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基金从业人员资格考试试题（精选16套）
在学习、工作中，我们需要用到考试题的情况非常的多，借助考试题可以对一个人进行全方位的考核。你所见过的考试题是什么样的呢？以下是小编收集整理的基金从业人员资格考试试题（精选16套），仅供参考，欢迎大家阅读。
基金从业人员资格考试试题 1
2021年6月基金从业《证券投资基金》真题：第十三章
1.关于做市商和经纪人，以下表述错误的是（ ）。
A.经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中
B.在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
C.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金
D.做市商和经纪人的利润来源不同
参考答案：B
参考解析：
在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。
【考点】报价驱动市场和经纪人市场
【章节】第十三章第一节了解
2.关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的是（ ）.
A.买空交易和卖空交易都会放大投资收益率或损失率
B.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金，除了买券还券之外，不能用于其他用途
C. 采用买空交易和卖空交易的投资者，都属于空头交易者
D.买空交易和卖空交易，都属于信用交易范畴
参考答案：C
参考解析：
在我国，保证金交易被称为“融资融券”。融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。卖空交易即融券业务，与融资业务正好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。买空为多头交易者，卖空为空头交易者。
【考点】买空和卖空的概念
【章节】第十三章第一节理解
3.以所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有（ ）
Ⅰ.过户费
Ⅱ.监管费
Ⅲ.印花税
Ⅳ.经手费
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
显性成本是不包含在交易价格以内的.费用支出，一般可以准确计量，也可以事先确定，又称为直接成本或价外成本。显性成本按照收费主体划分，包含经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费三个主要部分。
【考点】交易成本组成
【章节】第十三章第二节掌握
4.投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（ ）
A.交易量大能波动
B.交易未实现
C.交易失误
D.交易价格大幅波动
参考答案：C
参考解析：
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
【考点】操作风险
【章节】第十三章第三节理解
基金从业人员资格考试试题 2
2016年基金从业考试《法律法规》模拟题1
1、 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（ ）。
A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
2、 保本基金将大部分资金投资于（ ）。
A.股票
B.货币市场工具
C.衍生金融工具
D.与基金到期日一致的债券
3、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。
A.真实性原则
B.规范性原则
C.及时性原则
D.完整性原则
4、 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。
A.基金业协会
B.证券业协会
C.中国证监会
D.中国银监会
5、 在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（ ）。
A.律师事务所
B.基金托管人
C.基金代理销售机构
D.会计师事务所
6、关于基金依法披露的`信息对投资者的价值，表述不正确的是（ ）。
A.可以评价基金经理的管理水平
B.及时了解基金投资的所有具体品种
C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定
D.判断基金的风险状况
7、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A.基金客户服务
B.基金销售服务
C.基金理财服务
D.基金售后服务
8、 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。
A.确保投资者的利益优先
B.确保个人的利益优先
C.确保所在机构的利益优先
D.回避
9、 以下（ ）关于上市开放式基金(LOF)的描述是错误的。
A.可以在场内市场进行申购赎回
B.可以在场外市场进行申购赎回
C.可以在相同市场进行转托管(场内转场内或场外转场外)，但是不可以跨市场托管
D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新
10、 1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A.《证券交易法》;《证券法》
B.《证券法》;《投资公司法》
C.《证券交易法》;《投资顾问法》
D.《投资公司法》;《投资顾问法》
基金从业人员资格考试试题 3
基金从业考试《基金法律法规》历年真题
1、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是( )。【单选题】
A.检查
B.调查取证
C.限制交易
D.刑事处罚
正确答案:D
答案解析:中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
①检查;
②调查取证;
③限制交易;
④行政处罚。
2、( )是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。【单选题】
A.明确目标客户市场
B.市场细分
C.客户寻找
D.客户介绍
正确答案:C
答案解析:客户寻找是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户;市场细分是指根据客户不同的需求特征，将整体市场区分成若干个不同群体的过程，区分后的客户需求在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便销售机构采取相应的营销战略来满足这些客户群的需要，以期顺利完成经营目标。
