注册制
B.审批制
C.核准制
D.登记制
[答] B
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