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2017年证券从业资格考试模拟冲刺练习题及答案解析
一、单项选择题
1.以下关于证券从业人员执业行为准则说法错误的是( )。
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者
C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务
D.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
答案.D
答案解析.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。
2.以下关于证券从业人员执业行为准则合理的是( )。
A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
B.从事与其履行职责有利益冲突的业务
C.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
D.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
答案.D
答案解析.A、B、C选项是证券从业人员不应有的行为准则，只有D选项正确。
3.诚信信息中的因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为( )年。
A.3
B.5
C.5
D.10
答案.D
答案解析.诚信信息的效力期限为：(一)基本信息长期有效;(二)奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为10年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。
4.中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.7
B.10
C.15
D.30
答案.C
答案解析.会员或从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，可按下列规定申请更正或提交书面异议报告：(一)会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对;(二)会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料。协会根据情况做出下述处理：属于记录错误的，予以更正;属于对原始信息内容有异议的，协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正;原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，协会不予更正并告知申请人。协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
5.查询申请符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起( )个工作日内出具诚信报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.C
答案解析.查询申请符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。查询申请人在获得协会出具的诚信报告前，应签署合法使用所查询诚信信息并保密的承诺书。
6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
A.5至10年
B.3至5年
C.1至5年
D.1至3年
答案.B
答案解析.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施
7.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，( )年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚( )次以上，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A.3;3
B.3;5
C.5;3
D.5;5
答案.C
答案解析.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的, 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
8.证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
A.80;60
B.80;40
C.60;40
D.60;20
答案.D
答案解析.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
9.证券公司应当在每年( )之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。
A.1月31日
B.2月28日
C.3月31日
D.4月30日
答案.A
答案解析.证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。
10.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.B
答案解析.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
11.证券经纪人在执业过程中可以从事的活动有( )。
A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
D.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
答案.D
答案解析.《证券经纪人管理暂行规定》第十一条 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。第十二条 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。第十三条 证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(一)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;(五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
12.下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为符合规范的是( )。
A.证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度
B.证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责
C.证券公司分支机构擅自代销金融产品
D.证券公司应当与委托人签订书面代销合同
答案.C
答案解析.证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度;证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。
13.下列关于销售证券投资基金代销金融产品的行为不符合规范的是( )。A.证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益
B.金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询相关信息
C.证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，并遵守证券从业人员的管理规定
D.挪用基金销售结算资金或者基金份额的行为
答案.D
答案解析.挪用基金销售结算资金或者基金份额的行为是违反《证券投资基金法》的行为。
14.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起( )个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A.2
B.3
C.4
D.6
答案.D
答案解析.根据《发布证券研究报告执业规范》第二十二条 证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
15.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件是( )。
A.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
C.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人
答案.B
答案解析.证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;(二)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;七)中国证监会规定的其他条件。
16.保荐机构出现向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格( )个月;情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月。
A.3;6
B.3;9
C.2;10
D.2;9
答案.A
答案解析.略
17.下列表述错误的是( )。
A.中国证券业协会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查
B.保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料
C.中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布
D.自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任
答案.A
答案解析. 中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查，保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料;中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布;自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
18.投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料包括( )。
A.申请人具有五年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
B.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
C.证券从业资格
D.变更募集资金及投资项目的承诺事项
答案.B
答案解析.投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：(一)申请人具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;二)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;(三)协会要求报送的其他材料。
19.协会在收到投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册并提交的完整申请材料后( )日内完成注册。
A.10
B.20
C.30
D.60
答案.B
答案解析.协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。
20.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向协会进行离职备案。
A.10
B.20
C.30
D.60
答案.A
答案解析.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
21.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.B
答案解析.财务顾问不再符合本办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合本办法规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合本办法规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。
22.上市公司利润实现数未达到盈利预测( )的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.80%
B.60%
C.50%
D.40%
答案.C
答案解析. 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
23.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案.B
答案解析.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
23.证券经纪人向客户提供的研究报告是由( )
A.公开媒体提供
B.其他证券公司提供
C.证券公司统一提供
D.经纪人自己制作
参考答案：C
参考解析：《证券经纪人管理暂行规定》第十一条 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
24.证券公司代销基金产品，不属于禁止性情形的是( )
A.以低于成本的销售费用销售基金已排挤竞争对手
B.预测基金的证券投资业绩
C.正当降低基金收费水平
D.挪用基金销售结算资金
参考答案：C
参考解析：第十四条 证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(一)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;(二)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;(三)与客户分享投资收益、分担投资损失;(四)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金;(五)其他可能损害客户合法权益的行为。
25.证券公司、证券投资咨询机构发布研究报告的说法，下列错误的为( )
A.证券研究报告相关销售服务人员不得在研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间
B.应当从组织设置，人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理
C.制作发布证券研究报告的相关人员应当独立于证券研究报告相关销售服务人员
D.证券研究报告相关销售服务人员应当对证券研究报告进行质量审核
参考答案：D
参考解析：第四条 证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。
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