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最新证券市场基本法律法规高频试题
在各个领域，我们最离不开的就是试题了，试题是学校或各主办方考核某种知识才能的标准。什么样的试题才能有效帮助到我们呢？下面是小编为大家整理的最新证券市场基本法律法规高频试题，仅供参考，大家一起来看看吧。
最新证券市场基本法律法规高频试题 1
一、选择题
1.公司的种类
分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由( )承担法律后果。
A.分公司
B.总公司
C.证券公司
D.证券交易所
正确答案是：B
2.有限责任公司股权转让的相关规定
以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为( )。
I. 共益权
II .自益权
III. 单独股东权
IV .少数股东权
A.I 、II
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、IV
正确答案是：A
3.股份有限公司的设立方式与程序
关于股份有限公司设立的方式说法正确的是( )。
A.只能采取发起设立
B.只能采取募集设立
C.可以采取发起设立，也可以采取募集设立
D.募集设立和发起设立都不可以
正确答案是：C
4.公司财务会计制度的基本要求和内容
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案是：B
5.证券发行和交易的“三公”原则
证券交易的原则是( )。
I.公平原则
II.公开原则
III.客观原则
IV.公正原则
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III 、IV
D.I 、II 、IV
正确答案是：D
6.发行交易当事人的行为准则
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营( )。
I .证券经纪业务
II. 证券投资咨询业务
III. 证券承销与保荐业务
IV. 证券资产管理业务
A.II、 IV
B.I、 II 、III 、IV
C.I 、IV
D.III 、IV
正确答案是：B
7.证券发行、交易活动禁止行为的规定
下列选项属于内幕信息的是( )。
Ⅰ. 上市公司收购的有关方案
Ⅱ. 公司分配股利或增资的计划
Ⅲ. 公司股权结构的重大变化
Ⅳ. 公司债务担保的重大变更
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：D
8.公开发行证券的有关规定
下列有关证券公开发行的说法正确的是( )。
I.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行
II.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
III.公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
IV.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.I、III
正确答案是：C
9.证券交易的条件及方式等一般规定
对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
正确答案是：D
10.股票上市的条件、申请和公告
根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是( )。
I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5 000万元
III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上
IV.交易所有权决定暂停和终止股票上市
A.I、 II、 III
B.II、 III 、IV
C.I 、III 、IV
D.I 、II、 IV
正确答案是：C
11.债券上市的条件和申请
公司申请其债券上市，必须具备的条件包括( )
I.公司债券的期限为一年以上
II.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
III.公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件
IV.公司股本总额不少于3000万元
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
正确答案是：B
12.内幕交易行为
常见的内幕交易行为主要包括( )。
I.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券
II.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券
III.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为
IV.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
正确答案是：D
13.虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
I .违背客户的委托为其买卖证券
II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.I、 II
B.III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正确答案是：D
14.上市公司收购的概念和方式
以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案是：B
15.上市公司收购的法律责任
上市公司收购人未按照《证券法》规定履行下列( )等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。
Ⅰ.上市公司收购公告
Ⅱ.发出收购要约
Ⅲ.通知债务人
Ⅳ.通知债权人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：A
16.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务
下列不属于基金托管人义务的是( )。
A.保管基金资产
B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.执行基金管理人的投资指令
正确答案是：C
17.基金财产的独立性要求
证券公司代销基金产品，允许的行为包括( )。
Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费
Ⅱ.从基金管理人处收取客户服务费
Ⅲ.以低成本的销售费用销售基金
Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
A.I、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：B
18.基金财产债权债务独立性的意义
以下关于基金财产独立性的说法正确的有( )。
I.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产
II.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别
III.基金财产与基金管理人的固有财产相区别
IV.基金财产与托管人的固有财产相区别
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
正确答案是：B
19.期货的概念、特征及其种类
商品期货中的主要品种可以分为( )。
I. 农产品期货
II. 金属期货
III. 能源期货
IV. 外汇期货
A.I、 II、 III
B.II、 III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I、 IV
正确答案是：A
20.证券公司设立时业务范围的规定
证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。
I .内部控制制度
II. 合规制度
III .人力资源状况
IV. 财务状况
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、III、 IV
C.II 、IV
D.I 、II、 III
正确答案是：A
21.证券公司及其境内分支机构经营业务的规定
证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构指定
B.证券公司所在地
C.省级以上
D.证券交易所指定
正确答案是：A
