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2017证券从业资格《金融市场基础知识》备考习题及答案
一、单项选择题
(1) 申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。要求有( )
万元人民币以上的注册资本。
A: 300
B: 500
C: 100
D: 00
答案:C
解析: 略
(2) 以下选项中，不属于银行间债券市场参与者的是( )。
A: 中央银行
B: 可经营人民币业务的外国银行分行
C: 非银行金融机构
D: 非金融机构
答案:A
解析:
在现阶段，银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、
可经营人民币业务的外国银行分行等。
(3) 下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。
A: 定期存款单的远期合约
B: 远期汇率协议
C: 远期利率协议
D: 单个股票的远期合约
答案:A
解析:
债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、
商业票据等固定收益证券的远期合约.
(4) 在我国，为证券交易提供清算、交收和过户服务的法人机构是( )。
A: 财务公司
B: 投资银行
C: 证券登记结算公司
D: 金融资产管理公司
答案:C
解析:
证券登记结算公司的具体职能是：对证券和资金进行清算、交收和过户，
使买入者得到证券.卖出者得到资金.
(5) 以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是( )。
A: 由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
B: 由金融机构承销
C: 在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D: 在证券交易所交易
答案:D
解析:
非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、
约定在一定期限内还本付息的有价证券。《
银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定，
企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册.
由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级.由金融机构承销.
在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。
(6) 我国商业银行债券不包括( )。
A: 在全国银行间债券市场发行的金融债券
B: 商业银行混合资本债券
C: 商业银行委托信托投资公司发行的信托产品
D: 商业银行次级债券
答案:C
解析: 略
(7)货币政策是中央银行为实现特定经济目标而采取的各种方针、政策、措施的总称。关于货币政策基本特征的说法，错误的是( )。
A: 货币政策是宏观经济政策
B: 货币政策是调节社会总供给的政策
C: 货币政策主要是间接调控政策
D: 货币政策是长期连续的经济政策
答案:B
解析: 货币政策是调节总需求的政策。
(8) 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于( )。
A: 利率衍生工具
B: 信用衍生工具
C: 货币衍生工具
D: 股权类产品的衍生工具
答案:B
解析:
信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
.用于转移或防范信用风险.是0世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，
主要包括信用互换、信用联结票据等。
(9) 价值型股票基金与成长型股票基金相比( )。
A: 投资风险相对较低
B: 投资风险一样
C: 投资风险相对较高
D: 投资风险高低无法比较
答案:A
解析:
价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票.其市盈率、
市净率通常较低;成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票.
其市盈率、市净率通常较高。
价值型股票的投资者比成长型股票的投资者一般表现得更有耐心.更倾向于长期投资。
价值型股票基金的投资风险要低于成长型股票基金。
(10) 下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是( )。
A: 审批制
B: 注册制
C: 备案制
D: 核准制
答案:A
解析: 审批制：带有强烈计划经济和行政干预色彩的新股发行监管制度。
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