2017年证券从业基础知识考题及答案
一、单项选择题
01. 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。
A.委托人与受托人的关系
B.管理与被管理的关系
C.相互制衡的关系
D.监督与被监督的关系
02. 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是( )。
A.对会员进行管理
B.对证券交易活动进行管理
C.对证券发行进行管理
D.对上市公司进行管理
03. 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。
A.内幕交易罪
B.诱骗他人买卖证券罪
C.非法发行股票和公司、企业债券罪
D.欺诈发行股票、债券罪
04. 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )投资者。
A.国外机构
B.银行和非银行金融机构
C.企业
D.个人
05. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的( )。
A.100%
B.100%
C.500%
D.150%
06. 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，( )。
A.今天的期货价格与未来的期货价格相等
B.今天的现货价格与未来的期货价格相等
C.今天的现货价格可能是未来的期货价格
D.今天的期货价格可能是未来的现货价格
07. 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是( )。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息
08. 证券投资基金( )。
A.起源于美国，盛行于日本
B.起源于美国，盛行于英国
C.起源于英国，盛行于美国
D.起源于英国，盛行于日本
09. 酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
B.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
C.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券
D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
10. 以下关于我国的公司债券说法错误的是( )。
A.发行人不能是有限责任公司
B.发行人可以是股份有限公司
C.须经中国证监会核准
D.期限在一年以上
11. 在金融期货交易中，( )。
A.仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割
B.全部合约将在到期前对冲平仓
C.仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
D.全部合约将在到期日进行实物交割
12. 当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失( )。
A.期权标的资产价格
B.无限
C.协定价格
D.期权费
13. 我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A.上市公司
B.证券登记结算公司
C.证券业协会
D.证券公司
14. 我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定( )。
A.技术性停牌
B.终止交易
C.临时停市
D.停止清算
15. 开放式基金份额的申购和赎回价值是按( )计价。
A.基金份额资产净值
B.当日申购、赎回的平均报价
C.基金份额资产值
D.基金公司的定价
16. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总资产
B.净资产
C.总股本
D.总股数
17. 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( )。
A.欺诈客户行为
B.操纵市场行为
C.虚假陈述行为
D.内幕交易行为
18. 我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向( )提出申请。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.中国证券监督管理委员会
19. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是( )。
A.证券公司应依法发行
B.约定在一定期限内还本付息
C.只允许上市公司发行
D.属于金融证券
20. 关于有价证券的特征，以下说法正确的是( )。
A.股票可视为无期限证券
B.各种证券的流动性是相同的
C.证券的收益性指证券投资一定能盈利
D.债券期限不具有法律约束力
参考答案：
01. A
基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。
02. C
对证券发行进行监管是中国证监会的职能，而不是证券交易所的职能。
03. C
非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。
04. B
银行间债券市场的发行的记账式国债主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
05. C
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
06. D
由于期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以，今天的期货价格可能就是未来的现货价格。
07. B
公司发布的研究报告属于公开信息，不属于从业人员的禁止行为。
08. C
一般认为，基金起源于英国，发展于美国。
09. B
中国存托凭证(简称CDR)’，即在中国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券。
10. A
我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。
11. C
金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行实物交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
12. D
对于期权的买入方来说，如果判断失误，则损失期权费。
13. D
证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
14. C
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。
15. A
开放式基金的申购赎回价格为基金份额资产净值加减一定的手续费。
16. B
在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
17. A
证券公司将自营业务和代理业务混合操作属于欺诈客户行为。
18. B
申请证券发行向中国证监会提出申请，申请证券上市向证券交易所提出申请。
19. C
证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
20. A
股票可以视为无期债券;各种证券的流动性是不同的;证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益;债券的期限具有法律效力。
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