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2017年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题及答案
一、单项选择题
第1题、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案：B
参考解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
第2题、( )是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.监督与自律相结合的原则
参考答案：D
参考解析：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
第3题、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。
A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰
参考答案：A
参考解析：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3 ‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
第4题、封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资( )进行公正合理的分配。
A.形式
B.比例
C.顺序
D.币种
参考答案：B
参考解析：封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。
第5题、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.35%
B.40%
C.45%
D.50%
参考答案：A
参考解析：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
二、单项选择题
第1题、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
参考答案：C
参考解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
第2题、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25
参考答案：B
参考解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易目的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。
第3题、中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和( )缴纳保险费。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
参考答案：C
参考解析：目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8%和20%缴纳保险费。
第4题、根据规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
参考答案：A
参考解析：在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
第5题、下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。
A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡
参考答案：D
参考解析：从各国的具体实践看，由于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。
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