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2016年证券从业资格考试选择题及答案
1.对存管后的证券，实行【 A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A.非流动性账面
B.流动性签发实物证券
C.流动性账面
D.非流动性签发实物证券
【答案解析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。故A选项正确。
2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A.融资融券业务
B.自营业务
C.经纪业务
D.债券回购业务
【答案解析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。
3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A.证券交易所
B.资金存管银行
C.结算公司
D.商业银行
【答案解析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A.对手方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报
C.全额成交或撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报
【答案解析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。故B选项正确。对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为【 A】元。
A.11.025 Www.KaO8.CC
B.9.975
C.11.55
D.9.45
【答案解析】：根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10.50×(1+5%)=11.025(元)。故A选项正确。
6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的【 C】及其后每增加【】时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.10%5%
B.15%3%
C.16%2%
D.20%1%
【答案解析】：根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是【B】。
A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划
【答案解析】：清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算;(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和;(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用于第一种解释。故B选项正确。
8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按【 B】税率征收。
A.0.5‰
B.1‰
C.1.5‰
D.2‰
【答案解析】：2008年4月24日，证券交易印花税税率由3‰下调为1‰。2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，故B选项正确。
9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括【C】。
A.深证A股指数
B.深证B股指数
C.深证综指
D.中小企业板指数
【答案解析】：在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。
10.新股竟价发行，也称【B】，它是国际证券界发行证券的通行做法。
A.承销购买方式
B.招标购买方式
C.代理购买方式
D.同价位购买方式
【答案解析】：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。故B选项正确。[page]
11.下列关于净额清算的说法错误的是【 C】。
A.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算
B.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率
C.采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
D.采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算
【答案解析】：采取净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，故c选项说法错误。其他选项内容符合净额清算的原则。
12.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为【D】。
【答案解析】：证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例的计算公式为：
。
本题正确答案为D。
13.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是【 B】。
A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
【答案解析】：按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。故B选项说法错误，其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。
14.中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为【 A】。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.全国银行间同业拆借中心
【答案解析】：根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》的规定，中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。故选A。
15.在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用【B】作为应急措施划拨资金。
A.网络划款凭证
B.传真划款凭证
C.书面划款凭证
D.电话划款凭证
【答案解析】：结算参与人在中国结算上海分公司的划款主要是通过PROP券商端进行。在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使传真划款凭证作为应急措施划拨资金。故B选项正确。
16.投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到【B】。
A.客户信用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
【答案解析】：投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。
17.【B】是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
A.证券开户
B.证券登记
C.证券过户
D.证券结算
【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
18.在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对【A】措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。
A.限制相关证券账户交易’
B.上报中国证监会查处
C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
D.书面警示
【答案解析】：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：口头或书面警示、约见谈话、要求相关投资者提交书面承诺、限制相关证券账户交易、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户、上报中国证监会查处六项措施。如果相关人对第四项措施即限制相关证券账户交易有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。故A选项正确。
19.下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是【C】。
A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
B.上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请
C.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交
D.申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出
【答案解析】：大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：(1)证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容;(2)意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定;(3)申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出;(4)申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。
20.除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按【A】作为计算涨跌幅度的基准。
A.除权(息)价
B.前开盘价
C.前收盘价
D.开盘价
【答案解析】：除了证券交易所另有规定的以外，除权(息)E1的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。
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