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基金从业资格证考试试题（精选14套）
在社会的各个领域，许多人都需要跟考试题打交道，通过考试题可以检测参试者所掌握的知识和技能。什么类型的考试题才能有效帮助到我们呢？下面是小编收集整理的基金从业资格证考试试题（精选14套），仅供参考，希望能够帮助到大家。
基金从业资格证考试试题 1
基金从业资格考试题库《法律法规》集训习题5
1( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] D
2.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代销
B.自销
C.包销
D.承销
[答] C
3.采用( )方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。
A.代销
B.自销
C.包销
D.承销
[答] B
4.每份封闭式基金单位的'实际购买价格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封闭式基金每基金单位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。
A.溢价
B.折价
C.平价
D.以上方式没有区别
[答] C
基金管理人公告基金经理的变更是?
7基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金经理的变更是( )。
A.定期公告
B.中期报告
C.临时公告
D.季度报告
[答] C
10.( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
A.注册制
B.审批制
C.核准制
D.登记制
[答] B
基金从业资格证考试试题 2
2017年基金从业考试《法律法规》试题_2
1.在债券合约中未规定利息支付的债券是（ ）。
A.浮动利率债券
B.凭证式债券
C.零息债券
D.固定利率债券
正确答案:C
解题思路：零息债券也称零息票债券，是指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。
2.金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照（ ）买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格
B.资产价格
C.约定价格
D.市场价格
正确答案:C
解题思路：金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为""远期价格"")在约定的.未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。此约定价格为交易双方均认可的固定价格。
3.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为（ ）。
A.清算
B.结算
C.交收
D.结账
正确答案:A
解题思路：资金结算分清算和交收两个环节：清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为;交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程。
4.关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（ ）。
A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
正确答案:C
解题思路：证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件包括：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
5.证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起（ ）的运营模式。
A.以服务为中心、客户至上
B.以产品为中心、客户至上
C.以服务为中心、公司至上
D.以产品为中心、公司至上
正确答案:A
解题思路：证券公司的业务主要面向股票及债券市场。证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起以服务为中心、客户至上的运营模式，销售与持续销售并重，向投资者提供能帮助其更好地实现理财目标的一系列持续性服务。
基金从业资格证考试试题 3
2017年11月基金从业证券投资基金基础知识习题精选(4)
1.在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是( )。
A.QFII
B.QDII
C.沪港通
D.基金互认
考点：中国证券投资基金国际化进展情况
答案：D
解析：基金互认，是指在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金。故本题选D选项。
2.( )是指还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。
A.历史信息
B.公开可得信息
C.内部信息
D.内幕信息
考点：市场有效性
答案：C
解析：“历史信息”主要包括证券交易的有关历史资料，如历史股价、成交量等;“公开可得信息”，即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息;“内部信息”，则为还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。故本题选C选项。
3.关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是( )。
A.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人也参与到交易中进行买卖
B.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金
C.做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而经纪人的`利润主要来自投资者买卖指令的执行者
D.两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的
考点：报价驱动市场
答案：A
解析：A项，做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中。故本题选A选项。
4.目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是( )。
A.OBPI策略
B.TIPP策略
C.CPPI策略
D.VPPI策略
考点：保本基金的保本策略
答案：C
解析：目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。故本题选C选项。
5.用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需超过( )个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
考点：保证金交易
答案：A
解析：用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需要超过3个月。故本题选A选项。
6.下列关于做市商的表述，不正确的是( )。
A.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度
B.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润
C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出
考点：报价驱动市场
答案：B
解析：B项，虽然做市商的利润来源于买卖差价，但如果买卖差价太大，做市商将很难促成交易，从而失去赚取差价的机会。另外，如果证券差价小但交易频繁，做市商仍可以赚取利润。故本题选B选项。
7.1985年12月20日，欧盟委员会通过了( )，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.UCITS指令
B.AIFMD指令
C.《证券监管目标和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》
考点：欧盟的基金法规与监管一体化进程
答案：A
解析：1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。故本题选A选项。
8.我们通常用( )表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。
A.ρij
B.αij
C.βij
D.γij
考点：相关系数
答案：A
解析：我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。故本题选A选项。