3、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入( )。【单选题】
A.基金红利
B.基金净值
C.基金财产
D.基金费用
正确答案:C
答案解析:基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
4、通常将股票市值小于( )亿元人民币的公司归为小盘股，将超过( )亿元人民币的公司归为大盘股。【单选题】
A.2;10
B.3;15
C.5;20
D.10;20
正确答案:C
答案解析:按股票市值的.大小将股票分为小盘股、中盘股与大盘股，是一种最基本的股票分析方法。通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。
5、每一交易日股票基金有( )个价格。【单选题】
A.1
B.2
C.5
D.无数
正确答案:A
答案解析:股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。
6、下列不属于基金客户服务原则的是( )。【单选题】
A.客户至上原则
B.效率第一原则
C.有效沟通原则
D.专业规范原则
正确答案:B
答案解析:基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。
7、下列不属于分级基金份额认购的特点是( )。【单选题】
A.募集方式分为合并募集和分开募集
B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
C.分开募集仅限于债券型分级基金
D.认购方式包括现金认购和证券认购
正确答案:D
答案解析:分级基金份额的认购方式包括场内认购和场外认购。募集方式分为合并募集和分开募集，合并募集投资者可以以母基金代码进行认购 ，分开募集仅限于债券型分级基金。
8、基金行业自律管理的方式不包括（ ）。【单选题】
A.通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D.通过督察长进行定期检查
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：通过督察长进行定期检查属于监察稽核控制的内容。考察基金行业自律管理的方式。基金行业自律管理的方式主要是制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识;建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质;加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深人研究，促进基金业的健康发展。
9、在营销成本方面，以（ ）方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。【单选题】
A.代销
B.直销
C.包销
D.承销
正确答案:B
答案解析:在营销成本方面，以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。
10、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）保障基金投资人的合法利益。【单选题】
A.优先
B.其次
C.最后
D.不必
正确答案:A
答案解析:当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益
基金从业人员资格考试试题 4
2017年基金从业证券投资基金精选习题冲刺及答案(3)
1. 公司减少注册资本，回购自己股票的，必须短期内（ ）。
A. 卖出
B. 注销
C. 转让
D. 留存
【答案】B
【解析】上册181页，股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在。
2. 资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以( )表示的风险之间的线性关系。
A. 标准差
B. 协方差
C. 残差
D. 方差
【答案】A
【解析】上册P298，资本市场线指出了以标准差来表示的有效投资组合的风险(以标准差来度量)与回报率之间是一种线性关系。
3. 债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是( )。
A. 票面利率不变
B. 计息方式不发生变化
C. 利息再投资收益率不变
D. 债券市场价格不变
【答案】C
【解析】上册P211，债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是利息再投资收益率不变。
4. 因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是( )。
A. 证券结算风险资金
B. 保险机构
C. 中国证监会
D. 交易所
【答案】A
【解析】下册第36页，因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是证券结算风险基金。
5. 下列说法正确的是( )。
A. 远期合约、期权合约和信用违约互换合约仅使买方暴露在违约风险中
B. 远期合约交易一方可以取消交易，无需对方同意
C. 远期合约实物交割比例较高
D. 我国期货合约实物交割比例较低，交易价格无日涨停板限制
【答案】C
【解析】上册P235，远期合约双方均暴露在对方的违约风险中，且不得随意取消，我国的期货合约有每日价格最大波动限制。
6. 某基金的业绩比较基准为中证全债指数，则以下关于该基金的表述错误的是( )。
A. 债券投资比例不受约束
B. 属于债券型基金
C. 组合构建需要考虑流动性和杠杆率
D. 组合构建需要考虑信用结构、期限结构、组合久期
【答案】A
【解析】上册P312，由题意描述可知该基金属于债券型基金，故其债券投资比例应符合债券型基金的要求，A错误。
7. 关于投资者要求与资产配置，以下表述错误的是( )。
A. 人寿保险公司理赔预期较为确定，可以对保费收入的投资做长期规划
B. 投资期限越长，投资者越能够承担更大的风险
C. 一个投资款来源于石油收入的海外财富基金投资期限通常较短
D. 没有短期大额资金需求的中年人投资期限可长于20年
【答案】C
【解析】上册P280，投资者需求。一个投资款来源于石油收入的海外财富基金，可能是为了下一代的福利而投资，它的投资期限会更长，甚至是几十年，C错误。
8. 假设某投资者持有10000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为( )元，该投资者可分的现金股利( )元。
A. 1.585，500
B. 1.635，5000
C. 1.135，5000
D. 1.630，500
【答案】A
