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2017期货从业资格考试《法律法规》练习题（附答案）
练习题一：
1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，()。
A.保证金制度
B.当日无负债结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度
参考答案[ABCD]
2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括()。
A.采用集中交易方式进行标准化合约交易
B.可以买空和卖空
C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的
D.保证金收取比例低于合约标的额20%的
参考答案[ACD]
3.期货交易所会员享有的权利包括( )。
A: 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C: 联名提议召开会员大会
D: 按照规定转让会员资格
参考答案[ACD]
4.期货业协会履行下列职责：()。
A.组织会员遵守期货法律法规和政策 考试大论坛
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.对违法违规的期货公司进行行政处罚
D.组织期货从业人员的业务培训
参考答案[ABD]
5.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
A: 健全性原则
B: 有效性原则
C: 合理性原则
D: 相互制约原则
参考答案[ACD]
6.期货投资者保障基金可以运用于()。
A.银行存款
B.国债
C.中央级金融机构发行的金融债券
D.中央银行票据
参考答案[ABCD]
7.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
A.公开
B.合理
C.有效
D.完全保障
参考答案[ABC]
8.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )
A.期货经纪公司
B.期货交易厅
C.持有《境外期货业务许可证》的企业
D.期货咨询机构
参考答案[ABCD]
9.期货投资者保障基金的资金来源包括()。
A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D.追偿或者接受的其他合法财产
参考答案[ABCD]
10.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。
A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
参考答案[AC]
练习题二：
11.在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。
A: 董事会
B: 理事会
C: 总经理
D: 理事长
参考答案[B]
12.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。
A: 监督
B: 自律
C: 市场
D: 计划
参考答案[B]
13.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。 来源：考试大
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
参考答案[D]
14.期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表
B: 公司的交易部经理
C: 公司的运作部经理
D: 出市代表
参考答案[D]
15.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。
A: 交易完成15日 本文来源:考试大网
B: 交易完成30日
C: 收到结算报告的当天
D: 期货经纪合同约定的时间
参考答案[D]
16.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A: 3天
B: 3个工作日
C: 一周
D: 一个月
参考答案[B]
17.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B: 任用不具备资格的期货从业人员
C: 挪用客户保证金
D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]
18.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
B: 股东大会决定解散
C: 破产
D: 因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
19.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有( )。
A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
参考答案[C]
20.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。
A: 1万以上
B: 3万以上
C: 1-3万
D: 3万以下
参考答案[C]
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