2017年证券市场法律法规模拟冲刺试题及答案
一、单项选择题
1、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。
A.商业银行
B.中国证券业协会
C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
D.地方性证券业协会
正确答案是：A
解析：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所。(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。(5)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。
2、证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。
A.委托
B.聘用
C.雇佣
D.委托代理
正确答案是：D
解析：证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
3、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案是：A
解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。
4、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
正确答案是：A
解析：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
5、()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构
正确答案是：A
解析：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
6、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
正确答案是：B
解析：专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
7、根据证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括()。
A.守法合规
B.公平公正
C.资格管理
D.分散管理
正确答案是：D
解析：证券公司从事资产管理业务应当遵循以下原则：守法合规;公平公正;资格管理;约定运作;集中管理;风险控制。所以应该是集中管理，而不是分散管理。
8、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。
A.逐日盯市制度
B.风险预警制度
C.防火墙制度
D.保证金制度
正确答案是：C
解析：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。所谓逐日盯市制度，亦即每日无负债制度、每日结算制度，是指在每个交易日结束之后，交易所结算部门先计算出当日各期货合约结算价格，核算出每个会员每笔交易的盈亏数额，以此调整会员的保证金帐户，将盈利记入帐户的贷方，将亏损记入帐户的借方。保证金制度也称押金制度，指清算所规定的达成期货交易的买方或卖方，应交纳履约保证金的制度。
9、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.非银行
正确答案是：A
解析：证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。
10、证券公司自营业务中，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.80%
B.100%
C.150%
D.500%
正确答案是：D
解析：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
11、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。
A.200%
B.300%
C.400%
D.500%
正确答案是：D
解析：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
12、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.1年
正确答案是：C
解析：按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。
13、在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
A.5个月
B.4个月
C.3个月
D.2个月
正确答案是：C
解析：在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
14、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
A.董事会
B.业务执行部门
C.业务决策机构
D.分支机构
正确答案是：C
解析：证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
15、证券公司的()负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
正确答案是：C
解析：业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类。分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
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