2017年证券从业资格证券交易模拟冲刺试题（附答案）
一、判断题
1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 ( )
2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。 ( )
3.按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 ( )
4.上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。 ( )
5.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 ( )
6.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 ( )
7 .我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 ( )
8.我国A股证券账户可以用于买卖基金。 ( )
9.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 ( )
10.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。 ( )
11.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 ( )
12.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。 ( )
13.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 ( )
14.经纪业务对象具有价格变动性的特点。 ( )
15.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 ( )
16.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。( )
17.根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。 ( )
18.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。 ( )
19.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。 ( )
20.证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。 ( )
21.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 ( )
22.为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 ( )
23.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 ( )
24.配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。 ( )
25.可转债“债转股”的申报方向为买入。 ( )
26.根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 ( )
27.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 ( )
28.在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 ( )
29.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 ( )
30.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )
31.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。 ( )
32.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 ( )
33.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 ( )
34.持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 ( )
35.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 ( )
36.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 ( )
37.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 ( )
38.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 ( )
39.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 ( )
40.在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( )
41.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 ( )
42.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 ( )
43.投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。 ( )
44.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 ( )
45.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )
46.证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。 ( )
47.证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ( )
48.可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。 ( )
49.配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。 ( )
50.封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 ( )
51.客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 ( )
52.债券回购交易的标准券是一种非虚拟的'回购综合债券。 ( )
53.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。( )
54.客户只能开立1个信用资金账户。 ( )
55.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( )
56.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )
57.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 ( )
58.证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( )
59.JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 ( )
60.证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。 ( )
参考答案及解析:
1.【答案详解】B。从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。
2.【答案详解】B。国债代保管单不可以替代国债实物券入库。
3.【答案详解】B。目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无须办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。
4.【答案详解】B。上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币的可以采用大宗交易方式。
5.【答案详解】A。略
6.【答案详解】B。交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
7.【答案详解】B。股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。在我国，绝大多数股票采用网上定价发行。
8.【答案详解】A。在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。
9.【答案详解】B。证券经纪商不可以将客户股票借给他人作担保物。
10.【答案详解】B。在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其设立并不经交易所批准。
11.【答案详解】A。证券账户是记载证券持有及变更的权利凭证，具有证明持有者身份的法律效力。
12.【答案详解】B。我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。
13.【答案详解】A。配股是股份公司对已有股东按一定比例配售公司新发行股票的筹资过程，因此配股是老股东行使优先认股权的过程。
14.【答案详解】A。同一证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象具有价格变动性特点。
15.【答案详解】B。按照深圳证券市场A股等品种的清算与交收流程，中国结算公司深圳分公司要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。
16.【答案详解】B。净额结算交易无须进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任。
17.【答案详解】B。根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。
18.【答案详解】B。深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。
19.【答案详解】B。零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
20.【答案详解】A。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
21.【答案详解】B。证券交易所交易主机在技术性停牌或l临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。
22.【答案详解】B。在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。
23.【答案详解】A。投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。
24.【答案详解】B。配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方，即这两个地点必须一致。
25.【答案详解】B。可转债“债转股”的申报方向为卖出。
26.【答案详解】A。略
27.【答案详解】B。目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。
28.【答案详解】B。在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。
29.【答案详解】A。略
30.【答案详解】B。证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
31.【答案详解】B。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
32.【答案详解】A。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报占。
33.【答案详解】A。略
34.【答案详解】B。持有公司5%以上股份的股东其持有股份发生较大变化即构成内幕信息。
35.【答案详解】B。证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。
36.【答案详解】B。在实际中，A股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股票，也可以买卖债券和基金;基金账户也可以来买债券。
37.【答案详解】B。管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为交易成本直接扣除。
38.【答案详解】B。目前，沪、深证券交易所企业债券回购设置单独的标准券库，与现行的国债回购标准券库并行。
39.【答案详解】B。证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。
40.【答案详解】A。证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收。即结算公司作为所有买方的卖方和所有卖方的买方，与之进行清算、交收。投资者一般由证券经纪商代为办理清算、交收。而证券公司之间、各投资者之间均不存在相互清算、交收问题。
41.【答案详解】B。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。
42.【答案详解】B。应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
43.【答案详解】A。投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一
是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。
44.【答案详解】B。根据中国证监会的规定，对于开展集合资产管理业务的公司应从严选择资质好、管理严、有信誉的证券公司建立试点，并不是任何一个具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。
45.【答案详解】A。证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。前者是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程;后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。
46.【答案详解】B。证券公司自营业务的禁止行为之一是内幕交易，题中“证券公司中参与上市公司企业决策的人员’’属于内幕信息的知情人，故不能提供参考信息。
47.【答案详解】B。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十一条规定，证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。
48.【答案详解】A。略
49.【答案详解】B。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
50.【答案详解】A。略
51.【答案详解】B。客户信用资金账户，是客户在存管银行(而非证券公司)开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
52.【答案详解】B。交易所债券质押式回购实行标准券制度。标准券是一种虚拟的回购综合债券。
53.【答案详解】B。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理。
54.【答案详解】A。证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。
55.【答案详解】B。自营业务资金的出入不得以公司名义或个人名义进行。
56.【答案详解】B。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但监管、司法机关与证券交易所等的查询工作不在此限。
57.【答案详解】B。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为，其中两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方);两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。
58.【答案详解】B。证券交易所的组织形式有会员制和公司制，但不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度。
59.【答案详解】B。证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易，因此，JSC证券公司不能在深交所交易。
60.【答案详解】B。证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券;另一类是中国证监会认可的其他证券。
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