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证券从业资格单选考试题及答案
在学习、工作生活中，只要有考核要求，就会有试题，借助试题可以更好地对被考核者的知识才能进行考察测验。你所见过的试题是什么样的呢？下面是小编整理的证券从业资格单选考试题及答案，希望能够帮助到大家。
证券从业资格单选考试题及答案 1
第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次公开发行证券上市当年即亏损
参考答案：D
解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
参考答案：A
解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
参考答案：C
解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
A.守法合规
B.集中管理
C.风险控制
D.资格管理
参考答案：B
解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
第6题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括( )。
A.具有证券经纪业务资格
B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D.已建立完善的客户投诉处理机制
参考答案：C
解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
第7题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.2个月
B.3个月
C.1个月
D.6个月
参考答案：B
解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
第8题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。
A.风险收益匹配
B.客观
C.公正
D.诚实信用
参考答案：A
解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
第9题：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
参考答案：C
解析：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。
第10题：上市公司股东大会可审议批准( )事项。
A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%以后提供的任何担保
C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保
参考答案：C
解析：注意审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。
第11题：公司制企业的两种主要类型是( )。
A.独资和合伙
B.合伙和有限责任公司
C.合伙和股份有限公司
D.股份有限公司和有限责任公司
参考答案：D
解析：就法律行为的角度而言，合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的协议;就组织的角度而言，合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的企业组织形态。无论是从法律行为角度还是从组织形态角度，都强调合伙的主要特征是共同出资、共同经营、共负盈亏、共担风险，与公司明显不同，所以合伙并不属于公司的一种类型。
第12题：证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会
B.证券从业人员所在机构
C.中国证券业协会自律监察专业委员会
D.人民法院
参考答案：C
解析：根据《证券业从业人员执业行为准则》第十七条规定，协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。
第13题：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20
参考答案：A
解析：《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
第14题：下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是( )。
A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B.因不可预见和控制的`因素导致市场波动造成客户资产损失
C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
参考答案：B
解析：B所谓市场风险指的是：因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。选项A属于资产管理业务的合规风险;选项C属于资产管理业务的管理风险;选项D属于资产管理业务的经营风险。
第15题：关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列叙述错误的是( )。
A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务
C.证券公司不得代客户下达交易指令
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
参考答案：B
解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第16题：根据《公司法》的规定，下列有关公司组织机构的表述中，正确的是( )。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设监事会，也可以不设监事
B.一人有限责任公司不设股东会
C.国有独资公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生
D.股份有限公司的董事会成员应当有公司职工代表
参考答案：B
解析：一人有限责任公司不设股东会，法律规定的股东会职权由股东行使。
第17题：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
解析：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
第18题：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
参考答案：B
解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度。②信息披露。③检查制度。
第19题：证券账户注册资料的查询需填写( )。
A.自然人证券账户注册申请表
B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C.机构证券账户注册申请表
D.证券账户注册资料查询申请表
参考答案：D
解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。证券账户注册资料的查询，无论是自然人还是法人，均应填写“证券账户注册资料查询申请表”。