【解析】下册90页，每10分分配现金0.5元，则每一份分配现金0.05元，基金份额净值减少0.05元，则现在的基金份额净值为1.635-0.05=1.585元，该投资者分得的现金股利=10000×0.05=500元，A正确。
9. 关于我国证券交易所，以下说法错误的是( )。
A. 证券交易所的.设立和解散，由国务院决定
B. 证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格
C. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
D. 证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥
【答案】B
【解析】下册P36，证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，也不能决定证券交易的价格，所以B错误。
10. 净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是( )。
A. 销售利润率
B. 资产负债率
C. 总资产收益率
D. 总资产周转率
【答案】D
【解析】上册P148，根据杜邦分析法，净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数，其中，总资产周转率是反映企业营运效率的比率。
基金从业人员资格考试试题 5
2017基金从业私募股权投资考前练习及答案（3）
1.不动产基金，是指主要投资于（ ）的股权投资基金，也叫作房地产投资基金。
A.土地
B.建筑物等土地定着物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律实体地位。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引导基金通常通过投资于（ ），引导社会资金进人早期创业投资领域。
A.股权投资基金
B.母基金
C.定增基金
D.创业投资基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
A.股权投资母基金
B.股权投资子基金
C.衍生基金
D.衍生产品
答案：A
6.（ ）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资者
D.发起人
答案：C
7.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督（ ）。
A.基金托管人
B.经理人
C.基金运作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我国，目前股权投资基金只能以（ ）方式募集。
A.非公开
B.公开
C.公开和非公开都可以
D.以上都不对
答案：A
9.股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（ ）的特点。
A.低风险、低期望收益
B.低风险、高期望收益
C.高风险、低期望收益
D.高风险、高期望收益
答案：D
10.与资本流动相对应的`股权投资基金运作的四个阶段是（ ）。
A.募资
B.投资
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金从业人员资格考试试题 6
基金从业资格考试模拟试题及答案（3）
1、证券投资基金与产业投资基金的区别是（ ）。
A、投资者不同
B、投资对象不同
C、管理方式不同
D、获利方式不同
2、基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在（ ）。
A、反映的经济关系不同
B、所筹集资金的投向不同
C、投资收益与风险大小不同
D、信息披露程度不同
3、投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式有（ ）。
A、有权参加基金持有人会议
B、有权就基金运作的重大事项进行审议表决
C、有权参与基金的收益分配
D、有权参与基金剩余财产分配
4、在基金组织体系中，主要的.法律文件包括（ ）。
A、基金章程
B、基金契约
C、基金信托契约
D、基金托管契约
5、基金资产的资金来源包括（ ）。
A、基金资本
B、借款及其他负债
C、公积金
D、未分配利润
参考答案：
1、ABCD
[解析]证券投资基金与产业投资基金的区别是投资者不同、投资对象不同、管理方式不同、获利方式不同、投资风险不同。
2、ABC
[解析]基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在：反映的经济关系不同、所筹集资金的投向不同、投资收益与风险大小不同。
3、ABCD
[解析]投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式为：有权参加基金持有人会议、有权就基金运作的重大事项进行审议表决、有权参与基金的收益分配、有权参与基金剩余财产分配。
4、ABCD
[解析]基金组织体系中，主要的法律文件包括基金章程、基金信托契约、基金契约和基金托管契约。
5、ABCD
[解析]基金资产的资金来源包括基金资本、借款及其他负债、公积金、未分配利润。
基金从业人员资格考试试题 7
2008年基金资格考试真题
一、单项选择题（一）
1．债券价格主要受以下哪种因素的影响（ ）。A．市场供求关系B．上市公司经营情况C．市场存款利率D．基金资产净值
2．一个母基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为（ ）。A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．伞型基金
3．就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（ ）。A．股票大于基金且基金大于债券B．股票小于基金且基金小于债C．股票大于基金且债券也大于基金D．股票小于基金且债券也小于基金
4．基金持有人与基金管理人的关系是（ ）。A．委托人、受益人与受托人之间的关系B．委托人、受托人与受益人之间的关系C．委托人与受益人、受托人之间的关系D．受益人与委托人、受托人之间的关系
5．( )是规范契约型基金设立、发行、运作及各种相关行为的最基本的法律文件。A．公司章程B．基金合同C．招募说明书D．托管协议
6．目前，我国封闭式基金的募集期限为自该基金批准成立之日起（ ）个月。A．6B．5C．4D．3
7．以下哪一项不属于对冲基金的特征（ ）。A．投资活动复杂B．高杠杆的投资效应C．投资操作方式公开D．私募筹资
8．中国的基金监管机构不包括（ ）。A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．基金行业自律组织D．银监会