9.采用网上交易、电话交易等方式的佣金率( )现场交易。
A.低于
B.高于
C.等于
D.不确定
考点：显性成本与隐性成本
答案：A
解析：采用网上交易、电话交易等方式的佣金率低于现场交易。故本题选A选项。
10.目前常用的风险价值模型技术不包括( )。
A.历史模拟法
B.参数法
C.蒙特卡洛模拟法
D.贴现模型法
考点：风险敞口、风险价值(VaR)
答案：D
解析：目前常用的风险价值模型技术主要有三种：参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法。故本题选D选项。
基金从业资格证考试试题 4
基金从业考试《基金法律法规》历年真题
学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是( )。【单选题】
A.检查
B.调查取证
C.限制交易
D.刑事处罚
正确答案:D
答案解析:中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
①检查;
②调查取证;
③限制交易;
④行政处罚。
2、( )是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。【单选题】
A.明确目标客户市场
B.市场细分
C.客户寻找
D.客户介绍
正确答案:C
答案解析:客户寻找是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户;市场细分是指根据客户不同的需求特征，将整体市场区分成若干个不同群体的过程，区分后的客户需求在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便销售机构采取相应的营销战略来满足这些客户群的需要，以期顺利完成经营目标。
3、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的.25%归入( )。【单选题】
A.基金红利
B.基金净值
C.基金财产
D.基金费用
正确答案:C
答案解析:基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
4、通常将股票市值小于( )亿元人民币的公司归为小盘股，将超过( )亿元人民币的公司归为大盘股。【单选题】
A.2;10
B.3;15
C.5;20
D.10;20
正确答案:C
答案解析:按股票市值的大小将股票分为小盘股、中盘股与大盘股，是一种最基本的股票分析方法。通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。
5、每一交易日股票基金有( )个价格。【单选题】
A.1
B.2
C.5
D.无数
正确答案:A
答案解析:股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。
6、下列不属于基金客户服务原则的是( )。【单选题】
A.客户至上原则
B.效率第一原则
C.有效沟通原则
D.专业规范原则
正确答案:B
答案解析:基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。
7、下列不属于分级基金份额认购的特点是( )。【单选题】
A.募集方式分为合并募集和分开募集
B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
C.分开募集仅限于债券型分级基金
D.认购方式包括现金认购和证券认购
正确答案:D
答案解析:分级基金份额的认购方式包括场内认购和场外认购。募集方式分为合并募集和分开募集，合并募集投资者可以以母基金代码进行认购 ，分开募集仅限于债券型分级基金。
8、基金行业自律管理的方式不包括（ ）。【单选题】
A.通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D.通过督察长进行定期检查
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：通过督察长进行定期检查属于监察稽核控制的内容。考察基金行业自律管理的方式。基金行业自律管理的方式主要是制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识;建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质;加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深人研究，促进基金业的健康发展。
9、在营销成本方面，以（ ）方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。【单选题】
A.代销
B.直销
C.包销
D.承销
正确答案:B
答案解析:在营销成本方面，以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。
10、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）保障基金投资人的合法利益。【单选题】
A.优先
B.其次
C.最后
D.不必
正确答案:A
答案解析:当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益
基金从业资格证考试试题 5
2016年基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(1)
1.保障公司为客户提供服务的持续性是（ ）的目标。
A.基金管理人的前台
B.基金管理人中台部门
C.基金管理人的后台
D.投资、研究、销售等部门
2.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。
A.重大遗漏
B.不当竞争
C.虚假记载
D.误导性陈述
3.（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.市场风险
B.合规风险
C.操作风险
D.信用风险
4.基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括（ ）。
A.良好的客服形象
B.良好的技术
C.良好的客户关系
D.良好的客户体验
5.基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（ ）。
A.向投资人做出保证最低收益的承诺
B.向投资人做出投资不受损失的承诺
C.妥善保管交易数据
D.交易结束后损毁交易数据
6.关于职业道德的特征，说法错误的是（ ）。
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有规范性
D.具有继承性
7.（ ）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。
A.明确目标客户市场
B.市场细分
C.客户寻找
D.客户介绍
8.基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金托管人与基金托管人
D.基金份额持有人
9.基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。
A.公司运作的主要环节
B.基金及公司运作的所有业务环节
C.基金运作的主要环节
D.公司稽核部的人员设置及业务管理
10.下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是（ ）。
A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B.后台管理系统直接面对基金投资人
C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
11.公司员工违反忠实义务的行为不包括（ ）。
A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D.代表客户履行职责的行为
12.下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是（ ）。
A.自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料
B.通过互联网，投资者可以随时随地获得服务
C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统
D.讲座、推介会和座谈会的.参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会
13.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（ ）。
A.检查公司的财务
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.列席股东大会会议
D.提议召开临时股东会
14.（ ）针对直接关系型群体。
A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.电话约访法
