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证券市场典型违法违规行为及法律责任知识点
第一节 证券一级市场
一， 擅自公开或变相公开发行证券特征及法律责任
1. 擅自公开发行证券的特征：费用开发性证券不得采用广告、公开劝诱等公开形式
2、 变相公开发行证券特征：分公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式，公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超200人的。
法律责任:责令停止发行，退还募资+利息，处非法募资1-5%罚款;对擅自公开或变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责机构会痛县级以上政府予以取缔。对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3-30万以下罚款
二，欺诈发行股票、债权的犯罪构成、刑事立案追诉标准及法律责任
1. 犯罪构成
客体要件：侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场管理制度以及投资者合法权益。
客观要件：本罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。
主观要件：本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
2. 刑事立案追诉标准
发行数额在500万以上的。
伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
利用募集资金进行违法活动的。
转移或者隐瞒所募集资金的
3. 法律责任：情节严重的处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1-5%以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责主管人员和其他直接负责人员，处5年以下有期徒刑或拘役。民事责任优先于罚款、罚金。
三，非法集资类犯罪构成、立案追诉标准及法律责任
1. 犯罪构成
犯罪主体一般主体，包括自然人和单位
犯罪主观方面是故意
犯罪客体是国家金融管理秩序
犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准集资行为
2. 立案追诉标准及法律责任
个人集资诈骗，数额10万以上，或者单位集资诈骗50万以上应予追诉，犯集资诈骗的，处4年以下有期徒刑或拘役，并处2-20万罚金;情节严重的5-10年有期徒刑，5-50万罚金;情节特别严重的，10年以上有期徒刑，5-50万罚金或没收财产;数额特别巨大并给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或四星并处没收财产
四， 非法吸收公众存款
个人非法吸收20万以上，单位100万以上
个人非法吸收30户以上，单位150户以上
量刑标准：自然人犯本罪的，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处2-20万罚金，数额巨大或其他严重情节的，处3-10年有期徒刑，并处5-50万罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，，并对直接负责主管人员和其他直接责任人员，依照个人罪处罚
五， 欺诈发行股票、债权有以下情形，应追究刑责
发行数额100万以上
伪造政府公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的
利用非法募集资金进行违法活动的
转移或隐瞒所募集资金的
量性标准：自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1-5%罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对直接负责主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或拘役
六， 擅自发行股票或公司、企业债券，应予受到刑事追究
发行数额50万以上
不能及时清偿或清退
造成恶劣影响
量刑标准：自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募资1-5%罚金。单位犯罪的，对单位处罚金。直接负责主管人员/其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或拘役。
擅自改变公开发行证券母鸡资金，责令更正，对直接负责主管人员和其他直接责任人员警告，并处3-30万罚款，发行人、上市公司控股股东、实际控制人予以警告，并处以20-60万罚款。
第二节 证券二级市场
一， 诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定
犯罪构成：
客体要件：本罪所侵害的客体，包括证券、期货市场正常交易管理秩序和其他投资者的利益。
客观要件：本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
主体要件：本罪主体为特殊主体，即只有交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司从业人员、证协会、期协会、证券监督人员才能构成本罪。
处罚：取消从业资格，并处3-5万罚款;属国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任
二， 利用未公开信息交易刑事责任、民事责任及行政责任认定
1. 证券交易成交额累计在50万以上的
2. 期货交易占用保证金数额累计在30万以上的
3. 获利或者避免损失金额累计在15万以上的
4. 多次利用内幕信息以外的其他未公开消息进行交易活动的
量刑标准：情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1-5倍罚金;情节特别严重的，处5-10年有期徒刑，并处违法所得1-5倍罚金。
三，内幕交易、泄露内幕消息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍罚款;没收违法所得或违法所得不足3万的，处以3-60万的罚款。单位从事内幕交易的，还应对其他直接负责人员给予警告，并处3-30万罚款
四，操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
操纵期货市场，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍罚款;没有违法所得或违法所得不满20万的，处20-100万罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
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