9．以下关于封闭式基金发行价格的说法中，错误的`有（ ）。A．封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价B．在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式C．基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成D．根据规定，发行费用在扣减基金发行中的会计事务所审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等后的余额要计人基金资产
10．下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（ ）。A．基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则B．基金交易量可由投资者决定C．基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动D．在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位
11．开放基金的募集一般要经过（ ）五个步骤。A．申请、发售、核准、备案、公告B．申请、备案、核准、发售、公告C．申请、核准、发售、备案、公告D．申请、核准、发售、公告、备案
12．根据有关规定，在正常情况下，基金持有人大会由（ ）召集，并选择确定基金持有人大会的开会时间、地点。A．基金管理人B．基金持有人C．基金托管人D．基金登记结算机构
基金从业人员资格考试试题 8
2013年证券投资基金销售人员从业考试模拟练习题5
1、有价证券是（ ）的一种形式。A.虚拟资本B.真实资本C.实际资本D.商品资本
2、按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（ ）A.存款B.股票C.债券D.基金
3、以下哪些不是有价证券的性质：（ ）A.期限性B.收益性C.流动性D.投机性
4、证券市场的基本功能不包括：（ ）A.“筹资—投资”功能B.资本定价功能C.风险转移功能D.资本配置功能
5、新中国最初的股票出现于：（ ）A.20世纪70年代末B.20世纪80年代初C.20世纪80年代末D.20世纪90年代初
6、我国现行的《证券法》颁布于：（ ）A.1999年7月B.2001年9月C.2003年3月D.2005年11月
7、股息或红利的大小，主要取决因素是公司的'（ ）。A.股票价格B.股东结构C.盈利水平D.远期发展规划
8、公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（ ）A.弥补亏损B.提取法定公积金C.提取任意公积金D.支付优先股红利
9、证券包销是指（ ）。A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
10、证券投资基金反映的是（ ）关系。A、债权债务B、所有权C、信托D、产权
基金从业人员资格考试试题 9
基金从业证券投资基金基础知识习题及答案第五章
1、关于艺术品与收藏品投资，下列说法错误的是（ ）。
A.是另类投资的一种形式
B.投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上
C.艺术品与收藏品市场主要以拍卖为主
D.投资价值的评估较为容易
参考答案：D
参考解析：D项，对于各类艺术品和收藏品，存在特征和质量方面难以描绘的差别，因此，对其投资价值的评估较为困难。
2、（ ）是指
私募股权投资
基金以股份公司或有限责任公司形式设立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
参考答案：B
参考解析：公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。
3、另类投资的优点有( )。
①提高收益②分散风险③提高透明度④便于监管
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
参考答案：A
参考解析：另类投资的优点体现为提高收益和分散风险。但其也存在透明度差，不便于监管的缺点。故选项A正确。
4、渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。
A.有限合伙制
B.一般合伙制
C.信托制
D.公司制
参考答案：C
参考解析：渤海产业投资基金采取信托制基金形式进行运作。
5、（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。
不动产投资的类型不包括（ ）。
A.地产投资
B.商业房地产投资
C.工业用地投资
D.基金产品投资
参考答案：D
参考解析： D页码：268
解析 不动产投资的类型包括：地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的`投资。
6、（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。
A.买壳上市
B.借壳上市
C.管理层回购
D.二次出售
参考答案：D
参考解析：AB两项，买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法，为不能直接进行IP0的私募股权投资项目提供退出途径;C项，管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式;D项，二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为，二次出售常常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。
7、私募股权二级市场投资战略的特点正确的是（ ）。
A.周期短
B.风险小
C.流动性差
D.收益低
参考答案：B
参考解析：私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特征的投资战略，通常以合伙人形式进行组织，可能涉及一对多、多对多等不同的交易形式，因此，在其结构上存在不同的设计形式。
8、纽约商品交易所的石油合约以（ ）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（ ）蒲式耳为最小交易单位。
A.500;1000
B.1000;5000
C.500;5000
D.5000;1000
参考答案：B
参考解析：纽约商品交易所的石油合约以1000桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以5000蒲式耳为最小交易单位。
9、有限合伙制最早产生于（ ）。
A.英国
B.美国
C.俄罗斯
D.瑞典
参考答案：B
参考解析： 有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。
10、《全球另类投资调查》咨询报告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。