22.证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案是：C
23.证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定
下列选项中，说法不正确的是( )。
A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后
正确答案是：D
24.证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定
基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括( )。
I. 姓名
II. 从业资质证明
III. 年龄
IV. 所在营业网点
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.III、 IV
正确答案是：B
25.证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列( )文件。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：A
26.证券投资顾问和证券分析师注册登记要求
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案是：D
27.客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
申请投资主办人注册的'人员应当具备的条件不包括( )。
A.取得证券从业资格
B.取得证券经纪人资格
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
正确答案是：B
28.证券业从业人员执业行为准则
证券公司向客户出示的风险说明书，提示的风险包括( )。
I 系统风险
II 政策风险
III 经营风险
IV 交易风险
A.I、 II
B.II 、III、 IV
C.II、 III
D.I 、II 、III、 IV
正确答案是：D
29.证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
I. 发行人
II. 上市公司的董事
III. 上市公司的监事
IV. 上市公司的一般工作人员
A.I 、II、 III 、IV
B.I、 II 、III
C.I 、III 、IV
D.II 、IV
正确答案是：B
30.证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定
证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
I. 全体员工
II. 经纪业务经办人员
III. 证券经纪人
IV. 实习或见习人员
A.I 、II
B.I、 III
C.II、 III
D.I 、II 、III 、IV
正确答案是：C
31.证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定
证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或从业资格。
Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务
Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托，进行客户招徕，客户服务等活动
Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：B
32.销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范
基金销售机构应当建立完善的( )。
I. 基金份额持有人账户
II. 资金账户管理制度
III. 基金份额持有人资金的存取程序
IV. 授权审批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
正确答案是：D
33.证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
正确答案是：A
34.投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
A.I、 II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.II、 IV
正确答案是：B
35.保荐代表人执业行为规范
保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅱ. 通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ. 本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ .唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：A
36.证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案是：B
37.经纪业务的禁止行为
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。
Ⅰ. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
Ⅱ. 私下向客户建议买入某证券
Ⅲ. 私下承诺客户投资保收益
Ⅳ. 私下向客户承诺赔偿投资损失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案是：A
38.证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系
为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪
正确答案是：A
39.证券、期货投资咨询业务的管理规定
证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括( )。
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师审计的财务会计报表
正确答案是：A
40.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
I.谨慎
II.诚实
III.勤勉尽责
IV.稳健
A.I 、II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 IV
D.II、 III
正确答案是：A
41.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定
“荐股软件”是指具备下列( )功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
I.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
II.提供具体证券投资品种选择建议
III.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
IV.提供其他证券投资分析、预测或者建议
A.I 、II
B.III 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.II 、III 、IV
正确答案是：C
42.证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定
证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.诚实守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
正确答案是：A
43.监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定
根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案是：B
44.证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
Ⅰ. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ .最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ .最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ .最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
正确答案是：A
45.证券公司发行与承销业务的内部控制规定
