2017年证券从业《证券基础知识》练习模拟题及答案
从金融市场的功能看，证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活动引导资金流动，促进资源配置的优化，推动经济增长，提高经济效率。下面是小编为大家整理的证券从业《证券基础知识》练习模拟题，欢迎大家参考学习。
一、单项选择题
1.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果协商确定发行价格。
A.动态市盈率
B.静态市盈率
C.累计投标询价
D.初步询价
2.一般情况下，短期贴现债券多采用( )。
A.单一价格的荷兰式招标
B.多种价格的荷兰式招标
C.单一收益率的美式招标
D.多种收益率的美式招标
3.下列不属于证券交易所职能的是( )。
A.设立证券登记结算机构
B.确定证券发行价格
C.接受上市申请、安排证券上市
D.制定证券交易所的业务规则
4.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是( )。
A.交易所对上市证券实行挂牌交易
B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌
C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌
D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告
5.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是( )。
A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
B.中小板综合指数以可流通股本数为权数
C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日
D.中小板综合指数的基点为1000点
6.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有( )。
A.开放式基金
B.货币市场基金
C.保本型基金
D.封闭式基金.
7.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是( )。
A.财务风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.经营风险
8.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有( )。
A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D.股票的收益率一般低于债券
9.我国证券公司的设立实行( )。
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
10.下列不是外资参股证券公司设立程序的是( )。
A.提交申请文件
B.监管机构标准
C.设立登记
D.发行证券
参考答案及解析:
1.D。【解析】我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价。
2.A。【解析】一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。
3.B。【解析】我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施;(2)制定证券交易所的业务规则;(3)接受上市申请、安排证券上市;(4)组织、监督证券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公司进行监管;(7)设立证券登记结算机构;(8)管理和公布市场信息;(9)中国证监会许可的其他职能。
4.C。【解析】股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌。故C项错误。
5.C。【解析】中小板综合指数以2005年6月7日为基日，设定基点为1000点，于2005年12月1日开始发布。故C项错误。
6.A。【解析】中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金(不包括货币市场基金和保本型基金)。
7.C。【解析】证券投资风险中，政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险属于系统风险。而信用风险、经营风险和财务风险等属于非系统风险。
8.B。【解析】在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有：(1)同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高;(2)不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿;(3)在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿;(4)股票的收益率一般高于债券。
9.B。【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
10.D。【解析】外资参股证券公司的设立程序包括：(1)提交申请文件;(2)监管机构核准;(3)设立登记;(4)申领《经营证券业务许可证》。
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