A.麦格理集团
B.高盛公司
C.布里奇沃特投资公司
D.贝莱德
参考答案：D
参考解析： 贝莱德是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。
基金从业人员资格考试试题 10
2016年基金从业资格考试题精华题集锦5
41、（ ）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A.事项识别
B.风险评估
C.风险应对
D.行为监控
42、 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A.10
B.15
C.30
D.45
43、（ ）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.主动操作风险
D.可分散风险
44、 基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。
A.对基金销售业务以及人际关系的维护
B.基金投资效益及客户评价的.稳步提高
C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高
D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流
45、 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（ ）。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF联接基金
D.LOF基金
46、 某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
47、（ ）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
48、 基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。
A.基金份额净值增长率
B.周末基金份额净值
C.期末可供分配利润
D.基金净值总额
49、 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
A.罚款
B.提示改正
C.出具监管警示函
D.暂停办理相关业务
50、 ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
基金从业人员资格考试试题 11
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题及答案
1、在( )办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。【单选题】
A.中国基金业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国银监会
正确答案:A
答案解析:在中国证券投资基金业协会(简称中国基金业协会)办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。
2、下列关于《合伙企业法》的有关规定，说法正确的是( )。【单选题】
Ⅰ. 普通合伙人和有限合伙人之间是可以相互转换的，如果具备了一定的条件，双方的身份是可以互换的
Ⅱ. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任
Ⅲ.合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动”的规定，应定为违反法律，应将抽逃部分予返还
Ⅳ. 有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:《合伙企业法》第一百零三条第一款：“合伙人违反合伙协议的，应当依法承担违约责任”对其承担违约责任提供了法律依据。同时该法第六十五条规定：“有限合伙人应当按照合伙协议的'约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。”虚假出资本身即是未足额缴纳出资的表现之一，因此承担补缴责任及违约责任，有了又一法律依据。而抽逃出资发生在合伙企业成立后，不属于未足额缴纳出资的情形，但抽逃出资本身是对合伙企业财产权的侵害，违反了《合伙企业法》关于“合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动”的规定，应定为违反法律，应将抽逃部分予返还。普通合伙人和有限合伙人之间是可以相互转换的，如果具备了一定的条件，双方的身份是可以互换的。但是根据《合伙企业法》第八十三条规定：有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。第八十四条规定普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。
3、关于风险揭示书内容下列说法正确的是（ ）。【单选题】
A.私募基金的一般风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等
B.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
C.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等
D.在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书
正确答案:C
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第二十六条规定了风险揭示的内容，风险揭示书的内容包括但不限于：
(1)私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等;
(2)私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等;
(3)投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。
D项属于《私募投资基金募集行为管理办法》的内容
4、合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将( )兑换为( )。【单选题】
A.人民币资金;境外资本
B.境外资本;人民币资金
C.境外资金;境内资金
D.境内资金;境外资金
正确答案:B
答案解析:合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金。
5、股权投资基金( )应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。【单选题】