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。
I.采用询价方式定价但未参与初步询价
II.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
III.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、II、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正确答案是：D
46.违反证券发行与承销有关规定的处罚措施
承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。
A.12至24
B.24至36
C.6至12
D.12至36
正确答案是：D
47.证券公司自营业务投资范围的规定
( )不可用于证券公司的自营业务。
A.集合资产管理计划项下的资金
B.证券公司发行新股所筹集的资金
C.证券公司发行短期融资券所筹集的资金
D.证券公司的自有资金
正确答案是：A
48.证券自营业务持仓规模的要求
自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。
A.非股票类
B.股票类
C.债券类
D.基金类
正确答案是：A
49.自营业务的禁止性行为
下面的行为不被禁止的有( )。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.将自营账户借给他人使用
C.证券公司使用自有资金从事自营业务
D.委托其他证券公司代为买卖证券
正确答案是：C
50.证券公司客户资产管理业务类型及基本要求
经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
正确答案是：C
51.办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求
证券公司从事资产管理业务，应当建立健全( )以及风险控制等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。
I. 投资决策
II. 公平交易
III. 会计核算
IV. 合规管理
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.III、IV
正确答案是：B
52.办理集合资产管理业务接受的资产形式
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应提交下列( )材料。
I.备案报告
II.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
III.资产托管协议
IV.合规总监的合规审查意见
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
正确答案是：C
53.资产管理业务禁止行为的有关规定
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。
I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
II. 挪用客户资产
III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
IV. 操纵市场
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
正确答案是：C
54.资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。
A.政治
B.经济
C.市场
D.法律
正确答案是：D
55.资产管理业务客户资产托管的基本要求
资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理( )等职责。
I.收取保证金
II.监督证券公司投资行为
III.制定资产管理相关法规
IV.办理资金收付事项
A.I、 II
B.III、 IV
C.II、 IV
D.I、 II 、III、 IV
正确答案是：C
56.监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求
证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4个月
正确答案是：C
57.资产管理业务违反有关规定的法律责任
( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
I. 中国证监会
II. 中国证监会派出机构
III. 证券交易所
IV. 中国证券业协会
A.I、 II
B.II、 III
C.I、 II、 IV
D.I 、III 、IV
正确答案是：A
58.融资融券业务管理的基本原则
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的( )。
I.融资融券业务管理制度
II.决策与授权体系
III.操作流程和风险识别
IV.评估与控制体系
A.I、 II、 III
B.I、 II、 III 、IV
C.II 、IV
D.I、 III、 IV
正确答案是：B
59.融资融券业务的账户体系
( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A.客户信用资金账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
正确答案是：A
60.融资融券业务合同的基本内容
证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
正确答案是：A
61.标的证券、保证金和担保物的管理规定
可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。
I.为客户进行融资融券交易的结算
II.收取客户应当归还的资金、证券
III.收取客户应当支付的利息、费用、税款
IV.收取客户应当支付的违约金
A.I 、II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正确答案是：D
62.监管部门对融资融券业务的监管规定
下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是( )。
A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
正确答案是：D
63.证券公司开展中间介绍业务的有关规定
证券公司受期货公司委托，从事中间介绍业务应当提供的服务不包括( )。
I.代理客户进行期货交易
II.提供交易设施
III.划转期货交易保证金
Ⅳ.协助办理开户手续
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
正确答案是：C
64.中间介绍业务的禁止行为
下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
正确答案是：A
65.违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定
在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人
正确答案是：B
66.诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定
下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。
I. 证券交易所的从业人员
II .期货经纪公司的从业人员
III. 证券业协会的工作人员
IV .证券、期货监督管理部门的工作人员
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II、 IV
C.I、 IV
D.II、 III 、IV
正确答案是：A
67.操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
正确答案是：B
68.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定
根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为( )。
I.行业的虚假陈述
II.自然人的虚假陈述
III.法人的虚假陈述
IV.公司的虚假陈述
A.I、 II、 III
B.II 、IV
C.I、 III
D.II、 III
正确答案是：D
最新证券市场基本法律法规高频试题 2
一、单项选择题
1.公认的最早的基金机构是( )。
A.英国皇家信托组织B.海外和殖民地政府信托组织
C.英国国际信托组织D.英国信托基金
2.证券投资基金的主要投资风险不包括( )。
A.管理风险B.汇率风险C.市场风险D.巨额赎回风险
