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2017年证券市场法律法规基础考试要点
由于考试题量大，时间紧，同时要求考生对知识要点必须非常熟悉。考生必须在36秒钟的时间里解答一道题，容不得考生在考试的时候花过多的时间去仔细推敲、思考、计算每一道题。只要考生充分掌握各科知识，对各科知识了然在胸，就可以快速应答。那么，下面是由小编为大家提供证券市场法律法规基础考试要点，欢迎大家阅读浏览。
01考点
《证券市场基本法律法规》第三章第七节-14、15
违反代销金融产品有关规定有哪些法律责任呢?
证券公司开展中间介绍业务的业务有哪些呢?
02考点精析
违反代销金融产品有关规定的法律责任：
证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。
证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件。涉及证券公司自身责任的，应当直接处理;涉及委托人责任的，应当协助客户联系委托人处理。
证券公司及其从业人员违反《证券公司代销金融产品管理规定》的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。
证券公司开展中间介绍业务的业务范围：
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
(1)协助办理开户手续。
(2)提供期货行情信息、交易设施。
(3)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
03练习题
1. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。
A. 变更
B. 交割
C. 转账
D. 托管
答案：B
解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
2. 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息
C. 代理客户进行期货交易
D. 提供交易设施
答案：C
解析：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
3. 证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括()。
I .协助办理开户手续
II. 代理客户进行期货交易
III .替客户修改交易密码
IV .划转期货交易保证金
A. I 、II 、IV
B. II 、III、 IV
C. II 、III
D. III、 IV
答案：B
解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
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