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金持有人
正确答案:C
答案解析:股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
6、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人。【单选题】
A.50;50
B.200;50
C.50;200
D.200;200
正确答案:C
答案解析:公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。
7、境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，上述特定审批机关不包括( )。【单选题】
A.外汇局
B.商务部
C.工商总局
D.国家发展改革委
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括商务部、国家发展改革委以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。(不包括C项)
8、公司财产在支付（ ）后，剩余财产可以按相关规定分配给股东。Ⅳ.社会保险费用【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
9、有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由( )向公司登记管理机关申请设立登记。【单选题】
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.理事会
正确答案:A
答案解析:有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。
10、股权投资基金的募集方式包括自行募集和（ ）。【单选题】
A.委托募集
B.委派募集
C.公开募集
D.非公开募集
正确答案:A
答案解析:选项A正确：股权投资基金的募集方式包括自行募集和委托募集。
基金从业人员资格考试试题 12
2017年4月基金从业资格考试真题及答案(部分)
1、以下基金，可以现金申购的是( )?
A.ETF
B.FOF
C.QDII和
D.分级基金
证券投资基金基础知识真题
2014年3月11日，投资者A认购了甲基金发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称乙基金)300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。2015年7月8日乙基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日，2015年7月12日该基金份额净值为1.523元，假设投资者A采用分红方式为现金分红且持有的`乙基金份额一直不变。
根据以上信息回答以下三题。
1.2014年3月11日投资者A认购的乙基金份额为( )份。
A.3000000.00
B.3030000
C.2970297.03
D.2947642.43
答案：C
解析：认购份额=净认购金额/基金面值，净认购金额=认购金融/(1+认购费率)=300/(1+1%)=2970297.03元，认购份额=2970297.03/1=2970297.03份。
2.2015年乙基金分红时投资者A可以分得现金红利为( )元。
A.88429.27
B.89108.91
C.90900
D.90000
答案：B
解析：分得的红利=基金份额*每份基金发放红利=2970297.03*(0.3/10)=89108.91元。
章节：超纲，基金基础知识有涉及基金红利分配方式，但没有具体计算式。
基金从业人员资格考试试题 13
2017基金从业私募股权投资考前练习及答案（2）
1.不动产基金，是指主要投资于（ ）的股权投资基金，也叫作房地产投资基金。
A.土地
B.建筑物等土地定着物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律实体地位。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引导基金通常通过投资于（ ），引导社会资金进人早期创业投资领域。
A.股权投资基金
B.母基金
C.定增基金
D.创业投资基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
A.股权投资母基金
B.股权投资子基金
C.衍生基金
D.衍生产品
答案：A
6.（ ）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资者
D.发起人
答案：C
7.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督（ ）。
A.基金托管人
B.经理人
C.基金运作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我国，目前股权投资基金只能以（ ）方式募集。
A.非公开
B.公开
C.公开和非公开都可以
D.以上都不对
答案：A
9.股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（ ）的特点。
A.低风险、低期望收益
B.低风险、高期望收益
C.高风险、低期望收益
D.高风险、高期望收益
答案：D
10.与资本流动相对应的.股权投资基金运作的四个阶段是（ ）。
A.募资
B.投资
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金从业人员资格考试试题 14
2017年基金从业考试《法律法规》试题_1
1.基金销售市场细分原则中，完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务是指（ ）。
A.可测原则
B.易入原则
C.成长原则
D.识别原则
正确答案:B
解题思路：销售机构市场细分必须切合实际，能够对基金销售工作起到积极、有效的作用，因此销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则：①易入原则;②可测原则;③成长原则;④识别原则;⑤利润原则。其中，易入原则是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场易于开发，便于进入。
2.在基金营销环境中，（ ）是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境
B.宏观环境
C.政治环境
D.法律环境
正确答案:A
解题思路：通常，营销环境由微观环境和宏观环境组成。微观环境是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、营销渠道、投资者、竞争对手及公众;宏观环境是指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。
