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2017年证券从业资格《证券交易》考试模拟试题「附答案」
一、多项选择题
1.中小企业板上市公司出现( )情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还
B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还
D.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结 果显示公司股东权益为正
2.证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。
A.相互促进
B.相互制约
C.证券发行是证券交易的前提
D.证券交易有利于证券发行的顺利进行
3.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。
A.认购方式不同
B.发行价格的确定方式不同
C.认购成功者的确认方式不同
D.承销方式不同
4.股权登记变更的种类有( )。
A.交易性变更
B.账户挂失变更
C.非交易性变更
D.托管券商变更
5.证券账户管理的内容包括( )。
A.证券账户的开立
B.证券账户挂失补办
C.证券账户合并
D.非交易过户
6.目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A.交易方式
B.交易场所
C.账户数量
D.账户用途
7.推出股份报价转让试点的作用有( )。
A.发挥证券公司的中介机构作用
B.方便投资者的股份转让
C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序
D.避免系统的重复建设
8.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A.一定规模的资本金或营运资金
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
9.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A.有选举权和被选举权
B.列席证券交易所会员大会
C.向证券交易所提出相关建议
D.接受证券交易所提供的相关服务
10.以下对证券经纪业务的说法，正确的是( )。
A.是代理客户买卖证券的业务
B.证券公司不垫付资金
C.收入来源为佣金收入
D.我国没有股票的柜台交易
参考答案及解析:
1.【答案详解】AB。C项应为：因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后。公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还;D项应为：因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正。
2.【答案详解】ABCD。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
3.【答案详解】BC。这两者在认购方式和承销方式上没有区别。
4.【答案详解】ABC。股权登记变更的种类包括：①交易性变更，又称交易过户;②非交易性变更，又称非交易过户;③账户挂失变更。
5.【答案详解】ABCD。证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询和变更、证券账户合并与注销、非交易过产等。
6.【答案详解】BD。我国证券账户的种类有两种划分依据：①按照交易场所划分，可分为上海证券账户和深圳证券账户;②按照账户用途划分，可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。
7.【答案详解】ABCD。推出股份报价转让试点的作用包括：①可以发挥证券公司的中介机构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务;②可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让;③可以为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序;④可以依托代办股
份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担。
8.【答案详解】ABCD。证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;②具有起好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费;⑤证券交易所要求的其他条件。
9.【答案详解】BCD。特别会员享有的权利包括：①列席证券交易所会员大会;②向证券交易所提出相关建议;③接受证券-Z易所提供的相关服务。A选项属于普通会员的权利。
10.【答案详解】ABC。我国存在股票的柜台交易，所以D选项错误。
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