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2017年证券从业《发行与承销》考试测试习题及答案
证券发行实质上是投资者出让资金使用权而获取以收益权为核心的相关权力过程。下面是小编为大家整理的证券从业《发行与承销》考试测试习题，欢迎大家参考学习。
一、单项选择题
1.净资产未全部折股的差额部分应计入 ______ 。
A.负债 B.资本公积金 C.未分配利润 D.其他业务收入
2.发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币_______万元。
A. 1000 B.3000
C. 5000 D.7000
3.公募增发是指上市公司以向_______ 方式增资发行股份的行为。
A.社会公开募集 B. 向老股东发行
C.公众配售 D. 老股东配售
4.上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在____以上。
A.10% B. 6%
C. 7% D. 11%`
5.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的_____%。
A.20 B.30
C.40 D. 35
6.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不于人民币____万元。
A. 5000 B. 1000
C. 3000 D. 10000
7.证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数____%的记录。
A.30 B .20 C.25 D.35
8.承销商的_____一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A. 协议书 B. 承销保证书
C. 和发行人的合同 D. 尽职调查
9.发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。
A.承销商 B.主承销商 C. 主副承销商 D. 副承销商
10. ____是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A .合同书 B.保证书 C . 责任书 D. 承销协议
11.拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币_____万元以上的，应有承销团承销。
A 5000 B 10000 C 20000 D 15000
12.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_____%。
A. 20 B. 30 C. 25 D. 35
13.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到________-，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。
A. 预定的收益率 B.同行业的平均水平
C. 公司历年的平均收益率 D. 同期银行存款利率
14.公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释;担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。
A. 3 B. 2 C. 4 D. 1
15.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。
A. 资产、人员、经营 B. 经营、 财务、 人员
C. 资产、人员、财务 D. 财务、人员、经营
16.新股发行价格的市盈率应____股票市场上同类型股票的市赢率。
A.低于 B.高于 C. 等于 D. 无所谓
17.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的____%。
A.50 B.70 C. 80 D.90
18.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000
19.发行公司债券筹集的资金用于以下的——方面则必须经有关部门的批准才可以进行。
A.弥补亏损 B.非生产性支出
C.与本企业无关的风险性投资 D.固定资产投资
20.向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币___万元的，应由承销团承销。
A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000
参考答案：
1、B 2、C 3、A 4、A 5、B 6、A 7、B 8、D 9、B 10、D
11、A 12、D 13、D 14、A 15、C 16、A 17、C 18、B 19、D 20、A
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