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2017年证券从业资格考试备考练习题及答案解析
一、组合型选择题
1.公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有( )。
I.办理基金备案手续
II.编制基金报告
III.计算并公告基金资产净值
IV.安全保管基金财产
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》第二十条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(二)不公平地对待其管理的不同基金财产;(三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(五)侵占、挪用基金财产;(六)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(七)玩忽职守，不按照规定履行职责;(八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
2.下列选项中，属于基金托管人应履行的职责有( )。
I.安全保管基金财产
II.办理基金备案手续
III.对所托管的不同基金财产分别设置账户
IV.进行基金会计核算
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：(一)安全保管基金财产;(二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(三)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(五)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;(六)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(七)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(八)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(九)按照规定召集基金份额持有人大会;(十)按照规定监督基金管理人的投资运作;(十一)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
3.下列属于基金份额持有人大会职权的有( )。
I.决定基金扩募
II.决定调整基金管理人的报酬
III.决定修改基金合同的重要内容
IV.决定延长基金合同期限
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.第四十七条基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：(一)决定基金扩募或者延长基金合同期限;(二)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;(三)决定更换基金管理人、基金托管人;(四)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;(五)基金合同约定的其他职权。
4.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。
I.取得基金从业资格的人员达到法定人数
II.注册资本可以是实物资本
III.资产规模达到国务院规定的标准
IV.有良好的内部治理结构
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《基金法》第十三条规定，立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录;(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
5.公开募集基金的基金管理人不得有的行为包括( )。
I.不公平地对待其管理的不同基金财产
II.侵占、挪用基金财产
III.向基金份额持有人违规承诺收益
IV.将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《基金法》规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(二)不公平地对待其管理的不同基金财产;(三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(五)侵占、挪用基金财产;(六)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(七)玩忽职守，不按照规定履行职责;(八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
6.基金运作的方式包括( )。
I.封闭式
II.横向式
III.开放式
IV.纵向式
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》规定，基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
7.从事证券投资基金活动应当遵循的原则包括( )。
I.自愿
II.诚实信用
III.公开
IV.公平
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》四条规定，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
8.下列关于基金财产的说法，正确的有( )。
I.不同基金财产的债权债务可以相互抵销。
II.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
III.基金财产投资的相关税收，由基金管理人人承担
IV.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
9.下列关于基金财产债券债务独立性的意义，说法正确的有( )。
I.确保了基金财产的独立性
II.保护基金及其份额持有人的合法权益
III.有利于基金的独立运作
IV.严格区分基金与就基金管理人、基金托管人的自有财产
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.基金财产债券债务独立确保了基金财产的独立性，严格区分基金与基金管理人、基金托管人的自有财产，保护基金及其份额持有人的合法权益。这有利于基金的独立运作，使之免受外界干扰，以获取最大收益。
10.下列属于公开披露的基金信息的有( )。
I.基金招募说明书
II.基金托管协议
III.临时报告
IV.基金份额上市交易公告书
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.公开披露的基金信息包括：(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;(二)基金募集情况;(三)基金份额上市交易公告书;(四)基金资产净值、基金份额净值;(五)基金份额申购、赎回价格;(六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;(七)临时报告;(八)基金份额持有人大会决议;(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;(十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;(十一)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
11.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司( )。
I.基金份额
II.股票
III.银行理财产品
IV.债券
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额。
12.基金的运作方式有( )。
I.封闭式
II.开放式
III.只允许封闭式和开放式两种
IV.封闭式和开放式结合
A.I II
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
13.按基金规模是否可以发生变化分，基金的种类有( )。
I.公募基金
II.私募基金
III.封闭式基金
IV.开放式基金
A.I II
B.III IV
C.I III
D.II IV
答案：B
答案解析：封闭式基金规模不可变化，开放式基金规模可以变化。
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