- 相关推荐
2024证券从业资格《证券交易》模拟备考习题「附答案」
在各领域中，我们经常跟练习题打交道，学习需要做题，是因为这样一方面可以了解你对知识点的掌握，熟练掌握知识点！同时做题还可以巩固你对知识点的运用！一份什么样的习题才能称之为好习题呢？下面是小编为大家整理的2024证券从业资格《证券交易》模拟备考习题「附答案」，欢迎大家分享。
证券从业资格《证券交易》模拟备考习题「附答案」 1
一、多项选择题
1.国债交易的计息原则是( )。
A.“起息日”当天计算利息
B.“到期日”当天计算利息
C.“起息日”当天不计算利息
D.“算头不算尾”
2.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有( )。
A.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
D.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
3.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A.口头或书面警示
B.罚款
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易
4.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )。
A.股东大会同意本次配股的决议
B.法律意见书
C.中国证监会同意配股函
D.配股说明书
5.证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A.登记
B.存管
C.结算
D.监管
6.对于可转换债券，以下表述正确的是( )。
A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机
B.持有者可按规定将股票转换为债券
C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
7.投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当Et有交易行为的
B.撤销前日有申报的
C.新股申购未到期的
D.因回购或其他事项未了结的
8.关于证券交易所，以下说法错误的是( )。
A.证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易
B.证券交易所可以决定证券交易价格
C.我国证券交易所的组织形式都是公司制
D.证券交易所是有组织的市场
9.下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
10.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是( )。
A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
参考答案及解析:
1.【答案详解】AD。国债交易的计息原则是“算头不算尾”，即起息日当天计算利息，到期日当3天不计算利息；交易日挂牌显示的每百元应计利息额是包括交易当日在内的应计利息额。
2.【答案详解】BD。买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托。前者是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍；后者是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
3.【答案详解】ACD。对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。
4.【答案详解】ABCD。上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是股东大会同意本次配股的决议、法律意见书、中国证监会同意配股函、配股说明书、配股承销协议书。
5.【答案详解】ABC。我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
6.【答案详解】ACD。可转换债券持有者可按规定将债券转换为股票，所以8选项错误。
7.【答案详解】ACD。投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：①撤销当日有交易行为的；②撤销当日有申报；③新股申购未到期的；④因回购或其他事项未了结的；⑤相关机构未允许撤销的。
8.【答案详解】ABC。A项证券交易所作为一种场内交易市场，投资者不需进入场内交易大厅，而是通过证券公司的场内交易员进行交易；B项证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格；C项我国证券交易所的组织形式都是会员制。
9.【答案详解】BCD。B项证券交易所的会员应每月编制库存证券报表；C项规范作息不属于自律管理的措施；D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务办法》的处罚。
10.【答案详解】BD。在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行(即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行)配合完成。
证券从业资格《证券交易》模拟备考习题「附答案」 2
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.目前，我国对( )实行T+3滚动交收方式。
A.A股
B.基金
C.回购交易
D.B股
2.沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )的交易清算系统进行的。
A.证券公司
B.托管银行
C.登记计算有限公司
D.上市公司
3.以下不属于股份登记的是( )。
A.发放现金股利登记
B.首次公开发行登记
C.增发新股登记
D.配股登记
4.证券登记实行证券登记申请人( )，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
A.申报制
B.注册制
C.申请制
D.审核制
5.在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，( )根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A.证券公司
B.证券交易所
C.主承销商
D.证券发行人
6.证券发行人应在发行结束后( )交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个
7.送股股份登记是根据( )决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。
A.中国证监会
B.证券公司
C.主承销
D.上市公司股东大会
8.从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
9.投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.托管银行
10.为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列( )因素不包括在内。
A.技术故障
B.操作失误
C.不可抗力
D.管理不善
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1.下列关于银货对付原则说法正确的有( )。
A.目前，银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则
B.银货对付通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”
C.根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券
D.银货对付通过实现资金和证券的同时划转，目的是简化操作手续
2.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担( )的法律责任。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款
C.情节严重的，撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
3.中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统，可以查询( )。
A.证券托管席位
B.证券余额
C.证券变更记录
D.新股配售
4。证券初始登记包括( )。
A.企业债券和公司债券发行登记
B.记账式国债发行登记
C.权证发行登记
D.股票增发登记
5.证券交易从结算的时间安排来看，可以分为( )。
A.时点交收
B.滚动交收
C.定期交收
D.会计日交收
6.目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括( )。
A.净额清算原则
B.共同对手方制度
C.银货对付原则
D.分级结算原则
7.非交易过户登记包括下列( )情况。
A.公司购并
B.财产分割
C.行政划拨
D.司法扣划
8.下列关于清算与交收的关系说法正确的有( )。
A.清算是交收基础和保证
B.交收是清算的后续与完成
C.清算的结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移
D.交收是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移
9.下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。
A.一般由结算机构充当共同对手方
