证券从业资格备考模拟练习题「附答案」

时间：2023-01-22 22:00:32 证券从业资格我要投稿

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2017年证券从业资格备考模拟练习题「附答案」

　　一、组合选择题

2017年证券从业资格备考模拟练习题「附答案」

　　1.从业人员不得从事的活动有( )。

　　I.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　II.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　III.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.《证券从业人员执业行为准则》中规定，从业人员不得从事以下活动：(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(二)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;(三)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务;六)接受利益相关方的贿赂或对其进贿赂赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;(八)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;(九)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　2.下列选项中，有关诚信查询记录的说法正确的是( )。

　　I.协会应当保留诚信信息查询记录

　　II.会员、从业人员按规定权限查询本单位及本单位从业人员或本人诚信信息的，无需保留查询记录

　　III.查询记录自该记录生成之日起保存5年

　　IV.查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　答案.C

　　答案解析.协会应当保留诚信信息查询记录，但下列情形除外：(一)查询公开诚信信息的;(二)会员、从业人员按规定权限查询本单位及本单位从业人员或本人诚信信息的。查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　3.有下列情形( )之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施.

　　I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　II.配合查处违法行为有立功表现的

　　III.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的

　　IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(二)配合查处违法行为有立功表现的;(三)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的;(四)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　4.下列选项中，表述正确的是( )。

　　I.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务

　　II.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得在其他任何机构中从事证券业务

　　III.被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务

　　IV.被采取证券市场禁入措施的人员，应当由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

　　5.下列选项中，年度报告应当包括的内容有( )。

　　I.本年度技术系统的运行和改进情况

　　II.本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况

　　III.本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况

　　IV.本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：(一)本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况;(二)本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况;(三)本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况;(四)本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划;(五)本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。

　　6.证券经纪人在执业过程中可以从事的活动有( )。

　　I.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

　　III.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　IV.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动

　　7.证券经纪人不得从事的行为包括( )。

　　I.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

　　II.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

　　III.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

　　IV.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(一)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户(五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　8.属于证券经纪业务营销人员执业中禁止性规定的是( )。

　　I.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

　　II.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

　　III.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

　　IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.B

　　答案解析.证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照《证券经纪人管理暂行规定》执行，应当在《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(一)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户(五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　9.证券公司申请基金销售业务资格应当具备条件包括( )。

　　I.有专门负责基金销售业务的部门

　　II.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

　　III.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

　　IV.没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.证券公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)有专门负责基金销售业务的部门;(二)净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定;(三)最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;(四)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚;(五)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项;(六)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;(七)取得基金从业资格的人员不少于30人。

　　10.证券公司代销金融产品，不得有下列规定( )。

　　I.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　III.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.证券公司代销金融产品，不得有下列行为:(一)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;(二)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;(三)与客户分享投资收益、分担投资损失;(四)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金;(五)其他可能损害客户合法权益的行为。

　　11.下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的表述，正确的是( )。

　　I.加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构

　　II.建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施

　　III.加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告

　　IV.提示客户不要将证券研究报告转发给他人

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施，防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告：(一)加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人;(二)建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施;(三)加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。

　　12.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告符合的要求包括( )。

　　I.严格按照《发布证券研究报告暂行规定》第21条规定，与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任

　　II.通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告

　　III.采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者

　　IV.具备相应的应对措施，妥善处理投资者投诉

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研究报告，应当慎重评估，充分论证必要性，并符合以下要求：(一)严格按照《发布证券研究报告暂行规定》第21条规定，与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任;(二)采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者;(三)通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告;(四)具备相应的应对措施，妥善处理投资者投诉。

　　13.在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺的是( )。

　　I.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

　　II.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　III.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理

　　IV.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.略

　　14.对中国证监会采取的( )监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳。

　　I.发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务

　　II.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务

　　III.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺

　　IV.发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳：(一)发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务;(二)发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务;(三)发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺;(四)发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务;(五)保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。

　　15.申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件是( )。

　　I.已取得证券从业资格

　　II.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　III.具备良好的诚信记录及职业操守

　　IV.最近三年内没有受到监管部门的行政处罚

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(一)已取得证券从业资格; (二)具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(三)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;(四)协会规定的其他条件。

　　16.不得注册为投资主办人的情形之包括( )。

　　I.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

　　II.未通过证券从业人员年检

　　III.被协会采取纪律处分未满两年

　　IV.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(一)不符合本规范第三十一条规定的条件;(二)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;(三)被协会采取纪律处分未满两年;(四)未通过证券从业人员年检;(五)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(六)其他情形。

　　17.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件包含( )。

　　I.财务顾问主办人不少于3人

　　II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　III.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　IV.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.II III IV

　　D.I II III IV

　　答案.C

　　答案解析.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(一)公司净资本符合中国证监会的规定;(二)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;(三)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;(四)公司财务会计信息真实、准确、完整;(五)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;(六)财务顾问主办人不少于5人;(七)中国证监会规定的其他条件。

　　18.下列选项中，表述正确的是( )。

　　I.财务与会计人员应熟悉并遵守国家财务、会计、税务和其他相关法律法规，遵守所在机构的各项规章制度

　　II.财务与会计人员应取得会计从业资格证书和证券从业资格证书

　　III.财务与会计人员在执业工作中应当做到勤勉尽责，客观诚信和廉洁自律

　　IV.财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.II III IV

　　D.I II III IV

　　答案.ABCD

　　答案解析.略

　　19.违反执业行为规范的会计人员，协会可视具体情节给予其( )等纪律处分，并将相关信息记入从业人员诚信信息系统。

　　I.警告

　　II.行业内通报批评

　　III.公开谴责

　　IV.取消资格

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.II III IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.略

　　20.证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明的事项包括( )。

　　I.证券经纪人的基本行为规范

　　II.证券经纪人的报酬计算与支付方式

　　III.双方权利义务

　　IV.证券经纪人的执业地域范围

　　A.III IV

　　B.I II III IV

　　C.I II III

　　D.I II

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券经纪人管理暂行规定》第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：(一)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;(二)证券经纪人的代理权限;(三)证券经纪人的代理期间;(四)证券经纪人服务的证券营业部;(五)证券经纪人的执业地域范围;(六)证券经纪人的基本行为规范;(七)证券经纪人的报酬计算与支付方式;(八)双方权利义务;(九)违约责任。证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

　　21.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期内，以下说法正确的是( )。

　　I.可以担任上市公司的高级管理人员

　　II.不得继续在原机构从事证券业务

　　III.不得继续担任原上市公司董事

　　IV.不得在其他任何机构中从事证券业务

　　A.I II III IV

　　B.I III

　　C.I II

　　D.II III IV

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券市场禁入规定》第四条被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

　　22.证券公司在向客户销售金融产品时，应通过了解客户如下的( )信息进行客户购买金融产品的适当性评估。

　　I.客户的身份和风险偏好

　　II.客户的财产和收入状况

　　III.客户的投资目标

　　IV.客户拥有的金融知识和投资经验

　　A.I II IV

　　B.III IV

　　C.I II III

　　D.I II III IV

　　参考答案：D

　　参考解析：第十二条　证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

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