证券市场基本法律法规模拟考试卷及答案解析

2017证券市场基本法律法规模拟考试卷及答案解析

　　组合型选择题(共50题，每题1分。共50分。以下备选项中，只有一项符合题91要求，不选、错选均不得分)
【备注：最后一页带答案】

　　1.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

　　Ⅱ.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

　　Ⅲ.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易

　　Ⅳ.客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的.证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　2.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票

　　Ⅱ.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

　　Ⅲ.公司发行的股票，可以为记名股票。也可以为无记名股票

　　Ⅳ.公司向法人发行的股票，不得另立户名

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　3.董事会的每届任期可以是(　　)。

　　Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列属于有限责任公司高级管理人员的有(　　)。

　　Ⅰ.经理Ⅱ.副经理Ⅲ.监事Ⅳ.财务负责人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有(　　)。

　　Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

　　Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　6.下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让

　　Ⅲ.同意的股东应当购买该转让的股权

　　Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　7.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告

　　Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　8.证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有(　　)。

　　Ⅰ.取消资格Ⅱ.认定为不适当人选

　　Ⅲ.责令停止职权Ⅳ.监管谈话

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有(　　)。

　　Ⅰ.承销未经核准的证券Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告

　　Ⅲ.未按承诺价格承销证券Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的(　　)对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

　　Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.审计事务所

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　11.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　12.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有(　　)。

　　Ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

　　Ⅱ.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常

　　Ⅲ.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录

　　Ⅳ.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.除(　　)情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

　　Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算

　　Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券

　　Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　Ⅳ.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