B.如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金
C.“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
D.在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方
10.证券登记按照性质划分可以分为( )。
A.初始登记
B.变更登记
C.债券登记
D.退出登记
三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)
1.结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。( )
2.资金交收账户即结算备付金账户。( )
3.在每月前5个营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。( )
4.证券交易所采取净额清算方式清算证券时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。( )
5，在采用共同对手方制度下，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。( )
6.证券交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。( )
7.结算参与人申请开立资金交收账户时，同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。( )
8.结算备付金账户设定的最低备付可用于完成交收与划出，如果用于交收，次日必须补足。( )
9.结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额。( )
10.对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )
参考答案及解析：
一、单项选择题
1.D[解析]我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+3滚动交收适用于B股。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易。故B选项正确。
2.C[解析]分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记计算有限公司的交易清算系统进行的。故C选项正确。
3.A[解析]股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股登记等。故A选项正确。
4.AEM析]证券登记实行证券登记申请人申报制，中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。故A选项正确。
5.C[解析]在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。故C选项正确。
6.B[解析]证券发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。故B选项正确。
7.D[解析]送股股份登记是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。送股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映。故D选项正确。
8.C[解析]从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3。故C选项正确。
9.A[解析]投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。故A选项正确。
10.D[解析]为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。故D选项正确。
二、多项选择题
1.ABC[解析]银货对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。故D选项说法错误。其他选项均为银货对付原则的内容。本题正确答案为ABC。
2.ACD[解析]根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故B选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。
3.ABCD[解析]投资者可以通过互联网登陆中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统，查询其证券托管席位、证券余额、证券变更记录、新股配售及中签等信息。故ABCD选项正确。
4.ABCD[解析]证券的初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。故ABCD选项正确。
5.BD[解析]证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。故BD选项正确。
6.ABCD[解析]目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则主要包括：净额清算原则、共同对手方制度、银货对付原则、分级结算原则。本题正确答案为ABCD。
7.ABCD[解析]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的规定，证券因以下原因发生转让的，可以办理非交易过户登记：(1)股份协议转让、司法扣划、行政划拨;(2)继承、捐赠、依法进行财产分割;(3)法人合并、分立，或因集散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格;(4)上市公司的收购;(5)上市公司回购股份;(6)上市公司实施股权激励计划;(7)相关法律、行政法规、中国证监会规章及中国证券登记结算有限责任公司业务规则规定的其他情形。故ABCD选项正确。
8.ABCD[解析]清算与交收的联系表现在：从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。故AB选项正确。清算与交收最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移;交收则是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。故CD选项正确。
9.ABCD[解析]以上选项均为共同对手方制度的内容。共同对手方(Central Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。本题正确答案为ABCD。
10.ABD[解析]证券登记按照性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等，按照证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等。故ABD选项正确。
三、判断题
1.A[解析]结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。
2.A[解析]结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金。资金交收账户即结算备付金账户。
3.B[解析]在每月前3个营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
4.B[解析]证券交易所采取净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算;清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。
5.A[解析]共同对手方(Central Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。在采用共同对手方制度下，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。
6.A[解析]证券交易的交收指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，即买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
7.A[解析]根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人中请开立资金交收账户时，同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
8.B[解析]结算备付金账户设定的最低备付可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。
9.A[解析]结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。
10.A[解析]对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。记名证券完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节，完成了登记过户，证券交易才告结束。
【证券从业资格《证券交易》模拟备考习题「附答案」】相关文章：
2017证券从业资格《证券交易》模拟习题「附答案」03-29
2017证券从业资格《证券交易》备模拟练习题「附答案」03-29
2017年证券从业资格《证券交易》考试模拟试题「附答案」03-29
2017年证券从业考试证券交易模拟练习题（附答案）01-23
2017年证券从业资格《证券交易》模拟备考试题及答案03-29
2017证券从业资格模拟练习（附答案）03-01