3.LOF的汉译名称为( )。
A.指数参与份额B.交易所交易基金C.存托凭证D.上市开放式基金
4.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括( )。
A.认股权证基金B.指数基金C.交易所交易基金D.上市开放式基金
5.ETF的汉译名称为( )。
A.交易所交易基金B.指数参与份额C.上市开放式基金D.存托凭证
6.按( )基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.投资目标 B.基金的组织形式不同
C.基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 D.投资标的
7.以下不属于证券投资基金特点的是( )。
A.专业理财B.分散风险C.集合投资D.稳定市场
8.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。
A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
C.资产成长的潜力较太，损失本金的风险相对较低
D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
9.开放式基金的交易价格取决于( )。
A.供求关系B.基金净资产C.基金单位净资产值D.基金总资产值
10.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指( )。
A.契约型基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金
11.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是( )。
A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.平衡基金
12.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是( )。
A.开放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金
13.基金管理人与基金托管人之间的关系是( )。
A.相互制衡的关系B.委托与受托的关系
C.受益人与受拖人之间的关系 D.监管人与被监管人关系
14.以下哪种分配方式是基金利润(收益)分配的常用方式( )。
A.分配基金份额 B.分配股票份额C.分配债券份额 D.分配国债份额
15.按照《基金法》和其它相关法规的规定，基金财产不得用于哪项投资或活动( )。
A. 买卖股票 B. 承销证券 C. 买卖国债 D. 买卖权证
16.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )机构担任。
A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行
17.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A.成长型基金、收入型基金和平衡型基金B.国债基金、股票基金、货币市场基金
C.契约型基金和公司型基金D.封闭式基金和开放式基金
18.( )是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。
A.货币市场基金B.指数基金C.国债基金D.股票基金
19.目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。
A.2% B.2.5% C.1.5% D.1%
20.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。
A.是委托人、受益人与受托人的关系B.是相互制衡的关系
C.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
D.是所有者和经营者之间的关系 21.基金管理人与托管人之间是( )。
A.委托者与受托者B.所有者与经营者C.经营者与监管者D.受托者与委托者
22.公司型基金依据( )营运基金。
A.基金契约B.基金公司章程C.合同同D.基金协议
23.通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式是( )。
A.证券 B.基金 C.债券 D.股票
24.基金(公司基金除外)反映的经济关系是( )。
A.所有权关系B.信托关系C.债权债务关系D.委托代理关系
25.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B.基金份额可以在依法设立的`证券交易所交易C.基金份额持有人不得申请赎回
D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖
26.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是( )。
A.成长型基金 B.货币市场基金C.收入型基金 D.平衡型基金
27.基金份额持有人享有的权利不包括( )。
A.收益的享有权 B.对基金份额的转让权
C.一定程度上对基金经营决策的参与权D.对基金日常决策直接施加影响
28.基金管理费通常不能从以下( )中扣除。
A.基金的股息B.利息收入C.基金资产中D.向投资者收取
29.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的( )。
A.5% B.10%C.15% D.20%
二、多项选择题
1.契约型与公司型基金的不同点主要表现在( )。
A.法律依据B.设立目的C.当事人角色D.组织形态
2.对证券投资基金的特点，认识正确的是( )。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作
B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点
D.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
3.申请取得基金托管资格，应当经( )核准。
A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所
C.国务院银行业监督管理机构D.基金管理协会
4.证券投资基金投资存在的风险主要有( )。
A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.巨额赎回风险
5.对基金管理人的概念理解不正确的是( )。
A.由依法设立的基金管理公司担任
B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
6.下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有( )。
A.申购时用一揽子股票进行申购B.可以在二级市场进行交易
C.赎回时用一揽子股票进行赎回D.赎回时用现金进行赎回
7.按照我国《基金法》规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。( )
A.更换基金管理人、基金托管人B.提前终止基金合同
C.转换基金运作方式D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
8.基金与股票的重要区别在于( )。
A.投资数量不同B.风险水平不同C.反映的关系不同D.所筹资金的投向不同
9.我国的基金产品除股票型基金外，纷纷问世的基金还包括( )。
A.债券基金 B.货币市场基金C.保本基金 D.指数基金
10.公司型基金的特点有( )。
A.基金的设立程序类似于一般股份公司B.基金本身为独立的法人机构
C.委托基金管理公司作为专业的财务顾问，或管理人来经营、管理基金资产
D.基金资产归基金所有11.货币市场基金的投资对象包括( )。
A.银行中长期存款B.银行短期存款、国库券
C.公司短期存款D.银行承兑票据及商业票据
12.基金管理人应履行的职责包括( )。
A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
C.进行基金会计核算并编制基金会计报告
D.计算并公告基金资产净值，确定基金份额赎回、申购的价格
13.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。
A.场外股票基金B.场内股票基金C.一般股票基金D.专门化股票基金
14.证券投资基金份额持有人享有基金的( )。
A.收益权B.表决权C.信息知情权D.经营管理权
15.基金收益主要来源于( )。
A.资本利得B.利息C.红利D.股息
16.证券投资基金与股票、债券的区别有( )。
A.反映的经济关系不同B.所筹集资金的投向不同
C.风险水平不同D.市场规律不同