15.业务管理部门中合规文化的基础是（ ）。
A.职业操守
B.职业道德
C.职业
技能
D.职业目标
16.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（ ）。
A.电话服务中心
B.“一对一”专人服务
C.客户情绪体验
D.互联网的应用
17.基金管理人内部控制机制不包括（ ）。
A.员工自律
B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督
C.行业自律
D.公司管理层对人员和业务的监督控制
18.投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对（ ）的承认和接受，此时基金合同成立。
A.基金托管协议
B.基金合同
C.基金招募说明书
D.基金临时公告
19.（ ）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.独立性
B.健全性
C.相互制约
D.成本效益
20.依据《证券投资基金法》和（ ）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务
培训
工作，加强对基金销售行为的管理。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《证券投资基金运作管理办法》
参考答案
1-5 BCBDC
6-10 BCABB
11-15 DDCAA
16-20 CCBCC
基金从业资格证考试试题 6
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题讲解
1、关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是( )。【单选题】
A.是社会团体法人
B.是自律性组织
C.权力机构为全体会员组成的会员大会
D.理事会成员由证监会指定
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人、基金销售机构应当加入基金业协会，其他基金服务机构可以自愿加入基金业协会。基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。
2、我国基金监管法律法规体系的核心不包括( )。【单选题】
A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《基金运作管理办法》
D.《基金管理公司管理办法》
正确答案:B
答案解析:针对基金业出现的问题，中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监督管理法规体系。
3、基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是( )。【单选题】
A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
B.将货币基金投资于可转债
C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易
正确答案:A
答案解析:A项不属于违规行为。B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券;C项，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
4、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的`日期是( )。【单选题】
A.1999年12月
B.2001年9月
C.2002年2月
D.2005年3月
正确答案:C
答案解析:2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
5、下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是( )。【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:开放式基金与封闭式基金的比较，见下表：
6、【单选题】
A.募集对象不固定
B.涉及众多投资人
C.投资金额要求高
D.允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;投资金额要求低，适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。
7、关于基金份额登记的说法不正确的有（ ）。【单选题】
A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力
B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力
C.是保障基金管理人合法权益的重要环节
D.是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
正确答案:C
答案解析:基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
基金份额登记：具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力;具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力;是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
8、根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。【单选题】
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
正确答案:D
答案解析:D项正确的表述该是：避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
答案解析:选项D正确：Ⅲ、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
9、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。【单选题】
A.50人
B.100人
C.150人
D.200人
正确答案:D
答案解析:选项D正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
基金从业资格证考试试题 7
2018年11月基金从业《私募投资基金》真题及答案1
基金从业考试真题：1.下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是（ ）。
A.向投资者发售虚构的基金
B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金
C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司
D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金
答案：C
解析：通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为，同时符合以下四个条件即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。从这四个条件可以看出，坚守股权投资基金非公开方式向合格投资者募集、不承诺保本保收益的底线要求，是防范走向非法集资犯罪的有效方式。
2.投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（ ）
A.股东大会(股东会)
B.经营层
C.监事会
D.董事会
答案：B
解析：
投资机构通过参与被投资企业的股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权促进被投资企业的良性发展，并保护投资机构的利益。
3.某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2016年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为（ ）。
A.50%
B.44%
C.30%
D.20%
答案：B
解析：内部收益率就是资金流入现值总额与资金流出现值总额相等、净现值等于零时的折现率。R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)，这题，收益时间为一年，期间没有分红，则内部收益率=(期末-期初)/期初=44/100=44%。
4.关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是（ ）
A.保密信息的内容
B.保密地域
C.违约责任
D.保密期限
答案：B
解析：
