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2017年证券从业《证券基础知识》练习模拟试题及答案
金融市场的构成十分复杂，它是由许多不同的市场组成的一个庞大体系。但是，一般根据金融市场上交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。下面是小编为大家整理的证券从业《证券基础知识》练习模拟试题，欢迎大家参考学习。
一、多项选择题
1.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段.此时证券市场的表现是( )。
A.股份公司数量剧增
B.有价证券发行总额剧增
C.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
D.仍处于萌芽阶段
2.我国的国际债券主要有( )。
A.政府债券
B.金融债券
C.特种债券
D.可转换公司债券
3.下列选项属于我国证券投资基金交易费的是( )。
A.上市年费
B.印花税
C.过户费
D.证管费
4.对发行人而言，发行存托凭证的好处有( )。
A.市场容量大，筹资能力强
B.上市手续简单，发行成本低
C.可以避开直接发行股票与债券的法律要求
D.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
5.现在日经股价指数分为( )。
A.日经225种股价指数
B.日经500种股价指数
C.日经180种股价指数
D.日经300种股价指数
6.非系统风险包括( )。
A.利率风险
B.经营风险
C.财务风险
D.信用风险
7.《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。
A.控制权
B.监管权
C.现场检查权
D.非现场检查权
8.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。
A.从业人员的资格管理
B.后续职业培训
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.制定业务指引
9.下列属于处罚处分信息的是( )。
A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D.受到其他境内外自律组织的处分
10.目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括( )。
A.基本法律
B.行政法规
C.部门规章
D.地方法规
参考答案及解析:
1.ABC。【解析】本题主要考查证券市场的初步发展阶段。20世纪初。资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场的表现有：首先.股份公司数量剧增。其次，在这一时期，有价证券发行总额剧增。有价证券的结构也起了变化，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。
2.ABD。【解析】我国的国际债券主要有：政府债券、金融债券、可转换公司债券。
3.BCD。【解析】目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。上市年费属于基金运作费。
4.ABC。【解析】对发行人而言，发行存托凭证能带来以下好处：(1)市场容量大，筹资能力强;(2)避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。
5.AB。【解析】日经指数分为日经225种股价指数和日经500种股价指数。
6.BCD。【解析】利率风险属于系统风险。
7.BC。【解析】本题主要考查证券服务机构的法律责任和市场准入的内容。《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。
8.ABCD。【解析】本题主要考查中国证券业协会的自律管理职能。A、B、C项属于对从业人员的自律管理，D项属于对会员单位的自律管理。
9.ACD。【解析】B项属于警示信息。
10.ABC。【解析】目前，中国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次。
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