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2017年证券从业资格考试《证券基础知识》模拟备考习题
证券市场的稳定即为融资功能稳定，资本定价功能稳定和资产配置功能稳定。下面是小编为大家整理的证券从业资格考试《证券基础知识》模拟备考习题，欢迎大家参考学习。
一、单项选择题
1.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为( )。
A.奇异型期权
B.现货期权
C.期货期权
D.看跌期权
2.通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于( )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.结构化金融衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
3.关于金融现货交易与金融期货交易，下列表述中错误的是( )。
A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
4.股票价格指数期货的出现主要是为了规避( )。
A.市场风险
B.非系统性风险
C.系统性风险
D.违约风险
5.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述中正确的是( )。
A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
6.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是( )。
A.送股
B.配股
C.股票价格在某一日暴跌
D.增发股票
7.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的( )进行资金和资产的托管。
A.金融机构
B.发起人
C.特定目的受托人
D.承销人
8.中国资产证券化元年是( )年。
A.2004
B.2005
C.2006
D.2007
9.( )是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
10.根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。
A.资本公积金
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
参考答案及解析:
1.A。【解析】B项，保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种;C项，不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种;D项，可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
2.A。【解析】附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。
3.A。【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。而亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
4.A。【解析】股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样.从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。
5.C。【解析】1OF与ETF相区别，1OF不一定采用指数基金模式，可以是主动管理型基金;同时，申购和赎回均以现金进行。
6.A。【解析】基金管理人作为受托人，必须履行诚信义务。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益。
7.C。【解析】设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。
8.C。【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当月应提取的托管费为：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(万元)，即411元。
9.B。【解析】基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
10.C。【解析】根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法对以下信息进行公开披露：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告;(2)基金募集情况;(3)基金份额上市交易公告书;(4)基金资产净值和基金份额净值公告;(5)基金份额申购、赎回价格;(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;(7)临时报告;(8)基金份额持有人大会决议;(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
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