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2016年证券从业资格《发行与承销》冲刺试题
一、单项选择题
1. 我国()规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。
A.《证券法》
B.《银行法》
C.《公司法》
D.《保险法》
2. 股份有限公司采取()设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。
A.募集设立方式
B.发起设立方式
C.合伙设立方式
D.注册设立方式
3. 发起人向社会公开募集股份，应当同()签订代收股款协议。
A.保险公司
B.证券公司
C.基金公司
D.银行
4. 2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用()方式公开发行股票。
A.上网竞价
B.发行认购证
C.上网定价
D.上网资金申购
5. 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交()表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须向()报送公司章程草案。
A.创立大会，中国证监会
B.股东大会，中国证监会
C.董事会，财政部
D.监事会，财政部
6. 创立大会应有代表股份总数的()发起人、认股人出席，方可举行。
A.1/4
B1/2
C.1/3
D.2/3
7. 在公司设立的原则上，我国《公司法》第六条规定，设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为()，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。
A.无限责任公司
B.两合公司
C.股份两合公司
D.有限责任公司或者股份有限公司
8. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()元。
A.300万
B.500万
C.1000万
D.2 000万
9. 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的()承销，签订承销协议。
A.保险公司
B.证券公司
C.基金公司
D.银行
10. 我国目前遵循的是()的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A.法定资本制
B.授权资本制
C.折中资本制
D.审核资本制
11. 股份有限公司减少资本是指股份有限公司依照法定程序减少公司的()。
A.注册资本
B.税后利润
C.股份总数
D.所有者权益
12. 关于股份的特点，错误的是一项是：()。
A.股份的金额性
B.股份的平等性
C.股份的可分性
D.股份的可转让性
13. 根据《公司法》第166条的规定，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅
A.10
B.15
C.20
D.30
14. 有限责任公司是由()个以上、()个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A.2，100
B.2，50
C.1，50
D1，100
15. 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的()。
A.15%
B.10%
C.5%
D.1%
16. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示()。
A.本人身份证
B.持股凭证
C.本人身份证和持股凭证
D.书面委托书
17. 股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为()。
A.决定权和执行权
B.决定权和审批权
C.经营权和决定权
D.经营权和执行权
18. 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的()以上通过。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.3/4
19. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
20. 《公司法》第142条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
21. 根据《公司法》第167条的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
二、多项选择题
1. 股份有限公司的创立大会由()组成。
A.发起人
B.认股人
C.董事
D.经理
2. 资本三原则是指()。
A.资本法定原则
B.资本确定原则
C资本维持原则
D.资本不变原则
3. 公司不得收购 本公司股份，但()除外。
A.减少公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
4. 公司有以下原因之一的，可以解散()。
A.股东大会决议解散
B.因公司合并或分立需要解散
C.依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销
D当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他突进不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司
5. 关于我国股份有限公司的设立方式，下列说法正确的是()。
A.根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立两种方式。
B.在《公司法》颁布之前，《股份有限公司规范意见》将募集设立分为定向募集设立和社会募集设立两种。
C.1994年7月1日实施的《公司法》规定我国募集设立的公司均指向社会募集设立的股份有限公司。
D.2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。
6. 创立大会行使的职权，下列哪几项是正确的：()。
A.审议发起人关于公司筹办情况的报告。
B.通过公司章程;选举董事会成员;选举监事会成员;选举公司各部门负责人。
C.对公司的设立费用进行审核;对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核。
D.发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。
7. 有限责任公司和股份有限公司的差异，下列几项正确的是：()。
A.在成立条件和募集资金方式上有所不同
B.股权转让难易程度不同
C.股权证明形式不同
D.公司治理结构简化程度不同
8. 下列哪些事项可以股东大会普通决议通过：()。
A.公司增加或者减少注册资本
B.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
C.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
D.公司年度预算方案、决算方案、公司年度报告
9. 下列关于董事会决议的说法错误的是：()。
A.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
B.董事会作出决议，必须经全体董事的2/3以上通过。
C.董事会决议的表决，实行一人一票。
D.董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，参与决议的董事可以
10. 2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为()。
A.向特定对象募集设立
B.定向募集设立
C.社会募集设立
D.公开募集设立
11. 以募集设立方式设立公司的股份认购，认股书应当载明下列事项：()。
A.发起人认购的股份数;每股的票面金额和发行价格。
B.无记名股票的发行总数;募集资金的用途。
C.认股人的权利、义务。
D.本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。
12. 股份有限公司具有的特点是：()。
A.资合
B.开放性
C.人合
D.设立程序相对复杂的
13. 关于股东大会的决议，下列说法错误的是：()。
A.公司股东大会的决议内容违反法律、行政法规的无效。
B.股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。
C.人民法院可以应公司的请求，要求提起诉讼的股东提供相应担保。
D.公司根据股东大会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向证监会申请撤销变更登记。
14. 董事会对股东大会负责，其职权主要有：()。
A.负责召集股东大会，并向股东大会报告工作
B.决定公司的经营计划和投资方案
C.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D.制定公司的基本管理制度
三、判断题
1. 发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。()
2. 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同。()
3. 外商投资企业不能作为股份有限公司的发起人。()
4. 资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护;资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。
5. 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。
6. 实际控制人是指虽不是公司股东，但通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的人。
7. 根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取合伙设立或者募集设立两种方式。()
8. 股份有限公司应当建立股东大会、董事会、经理和监事会等公司的组织机构。()
9. 合伙人既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。()
10. 资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。()
11. 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。()
12. 董事任期届满未及时改选，或董事任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。
13. 监事的任期每届3年。监事任期届满，不可以连任。
14. 股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，并可以用货币加以度量。()
15. 股份有限公司设经理，经理的任职资格与董事相同，《公司法》关于不适于担任董事的规定也同样适用于经理。()
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