3.下列选项中，货币市场基金特殊信息披露方面，不包括（ ）。
A.基金收益公告
B.基金份额净值
C.影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形
D.货币市场基金净值表现
正确答案:B
解题思路：货币市场基金的特殊信息披露内容具体包括基金收益公告、影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形等方面，具体有：①货币市场基金收益公告;②偏离度公告;③货币市场基金净值表现;④货币市场基金投资组合报告。
4.下列各项中，（ ）属于基金市场营销特殊性的具体表现。
A.规范性
B.多样性
C.有形性
D.非持续性
正确答案:A
解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性。基金市场营销的.特殊性具体表现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面。
5.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（ ）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
正确答案:C
解题思路：认购开放式基金通常分开户、认购和确认三个步骤。其中，关于确认方面，投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
基金从业人员资格考试试题 15
2016年基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(2)
1.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。
A.讲座、推介会和座谈会
B.媒体和宣传手册的应用
C.互联网应用
D.“一对一”专人服务
2.（ ）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
A.非现场检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查
3.与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（ ）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
A.内幕信息
B.
法律法规
C.职业道德
D.执业规范
4.内部控制防范和化解风险的途径不包括（ ）。
A.建立组织机制
B.运用管理方法
C.实施操作程序与控制措施
D.分散化投资
5.下列不属于促销策略的是（ ）。
A.派发各种宣传资料
B.基金产品推介会
C.费率打折
D.设计费用优惠政策
6.在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（ ）。
A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B.防止所在机构资产损坏、丢失
C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰
7.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的`（ ）原则。
A.审慎性
B.全面性
C.适时性
D.合规性
8.（ ）不可以开立基金账户。
A.16岁个体小王
B.17岁在读大学生
C.23岁应届毕业生
D.65岁退休干部小李
9.良好的职业道德风尚包括（ ）。
A.为客户服务
B.对单位负责
C.为行业争光
D.以上全部
10.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（ ）中支付的客户维护费总额。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金交易费用
D.基金运作费用
1-5 BCCDD6-10 BCBDA
基金从业人员资格考试试题 16
2017基金考试资格考试《基金基础》备考练习（3）
1. 以下不属于金融市场的是(B)
A.上海黄金交易所
B.北京石油交易所
C.中国外汇交易中心
D.银行间同业拆解中心
2. 以下属于投资概念的描述，错误的是(D)
A.投资未来收益具有不确定性
B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D.投资的产出会大于投入
3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括(C)
A.票据市场
B.黄金市场
C.艺术品市场
D.外汇市场
4. 关于公司型基金，以下表述错误的是(B)
A.基金投资者是基金公司的股东
B.依据基金合同成立
C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是(B)
A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要
B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证
D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定
6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的'业绩。下列做法合规的是(D)
A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是(A)
A.高级管理人利害关系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股东或合伙人基本信息
D.高级管理人员基本信息
8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是(C)
A.依法撤销
B.持有人大会解聘
C.连续2年亏损
D.依法取消基金管理资格
9.申请开展基金销售业务的机构应(B)
A.缴纳风险抵押金
B.制定完善的资金清算流程
C.具备符合资质的投资管理人员
D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是(D)
A.无需主动向监管机构提供违法违规线索
B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C.立即向上级部门或者监管机构报告
D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
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