17.契约型基金的当事人有( )。
A.托管人B.管理人C.证券公司D.投资者
18.影响封闭式基金价格的因素有( )。
A.市场供求情况B.经济形势C.政治环境D.基金份额资产净值
19.对基金份额持有人大会认识正确的是( )。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
C.由基金管理人召集
D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
20.以下关于虚拟资本的描述正确的是( )。
A.虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用
B.是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用
C.有价证券是虚拟资本的一种形式
D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格
21.以下关于证券投资基金的定义叙述正确的是( )。
A.通过公开发售基金份额募集资金B.由基金托管人托管
C.由基金管理人管理和运用资金
D.为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
22.下面关于股票、基金和债券说法正确的是( )。
A.基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业
C.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构需要
D.债券的收益率直接取决于债券利率，而债券一般是事先确定的，投资风险较小
23.国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场( )。
A.利率下调时，其收益率会下降B.利率上调时，其收益率会下降
C.利率下调时，其收益率会上升D.利率上调时，其收益率会上升
24.关于收入型基金描述正确的是( )。
A.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B.资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
C.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股
D.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响
25.下面关于基金托管费描述正确的是( )。
A.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用.
B.托管费按基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累积，按月支付给托管人
C.我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费
D.开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
26.货币市场基金不得投资的金融工具有( )。
A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397的债券D.流通受限的证券
27.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下的规定有( )。
A.货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券
B.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期
C.基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
D.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
三、判断题
1.成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是《证券投资基金管理暂行办法》( )。
2.基金反映的是信托关系，但公司基金除外( )。
3.封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖( )。
4.ETF使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象( )。
5.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系( )。
6.封闭式基金的价格除取决于基金份额资产净值外，还受到时常供求状况、经济形势、政治环境等多种因素影响，所以其价格与资产净值常发生偏离( )。
7.巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险( )。
8.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )
9.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。( )
10.基金是间接投资工具。( )
11.基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。( )
12.基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。( )
13.固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。( )
14.一般股票基金较专门化股票基金风险较大。( )
16.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人资本( )。
17.按投资标的划分，证券投资基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等( )。
18.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响( )。
19.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，不具有独立法人地位( )。
20.基金资产净值=基金资产总值+基金负债( )。
21.封闭式基金的收入分配每年不得少于两次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%( )
22.2007年11月中国证监会基金部发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。( )
23.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )
24.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。( )
25.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。( )
26.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。( )
27.开放式基金的价格常与资产净值常发生偏离。( )
28.按照股票基金的分散化程度。可以分为一般股票基金和专门化股票基金。( )
29.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。 ( )
参考答案：
1.B 2.B 3.D 4.A 5.A 6.A 7.D 8.D 9.C 10.A 11.B 12.D 13.A 14.A 15.B 16.C 17.C 18.D 19.C 20.B 21.C 22.B 23.B 24.B 25.D 26.D 27.D 28.D 29.B
1.ACD 2.ABC 3.AC 4.ABCD 5.B 6.ABC 7.ABCD 8.BCD 9.ABCD 10.ABCD 11.BCD 12.ABCD 13.CD 14.ABC 15.ABCD 16.ABC 17.ABD 18.ABCD 19.BCD 20.ABC 21.ABCD 22.ABCD 23.BC 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.√ 10.√ 11.√ 12.√ 13.× 14.×16.√ 17.√ 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.√ 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.√
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