保密义务是双方共同的义务。对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密;对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的.尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常均属于商业秘密。通常，保密条款应列明保密信息的具体内容、保密期限及违约责任。
5.股权投资基金销售机构应（ ）
Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员
Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人
Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。
6.在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（ ）。
A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金管理人内部控制指引》
答案：C
解析：2014年1月，基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权，发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，初步构建我国私募基金市场的自律管理体制;
为了规范股权投资基金管理人的内部管理，指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度，基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
7.中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
解析：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责
8.下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是( )。
A.持有价值 500 万元房产的无收入的大学在校学生
B.社会保障基金
C.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工
D.净资产 1800 万元的单位投资者
答案：A
解析：合格投资者制度起源于美国。1929～1933年“大萧条”发生后，美国对证券行业的监管体系进行了重构，出台了一系列法律，要求基金管理人和基金均需向美国证券交易委员会申请注册。符合条件的非公开发行的股权投资基金，可以豁免注册，其中的条件之一就是向合格投资者募集。
西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下几个特点：一是原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力;二是要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求;三是根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力;四是认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者。
我国的合格投资者认定标准与其他主要国家的标准大致类似。按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者是指“达到规定资产规模或者收人水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人”。
9.企业境内上市的形式不包括（ ）
A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市
B.通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市
C.境内首次公开发行上市
D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市
答案：D
解析：境内首次公开发行上市、所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。
基金从业资格证考试试题 8
2013年基金从业资格考试历年真题2
21. 以下不属于基金管理公司主要业务的有（ ）。
A.发起设立基金B.基金管理业务C.股票发行与承销D.基金销售业务
22. 基金管理公司的（ ）是指在协调公司管理层、董事会、股东(流通股股东及非流通
股股东)之间相互关系基础上，规范公司运营的管理体制。
A.治理结构B.内部控制C.管理模式D.风险控制
23.（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的
控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则
24.（ ）代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。
A.证券公司B.基金管理人C.证券登记公司D.基金托管人
25.（ ）负责组织、制定和执行交易计划的具体执行。
A.投资部B.投资决策委员会
C.交易部D.基金经理
26.（ ）的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体
目标和计划。
A.风险控制委员会B.投资决策委员会
C.监事会D.股东会
27. 目前,我国的开放式基金于（ ）估值。
A.每个交易日B.每个交易日的次日 C.每周D.每半个月
28. 以下（ ）不属于基金估值的对象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易额
C.基金所持有的'债券D.基金的权证
29. 目前，我国证券投资基金管理费按（ ）计提。
A.日B.周C.月D.季
30. 从基金类型来看，下列基金中管理费率由高到低依次是（ ）。
A.股票基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、债券基金
B.债券基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、股票基金
C.证券衍生工具基金、货币市场基金、债券基金、股票基金
D.证券衍生工具基金、股票基金、债券基金、货币市场基金
31. 按照有关规定，在计算基金运作费用时，发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点
后（ ）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位
32. 下列费用中列入基金费用的是（ ）
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损
40.在风险较小的情况下获得一定的收益是（ ）投资者的主要投资目的。
A.积极型B.稳健型C.平衡型D.保守型
参考答案
单选题
21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB
基金从业资格证考试试题 9
2017年7月基金《私募股权投资》真题及答案
私募基金
1、关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法，正确的是
A.交易价款原装上应当自合同生效之日起10个工作日内一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款项付款期限不得超过1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10个工作日内支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的20%
答案：B
2、股权投资基金在于目标企业签订排他条款后，股权投资基金有权
A.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权
B.优先购买目标企业发行的新股或可转化债券
C.要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位
D.要求目标企业在于基金谈判过程中，不得再与其他投资机构进行接触
答案：D
3、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循的法律法规包括
A .《境外投资管理办法》、《中外合作经营法》
B .《中外合作经营企业法》、《中外合资经营法》
C .《境外投资管理办法》 《境外投资项目核准和备案管理办法》
D.《中外合资经营法》 《境外投资项目核准和备案管理办法》
答案：C
4、关于总收益倍数( TVPI)，以下说法正确的是
A. TVPI反映7投资资金的`时间价值
B.对同一项目同一特定时点，IVPI可能小于DPI
C. TVPI反映了投资人的账面回报水平
D TVPI体现了投资人现金的回收情况
答案：C
5.增值服务目的不包括