第20题：下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
参考答案：A
解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
证券从业资格单选考试题及答案 2
1. 证券市场的基本功能不包括（ ）。
A. 筹资 - 投资功能
B. 资本定价功能
C. 资本配置功能
D. 风险规避功能
答案：D。证券市场的基本功能包括筹资 - 投资功能、资本定价功能、资本配置功能，没有风险规避功能这一基本说法。
2. 以下哪种证券不属于有价证券（ ）。
A. 提货单
B. 汇票
C. 股票
D. 债券
答案：B。有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。提货单属于商品证券，股票属于资本证券，债券属于资本证券，而汇票是票据，不属于有价证券。
3. 世界上第一个证券交易所是（ ）。
A. 纽约证券交易所
B. 阿姆斯特丹证券交易所
C. 伦敦证券交易所
D. 美国证券交易所
答案：B。阿姆斯特丹证券交易所是世界上第一个证券交易所。
4. 我国证券市场的监管机构是（ ）。
A. 中国人民银行
B. 中国证券业协会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 国务院
答案：C。中国证券监督管理委员会是我国证券市场的监管机构。中国人民银行主要负责货币政策等；中国证券业协会是自律性组织；国务院是最高行政机关，不是直接监管证券市场的机构。
5. 下列关于股票性质的说法，错误的是（ ）。
A. 股票是有价证券
B. 股票是要式证券
C. 股票是设权证券
D. 股票是资本证券
答案：C。股票是证权证券，不是设权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。而股票代表的是股东权利，这种权利本来就存在，股票只是起一个证明作用。
6. 普通股票和优先股票是按（ ）分类的。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
答案：A。普通股票和优先股票是按股东享有的权利分类的，优先股在某些权利方面（如股息分配、剩余财产分配等）优先于普通股。
7. 以下哪种股票是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票（ ）。
A. A股
B. B股
C. H股
D. 红筹股
答案：D。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A股是人民币普通股票，B股是以人民币标明面值，以外币认购和买卖的股票，H股是注册地在内地、上市地在香港的股票。
8. 债券的票面利率受多种因素影响，以下不属于其影响因素的是（ ）。
A. 借贷资金市场利率水平
B. 债券的期限长短
C. 债券的信用等级
D. 发行者的财务状况
答案：D。债券票面利率的影响因素主要有借贷资金市场利率水平、债券的期限长短、债券的信用等级等。发行者的财务状况主要影响债券的信用风险等，但不是直接影响票面利率的因素。
9. 按债券形态分类，债券可以分为（ ）。
A. 政府债券、金融债券和公司债券
B. 零息债券、附息债券和息票累积债券
C. 实物债券、凭证式债券和记账式债券
D. 短期债券、中期债券和长期债券
答案：C。按债券形态分类，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。A选项是按发行主体分类；B选项是按付息方式分类；D选项是按债券的期限分类。
10. 证券投资基金反映的是（ ）关系。
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
答案：D。证券投资基金反映的是一种委托代理关系，基金投资者委托基金管理人管理和运用资金。
11. 以下哪种基金是以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金（ ）。
A. 增长型基金
B. 收入型基金
C. 平衡型基金
D. 混合型基金
答案：A。增长型基金是以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的'基金；收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的；平衡型基金既注重资本增值又注重当期收入；混合型基金是在投资组合中既有成长型股票、收益型股票，又有债券等固定收益投资的共同基金。
12. 封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
A. 基金资产净值
B. 市场供求关系
C. 宏观经济状况
D. 证券市场状况
答案：B。封闭式基金的交易价格主要受市场供求关系的影响。开放式基金的价格则主要取决于基金单位净值。
13. 证券发行市场又被称为（ ）。
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 三级市场
D. 四级市场
答案：A。证券发行市场又被称为一级市场，是发行人向投资者出售证券的市场。二级市场是已发行证券的交易市场。
14. 我国证券交易所的组织形式是（ ）。
A. 公司制
B. 会员制
C. 合伙制
D. 股份制
答案：B。我国证券交易所的组织形式是会员制。
15. 沪深300指数的计算采用（ ）。
A. 简单算术平均法
B. 加权算术平均法
C. 几何平均法
D. 派氏加权综合价格指数公式
答案：D。沪深300指数的计算采用派氏加权综合价格指数公式。
16. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
答案：A。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
17. 在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
答案：A。在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
18. 证券自营业务的主要风险是（ ）。
A. 合规风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 政策风险
答案：B。证券自营业务的主要风险是市场风险，因为自营业务涉及到在证券市场上进行投资交易，市场波动会对其收益产生重大影响。合规风险、经营风险和政策风险也是风险因素，但不是主要风险。
19. 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（ ）。
A. 集中管理
B. 第三方存管
C. 有效控制
D. 统一存管
答案：B。证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行第三方存管。
20. 证券公司从事中间介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括（ ）。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 客户开户和交易流程、出入金流程
D. 对期货公司的介绍
答案：D。证券公司从事中间介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片、客户开户和交易流程、出入金流程等，对期货公司的介绍不是必须公开的内容。
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