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2024年证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题及答案
在一般情况下，资本证券的价格总额总是大于实际资本额，因而它的变化并不能真实地反映实际资本额的变化。但资本证券的活动可以促使财富的大量集中和资金的有效配置。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题，欢迎大家参考学习。
证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题及答案 1
一、单项选择题
1.下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是( )。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期汇合约
D.利率互换
2.关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是( )。
A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B.金融自由化促进了金融竞争
C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
3.在金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现( )而平仓的。
A.对冲
B.实物交割
C.现金交割
D.转手交易
4.关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中不正确的是( )。
A.限仓制度能防止市场风险过度集中
B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况
5.互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换( )的金融交易。
A.证券
B.负债
C.现金流
D.资产
6.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A.认购权证和认沽权证
B.价内权证和价外权证
C.美式权证和欧式权证
D.认股权证和备兑权证
7.下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的主要区别的是( )。
A.权利栽体不同
B.行权方式不同
C.权利内容不同
D.行权人不同
8.在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为( )。
A.预托证券
B.存托凭证
C.转账凭证
D.可转让凭证
9.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。
A.资产池
B.投资组合
C.偿债资产
D.债务池
10.证券发行市场，又称为( )。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场
参考答案及解析:
1.C。【解析】货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。A、B两项属于股权类产品的衍生工具；D项属于利率衍生工具。
2.C。【解析】金融自由化使银行业不得不寻找新的收益来源，改变以存、贷款业务为主的传统经营方式，把金融衍生工具视作未来的新增长点。故c项错误。
3.A。【解析】金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
4.D。【解析】限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况.以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。
5.C。【解析】互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。其可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。
6.A。【解析】权证的分类包括：
(1)根据权证行权的`基础资产或标的资产。可分为股权类权证、债权类权证以及其他权证；
(2)根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可分为认股权证和备兑权证；
(3)按照持有人权利的性质不同，可分为认购权证和认沽权证；
(4)按照权证持有人行权的时间不同，可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别；
(5)按权证的内在价值，可分为平价权证、价内权证和价外权证。
7.D。【解析】分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的主要区别包括：
(1)权利载体不同；
(2)行权方式不同；
(3)权利内容不同。
8.B。【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也称预托凭证，是指在一国证券市场上流通的代表另一国证券市场上流通的证券的证券。
9.A。【解析】资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。
10.A。【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”、“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”、“次级市场”。
证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题及答案 2
一、单选题
1.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A.募集金额
B.超募金额
C.净资产
D.票面总值
2.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者出售股票。
A.4
B.5
C.3
D.2
3.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A.3
B.2
C.1
D.4
4.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。
A.同业拆借市场
B.回购协议市场
C.证券流通市场
D.证券发行市场
5.证券发行注册制实行( )管理原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.实质
6.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司( )。
A.代销
B.包销
C.注销
D.自销
7.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是( )。
A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于1000万元，且持续增长
B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于2000万元，且持续增长
C.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不小于2000万元，且持续增长
D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长
8.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为( )。
A.6个月以上
B.12个月以上
C.1个月以上
D.3个月以上
9.在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。
A.商业银行
B.财务公司
C.信托投资公司
D.证券公司
10.股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记人股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的( )。
A.资本公积金
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
参考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销。
2.【答案】A
【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者且应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。
3.【答案】B
【解析】首次公开发行股票并在创业板上市的条件主要包括：发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定，规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
4.【答案】D
【解析】政府、企业以及个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，证券发行市场提供了各种各样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。
5.【答案】A
【解析】证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。
6.【答案】D
【解析】我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。而上市公司非公开发行股票，发行对象属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。
7.【答案】A
【解析】创业板对发行人设置了两项定量业绩指标：第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长;第二项指标要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收人不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。
8.【答案】B
【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的.机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。
9.【答案】A
【解析】询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者(QFII)和其他经中国证监会认可的机构投资者。
10.【答案】A
【解析】根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。其中以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列人发行公司的资本公积金。
证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题及答案 3
1.不属于我国普通国债发行情况的是（）。
A.发行方式趋于市场化
B.发行成本越来越高
C.期限趋于多样化
D.规模越来大
参考答案：B
2.基金中基金的英文是（）。
A.QDII
B.FOF
C.ETF
D.LOF
参考答案：B
3.关于保荐制度的说法，错误的是（）。
A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程
B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究制度
C.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度
D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作
参考答案：A
4.投资者在开放式基金合同生效后申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。
A.买入
B.申购
C.认购
D.交易
参考答案：B
5.下列关于可转换债券发行主体的说法，正确的是（）。
A.可转换债券的发行主体是上市公司的子公司
B.可转换债券的发行主体是上市公司的关联公司
C.可转换债券的发行主体是上市公司的股东
D.可转换债券的.发行主体是上市公司本身
参考答案：D
6.买卖双方签订了一份合约，该合约规定买方在交付了一笔费用后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利。这种合约称为（）合约。
A.货币期权
B.互换期权
C.利率期权
D.股票期权
参考答案：D
7.下列属于境内上市外资股的是（）。
A.B股
B.S股
C.H股
D.L股
参考答案：A
8.以下关于公募Reits基金的说法，错误的是（）。
A.公募Reits基金要求80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券并持有其全部份额
B.公募Reits基金通过资产支持证券和项目公司等特殊目的载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利
C.公募Reits基金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的
D.公募Reits基金采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%
参考答案：D
9.在我国证券市场，客户交易结算资金采用（）模式。
A.中国结算公司
B.第三方存管
C.证券公司存管
D.中央集中存管
参考答案：B
10.基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。
A.自律手段
B.必要的行政手段
C.经济手段
D.法律手段
参考答案：A
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