A.使被投资企业快速健康发展
B.降低投资风险
C.提高投资回报
D.锁定基金投资业绩
答案：D
6关于契约型股权投资基金，下列表述错误的是
A.契约型基金具有法律实体地位
B.基金管理人依据法律法规和基金台同运怍基金
C.契约型基金的主要参与主体为基金投资者基金管理人及基金托管人
D.契约型基金本质是信托型基金
答案：A
7.关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是
A.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露
B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例
C.保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值
D.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的票否决权
答案：B
8.某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会在下做法符旨规定的是
A.要求公司进行整改，整改后允许登记
B、列入异常机构名单
C、不予登记
D、接受申请并予以登记
答案：C
9.投资者购买契约型股权投资基金后，是合法的。
A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方
B、以所购买的基金份额再募集一只基金
C.将所股买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群
D将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群
答案：A
10、关于经济增加值法，以下表述错误的是
A.经济增加值等于税后净营业利润
B.经济增加值比较准确的反映了公司在定时期内为股东创造的价值
C.经济增加值可作为公司业绩衡量指标
D.经济增加值包括管理团队经营成果贡献的价值
答案：A
基金从业资格证考试试题 10
2016年基金从业资格考试题精华题集锦7
61、 基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
A.5%
B.15%
C.30%
D.50%
62、 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。
A.期货市场
B.银行存款
C.实业领域
D.有价证券
63、 当前，我国开放式基金已经构建一条（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金
C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
64、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。
A.推介符合适用性原则的`基金
B.提醒客户及时核对交易确认
C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D.定期提供产品净值信息
65、基金业协会的权力机构为（ ）。
A.理事会
B.股东大会
C.监事会
D.会员大会
66、 集合投资的优点是（ ）。
A.强化监管
B.具有规模优势
C.收益稳定
D.风险固定
67、 对于基金客户的档案数据，应当（ ）。
A.逐日备份并本地妥善存放
B.逐月备份并异地妥善存放
C.逐日备份并异地妥善存放
D.实时备份并本地妥善存放
68、 下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（ ）。
A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高
D.成长型股票的市盈率、市净率通常较高
69、 关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（ ）。
A.等于基金份额面值加当日收益
B.随机变动
C.保持不变
D.随基金收益率变化而变动
70、 我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
A.基金托管人
B.基金份额持有人
C.监管机构
D.基金发起人
基金从业资格证考试试题 11
2016基金从业资格考试《私募股权投资基金》习题4
第1题《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担（ ），由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。
A.有限连带责任
B.连带责任
C.重要责任
D.无限连带责任
参考答案：D
参考解析：《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第二条规定，所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。
第2题私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案（ ）。
Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第四条规定，私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
第3题《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括（ ）。
Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构
Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构
Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构
Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三条规定，本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。
第4题从事私募基金募集业务的人员应当（ ）。
Ⅰ.具有基金从业资格
Ⅱ.遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则
Ⅲ.恪守职业道德和行为规范
Ⅳ.参加后续执业培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第四条规定，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。
第5题下列有关公司型基金的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金
Ⅱ.公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东
Ⅲ.把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
Ⅳ.公司型基金单个参与人数上限为200人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第三条规定，公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体(以下简称“公司”)，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
第6题《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》自（ ）起实施。
A.2016年7月1日
B.2016年7月15日
C.2016年8月1日
D.2016年8月15日
参考答案：B
参考解析：私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)、私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)、私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。
第7题关于私募基金合同，下列表述正确的有（ ）。
Ⅰ.在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定规定《契约型私募基金合同内容与格式指引》内容之外的`事项
Ⅱ.《契约型私募基金合同内容与格式指引》某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动
Ⅲ.对基金合同作出调整变动的，管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示
Ⅳ.对基金合同作出调整变动的，管理人应在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第七条规定，对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。
