证券从业资格考试《法律法规》练习题附答案

时间：2024-09-15 02:08:06 期货从业员我要投稿

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2017证券从业资格考试《法律法规》练习题（附答案）

　　练习题一：

2017证券从业资格考试《法律法规》练习题（附答案）

　　1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题

　　(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是(　　)

　　A.国债

　　B.经期货交易所认定的标准仓单

　　C.股票

　　D.公司债券

　　答案：AB

　　(2)由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是(　　)

　　A.罚款

　　B.责令停业整顿

　　C.吊销期货业务许可证

　　D.没收违法所得

　　答案：ABCD

　　2.吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下2题。

　　(1)吴某可以向(　　)提起诉讼。

　　A.营业部住所地中级人民法院

　　B.期货交易所住所地中级人民法院

　　C.期货公司住所地中级人民法院

　　D.期货交易所住所地高级人民法院

　　答案：A

　　(2)按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为(　　)。

　　A期货交易所

　　B丁某

　　C期货公司

　　D营业部经理

　　答案：C

　　3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是(　　)。

　　A该转让行为不需报监管机构批准

　　B该转让行为应当报中国证监会批准

　　C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

　　D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

　　答案：B

　　4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是(　　)

　　A.协助期货公司办理开户手续

　　B.提供期货行情信息

　　C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

　　D.协助期货公向客户提示风险

　　答案：ABD

　　5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是(　　)。

　　A上述保仓协议违反相关法律、法规规定

　　B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

　　C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

　　D保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

　　答案：CD

　　6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是(　　)

　　A.9万元

　　B.10万元

　　C.8万元

　　D.6万元

　　答案：AB

　　7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题：

　　(1)该公司期末净资本为(　　)

　　A.6000万元

　　B.5500万元

　　C.4700万元

　　D.4200万元

　　答案：D

　　(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是(　　)

　　A.净资本

　　B.净资本∕客户权益总额

　　C.净资本∕净资产

　　D.负债∕净资产

　　答案：B

　　8.甲是某期期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下2题。

　　(1)如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括(　　)。

　　A期货公司在期货交易所的会会员资格费

　　B期货公司在期货交易所的交易席位

　　C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

　　D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

　　答案：ABC

　　(2)下列説法中正确的是(　　)P145

　　A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

　　B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划

　　C期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

　　D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

　　答案：ABC

　　练习题二：

　　1.某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为(　　)

　　A8亿元

　　B2.5亿元

　　C7.5亿元

　　D8.5亿元

　　答案：C

　　2.2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是(　　)P89+23

　　A首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

　　B首席风险官应当向董事会报告

　　C首席风险官应当向监事会报告

　　D首席风险官应当向公司控股股东单位报告

　　答案：ABC

　　3.期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是(　　)P86+6

　　A应当由股东会作出决议

　　B应当根据章程的规定进行提名和聘任

　　C拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格

　　D公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

　　答案：A

　　4.客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买人后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是(　　)P141+34

　　A孙某在一个交易日内完成了开仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

　　B孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部是赔偿责任

　　C是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

　　D期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

　　答案：D

　　5.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是(　　)P144+56

　　A交易品种

　　B买卖方向

　　C开、平仓方向

　　D流水单号

　　答案：AB

　　6某期货公司股东会决议定，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。根据上述事实，请回答以下2题

　　(1)关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是(　　)

　　A应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某

　　B应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告

　　C王某担任期货公司董事长，还因当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

　　D王某不能同时兼任董事长、总经理

　　答案：D

　　(2)关于期货公司的股权受让行为，下列说法正确的是(　　)

　　A王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认

　　B王某可以受让期货公司的股权，但应当报请中国证监会批准

　　C王某不能受让期货公司的股权，因为他已在期货公司任总经理一职

　　D王某不能受让期货公司的股权，因为他说自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件

　　答案：D

　　7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。

　　在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。

　　(1)下列关于期货公司行为的表述，正确的是(　　)

　　A期货公司允许客户保证金不不不足的情况下进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法

　　B期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定

　　C期货公司允许邵某等9名客户保证金不足情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易

　　D是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定

　　答案：C

　　(2)在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是(　　)

　　A客户应当及时查阅并妥善处理自己的交易持仓

　　B期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓

　　C客户保证金不足时，应当及时追加保证金或自行平仓

　　D期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担

　　答案：AC

　　8.根据《期货交易所管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是(　　)

　　A由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

　　B期货公司先以该客户的保证金承担违约责任

　　C客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任

　　D期货公司依法代为客户承担违约责任后，可以直接向有管辖权的人民法院提起民事诉讼，要求客户偿还

　　答案：BCD

　　9.关于期货公司客户保证金管理使用的表述正确的是(　　)P929条

　　A.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除支付手续费和税款外，严禁划转其它

　　B.期货公司向客户收取的保证金，期货公司可以依据客户的要求支付可用资金

　　C.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

　　D.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

　　答案：BCD

　　关于期货公司客户保证金管理使用的表述正确的是(　　)P929条

　　A客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

　　B期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金

　　C客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

　　D期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款

　　答案：ACD

　　10.实行会员分级结算制度的期货交易所向(　　)收取保证金。P41

　　A.交易结算会员

　　B.全面结算会员

　　C.非结算会员

　　D.特别结算会员

　　答案：ABD　　11.期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法正确的(　　)

　　A.应由期货公司的工作人员向客户承担赔偿责任

　　B.应由期货公司承担责任

　　C.甲有过错的，也要承担部分责任

　　D.如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担

　　答案：BCD

　　12.某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题

　　(1)该期货公司的期末净资本为(　　)

　　A.2800万元

　　B.2700万元

　　C.2900万元

　　D.2100万元

　　答案：B

　　(2)该公司(已经取得金融期货交易会员)下列风险监管指标中低于规定的是(　　)

　　A.净资本

　　B.净资本/客户权益总额

　　C.净资本/净资产

　　D.净资本/营业部家数

　　答案：B