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2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟题型及答案
证券市场的建立和发展是我国社会主义市场经济体制改革的重要成果之一,证券市场已经成为我国社会主义市场经济体系的一个重要的有机组成部分,为我国的经济体制和国有企业改革以及国民经济发展发挥了重要作用。下面是小编为大家分享证券从业资格《证券基础知识》考试模拟题型，欢迎大家参考学习。
一、多项选择题
1.最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括( )。
A.优势
B.机会
C.创新
D.威胁
2.已上市流通股份包括( )。
A.A股
B.B股
C.境外上市外资股
D.其他
3.以下关于收益公司债券的说法中正确的是( )。
A.有固定到期日
B.清偿时债权排列顺序先于股票
C.其利息只在公司有盈利时才支付
D.未付利息可以累加
4.下列关于公司型基金的说法中正确的有( )。
A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会
5.期货交易中套期保值的基本类型有( )。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
6.2006年以来我国资产证券化业务的特点是( )。
A.发行规模大幅增长
B.发起主体增加
C.机构投资者范围增加
D.二级市场交易十分活跃
7.恒生中国内地指数包括( )。
A.恒生中国企业指数
B.恒生中资企业指数
C.恒生中国内地流通指数
D.恒生中国内地25
8.控股股东被禁止的行为有( )。
A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
9.如发生( )情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.该公司股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
10.被认定为市场禁入者的人员( )。
A.可以担任上市公司的高级管理人员
B.不得继续在原机构从事证券业务.
C.不得继续担任原上市公司董事
D.不得在其他任何机构中从事证券业务
参考答案及解析:
1.ABD。【解析】SWOT分析包括4个考察维度，即优势、劣势、机会与威胁。
2.ABCD。【解析】已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份。具体包括：A股、B股、境外上市外资股和其他股份。
3.ABCD。【解析】收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日.清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面，它又与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。
4.ABD。【解析】C选项属于契约型基金的特征。
5.AB。【解析】多头套期保值和空头套期保值是套期保值的基本类型。
6.ABC。【解析】2006年以来我国资产证券化业务表现出下列特点：(1)发行规模大幅增长，种类增多，发起主题增加;(2)机构投资者范围增加;(3)二级市场交易尚不活跃。
7.AB。【解析】恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)构成了恒生中国内地指数。而恒生中国内地指数属于恒生综合指数系列。而C项的恒生中国内地流通指数和D项的恒生中国内地25则分别属于恒生流通综合指数系列和恒生流通精选指数系列。
8.BCD。【解析】控股股东的行为规范包括：不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事及高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。
9.ABCD。【解析】如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：该公司的股票交易发生异常波动;有投资者发出收购该公司股票的公开要约;上市公司依据上市协议提出停牌申请;中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时。
10.BCD。【解析】根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
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