第8题下列说法错误的是（ ）。
A.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定
B.基金份额持有人大会日常机构应当由基金合同约定
C.基金合同应订明基金份额持有人大会或日常机构的议事内容与程序
D.基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
参考答案：B
参考解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十条规定，基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定。第三十二条规定，基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。
基金从业资格证考试试题 12
2017基金考试资格考试《基金基础》备考练习（3）
1. 以下不属于金融市场的是(B)
A.上海黄金交易所
B.北京石油交易所
C.中国外汇交易中心
D.银行间同业拆解中心
2. 以下属于投资概念的描述，错误的是(D)
A.投资未来收益具有不确定性
B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D.投资的产出会大于投入
3. 按交易标的`物分类，金融市场类别不包括(C)
A.票据市场
B.黄金市场
C.艺术品市场
D.外汇市场
4. 关于公司型基金，以下表述错误的是(B)
A.基金投资者是基金公司的股东
B.依据基金合同成立
C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是(B)
A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要
B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证
D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定
6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是(D)
A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是(A)
A.高级管理人利害关系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股东或合伙人基本信息
D.高级管理人员基本信息
8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是(C)
A.依法撤销
B.持有人大会解聘
C.连续2年亏损
D.依法取消基金管理资格
9.申请开展基金销售业务的机构应(B)
A.缴纳风险抵押金
B.制定完善的资金清算流程
C.具备符合资质的投资管理人员
D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是(D)
A.无需主动向监管机构提供违法违规线索
B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C.立即向上级部门或者监管机构报告
D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
基金从业资格证考试试题 13
2016年基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(4)
1、 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入人事档案
D.暂停履行职务
2、 公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（ ）。
A.整顿
B.接管
C.限制令
D.责令更换
3、 QDII是（ ）英文表达形式的首字母缩写。
A.合格的境内机构投资者
B.合格的境外机构投资者
C.境内机构投资者
D.境外机构投资者
4、 下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是（ ）。
A.监管内容具有全面性
B.监管对象具有广泛性
C.监管时间具有间断性
D.监管主体及其权限具有法定性
5、 下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（ ）。
A.ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记
B.ETF的申购和赎回坚持三项原则
C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金
D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式
6、 下列不属于基金产品风险评价依据的是（ ）。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的历史规模和持仓比例
C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金3个月内来有无违规行为发生
7、 一般不收取认购费的基金是（ ）。
A.货币市场基金
B.股票基金
C.债券基金
D.封闭式基金
8、 一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至周五的（ ）。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 货币市场基金的赎回资金一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 证券投资基金的特点不包括（ ）。
A.集合理财、专业管理
B.分散投资、分散风险
C.利益共享、风险共担
D.独立托管、保障安全
12、 保本基金的安全垫等于（ ）。
A.价值底线超过投资组合现时净值的数额
B.投资组合现时净值超过价值底线的数额
C.投资组合中风险资产与保本资产的差额
D.投资组合中风险资产与保本资产的比例
13、 按照运作方式，可以将投资基金分为（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.对冲基金和风险投资基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
14、（ ）主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合型基金
D.开放式基金
15、 公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括（ ）。
A.限制业务活动
B.限制分配红利
C.宣告破产
D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利
16、 下列说法中错误的是（ ）。
A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
B.ETF基金申报价格最小变动单位为0.001元
C.ETF建仓期不超过2个月
D.开放式基金在T+1日办理登记
17、 基金从业人员在执业之前通过（ ）是从业的'入门标准。
A.资格考试，取得执业证书
B.职业道德教育
C.上岗
培训
技能
D.岗前职业培训
18、 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。
A.市场定价
B.促进信息的有效利用和传播
C.市场有效性的提高和资源的合理配置
D.实现无风险投资
19、 关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（ ）。
A.价值型股票基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金=成长型股票基金
C.价值型股票基金<成长型股票基金
D.无法比较
20、 关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
1-5 CDACC
6-10 DACBC
11-15 BBCBC
16-20 CADCA
基金从业资格证考试试题 14
基金管理人的主要职责
证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（ ）。
A：基金资产小于基金资本
B：基金资产等于基金资本
C：基金资产大于基金资本
D：二者关系不确定
[答]C
（二）多项选择题
1．基金从组织性质上分类，可以是（ ）。
A：非法人机构
B：事业性机构
C：公司性法人机构
D：有限合伙制机构
[答]ABCD
2．基金管理人的主要职责是（ ）。
A：进行基金资产的投资运作
B：负责基金资产的'财务管理
C：促进基金资产的保值增值
D：办理基金证券的过户手续
[答]ABC
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