2017证券从业资格考试证券交易模拟题
一、选择题
1、自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应根据客户是否具有( )股票交易经验，分别按不同方式进行处理。
A.半年
B.一年
C.三年
D.两年
2、满足条件的证券公司向证券交易所投出申请，并提供必要文件，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。
A.证券交易所会员管理部门
B.证券交易所会员大会
C.中国证监会
D.证券交易所理事会
3、客户到指定商业银行营业网点办理资金存管指定商业银行确认手续时，客户需输入( )。
A.证券交易密码和银行结算账户密码
B.证券交易密码和证券资金账户密码
C.证券资金账户密码
D.银行结算账户密码和证券资金账户密码
4、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为______，最长为______。( )
A.1天;1年
B.1天;4个月
C.7天;1年
D.7天;4个月
5、中国证监会明确要求证券公司在( )全面实施"客户交易结算资金第三方存管"。
A.2008年
B.2005年
C.2007年
D.2006年
6、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司( )。
A.为盈利而自己买卖证券
B.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
C.代理客户买卖证券
D.可以向客户出借资金或证券
7、在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配发权证。
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易资金交收账户
C.融券专用证券账户
D.信用交易证券交收账户
8、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的( )。
A.名单和业务岗位
B.名单和执业证书号
C.岗位和执业证书号
D.名单和照片
9、下列( )属于操纵市场行为。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.委托其他证券公司代为买卖证券
D.将自营账户借给他人使用
10、在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户委托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告( )。
A.证券公司住所地中国证监会派出机构
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
参考答案及解析
1、解析
本题考察资金账户的管理及操作规范中"自然人客户申请开通创业板市场交易"相关内容。自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部对具有和尚未具有"2年"交易经验的自然人客户分别按不同方式处理，故选D。
2、解析
本题考察会员资格相关内容。具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经"证券交易所理事会"批准后，可成为证券交易所的会员，故选D。
3、解析
本题考察资金账户的管理及操作规范中"开通或变更资金存管银行"相关内容。客户本人持有效证件和在营业部签署的《xx银行客户资金存管合同》到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续，办理时客户需输入"银行结算账户密码"和"证券资金账户密码"，故选D。
4、解析
本题考察全国银行间债券市场质押式回购交易品种及交易单位相关内容。2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定，全国银行间债券市场质押式回购期限"最短为1天，最长为1年"，故选A。
5、解析
本题考察证券经纪关系的建立中"客户交易结算资金存管"相关内容。中国证监会明确要求证券公司在"2007年"全面实施客户交易结算资金第三方存管，故选C。
6、解析
本题考察证券自营业务的特点相关内容。自营业务与经纪业务相比较，根本区别是"自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券"，故选A。
7、解析
本题考察融资融券业务权益处理中"证券发行人派发红利的处理"相关内容。证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司"客户信用交易担保证券账户"的实际余额派发现金红利或利息，故选A。
8、解析
本题考察证券公司提供中间介绍业务的业务规则相关内容。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息之一为"从事介绍业务的'管理人员和业务人员的名单和照片"，故选D。
9、解析
本题考察禁止操纵市场相关内容。《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。由此可知，A选项正确。
10、解析
本题考察客户资产托管相关内容。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告"客户"和"证券公司住所所在地中国证监会派出机构"，故选A。
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