2017年证券从业考试证券交易备考巩固卷（附答案）
一、多项选择题
1 证券交易所竞价的结果有( )的可能
A 全部成交
B 推迟成交
C 不成交
D 部分成交
2 证券经纪商有( )作用
A 充当证券买卖的媒介
B 代替客户进行决策
C 向客户融资融券
D 提供咨询服务
3 现行的证券交易竞价方式有( )
A 拍卖竞价
B 招标竞价
C 集合竞价
D 连续竞价
4 风险准备金提存的用途主要为( )
A 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C 补偿自营买卖中的损失
D 增加证券公司可供分配的资金
5 三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括( )
A 证券中央登记结算机构
B 证券经营机构
C 代理银行
D 异地资金集中清算中心
E 投资者
6 清算 交割 交收中的禁止行为包括( )
A 资金透支
B 提取存款
C 实物券欠库
D 交收指令对盘
7 根据净额清算原则，在证券清算中( )
A 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
8 下面的( )属于证券交易
A 股票交易
B 债券交易
C 基金交易
D 存货单交易
E 房屋交易
9 根据有关规定，( )属于内幕人员
A 发行人董事会决议的打字员
B 证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C 通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D 为发行人进行审计的注册会计师
10 投资者委托买卖证券时要支付( )
A 委托手续费
B 佣金
C 过户费
D 印花税
11、证券经纪业务的特点是 ( )
A、 业务对象的广泛性
B、 交易行为的风险性
C、 证券经纪商的中介性
D、 客户指令的权威性
E、 客户资料的保密性
12、 按目前上市证券品种和证券账户用途 ， 证券账户主要分为 ( )
A、 股票账户
B、 债券账户
C、 股票价格指数账户
D、 基金账户
E、 优先股账户
13、 当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定准确的是 ( )
A、 凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户
B、 暂时不答应跨行或异地划转外汇资金
C、 凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
D、 开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
E、 境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
14、 目前我国中国上海证券交易所实行的证券存管制度是 ( )
A、 中央登记结算公司统一托管
B、 证券公司法人集中托管
C、 投资者指定交易
D、 证券营业部托管
E、 证券服务部托管
15 在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为( )
A 产生最大成交量
B 最高买进申报与最低卖出申报价位相同
C 买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
D 买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
E 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位
16 集合竞价时的基准价格必须同时满足( )条件
A 成交量最大
B 最高买入价与最低卖出价相同
C 高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交
D 与该价格相同的委托一方全部成交
17 股票的发行和交易应遵循的原则是：( )
A 公开
B 公平
C 公正
D 诚实信用
18 债券交易的主要品种有( )
A 个人债券
B 公司债券
C 单位债券
D 金融债券
E 政府债券
19 证券交易风险的制度防范包括( )等方面
A 足额交易结算资金制度
B 风险准备金制度
C 坏账准备
D 岗位责任制
20 现行的证券交易竞价方式有( )
A 拍卖竞价
B 招标竞价
C 集合竞价
D 连续竞价
21 股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是( )
A 口头竞价
B 信函竞价
C 书面竞价
D 电报竞价
E 电脑竞价
22 在证券经纪关系中，客户是( )
A 委托人
B 受托人
C 授权人
D 代理人
23 按开设证券帐户的投资主体分类，可分为( )类型
A 自然人帐户
B 法人帐户
C 境外投资者帐户
D 基金帐户
E 证券经营机构帐户
24 非系统性风险一般包括( )
A 企业风险
B 通货膨胀风险
C 违约风险
D 政治风险
25 上市公司年度报告中的公司简况主要包括( )
A 公司注册地址 办公地址及其邮政编码
B 公司法定代表人
C 公司负责信息披露事务人员 联系电话 传真
D 公司股票上市地 股票简称 股票代码
E 公司法定中 英文名称及缩写
26 下述( )说法是正确的
A 自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券
C 作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
27 证券交易的风险防范通常可从( )等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的
A 制度
B 监察
C 自律管理
D 岗位责任制
28 可转换债券具有( )的性质
A 回购
B 股权
C 债权
D 贴现
29 ( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一
A 具有不低于2000万元人民币的净资本
B 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
C 具有不低于2000万元人民币的'净营运资金
D 具有不低于1000万元人民币的净资产
E 具有不低于1000万元人民币的净资本
30 在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为( )
A 自营席位
B 代理席位
C 普通席位
D 特别席位
E 证券席位
公司应将年度报告备置于( )
A 证券交易所
B 公司所在地
C 有关证券经营机构营业网点
D 以上皆是
32 下面的( )属于证券交易
A 房屋交易
B 债券交易
C 存货单交易
D 基金交易
E 股票交易
33 证券清算中，( )
A 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
34 证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在( )
A 交易行为的自主性
B 选择交易品种的自主性
C 选择交易方式的自主性
D 选择交易价格的自主性
35 证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则 在我国证券市场上，证券交易的原则有( )
A 公开
B 充分
C 公平
D 公正
E 及时
36 根据有关规定，尚未公开的( )信息属于内幕信息
A 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B 中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C 发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D 持有发行人2%的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实
E 涉及发行人的重大诉讼事项
37 系统性风险一般包括( )
A 利率风险
B 购买力风险
C 政治风险
D 信用风险
38 证券清算 交割 交收业务所遵循的原则包括( )
A 净额清算原则
B 差额清算原则
C 钱货两清原则
D 款券两讫原则
39 在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为( )
A 自营席位
B 代理席位
C 普通席位
D 有形席位
E 无形席位
40 ( )行为属于操纵市场行为
A 证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行 交易
B 证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
C 证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D 证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
E 证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
参考答案：
(1)A;C;D;(2)A;D;(C)C;D;(4)A;B;C;
(5)A;B;C;D;E;(6)A;C;(7)A;B;C;D;(8)A;B;C;
(9)A;B;D;(10)A;B;C;D;(11)、ACDE (12)、ABD (13)、ABCDE
(14)、ABC(15)B;D;E;(16)A;C;D;
(17)A;B;D;(18)B;D;E;(19)A;B;C;(20)C;D;
(21)A;C;E;(22)A;C;(23)A;B;C;E;(24)A;C;
(25)A;B;C;D;E;(26)A;B;C;D;(27)A;B;C;(28)B;C;
(29)B;E;(30)C;D;(31)A;B;C;D;(32)B;D;E;
(33)A;B;C;D;(34)A;B;C;D;(35)A;C;D;(36)A; C;E;
(37)A;B;C;(38)A;B;C;D;(39)D;E;(40)A;B;D;
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