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2017年证券从业资格考试《证券基础知识》练习模拟真题
证券交易所是典型的有形市场，它有固定的场所、设施、设备和专业人员;其他证券交易场所如柜台交易市场，往往采用分散交易的形式，但一般也要借助证券公司柜台和交易网络才能完成，故也属于广义的有形市场。下面是小编为大家整理的证券从业资格考试《证券基础知识》练习模拟真题，欢迎大家参考学习。
一、多项选择题
1.未上市流通股份中的发起人股份包括( )。
A.境外法人持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内上市外资股
D.国家持有股份
2.债券的有价证券属性主要表现为( )。
A.债券可赎回
B.债券本身有一定的面值
C.持有债券可按期取得利息
D.债券是虚拟资本
3.记账式债券具有( )等特点。
A.安全性较高
B.不可上市流通
C.可挂失
D.可记名
4.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于( )。
A.流通或变现方式不同
B.到期前变现收益预知程度不同
C.付息方式不同
D.发行利率确定机制不同
5.我国的金融债券包括( )。
A.政策性金融债券
B.商业银行债券
C.证券公司债券和债务
D.财务公司债券
6.股票基金的投资目标侧重于追求( )。
A.公司控股权
B.长期资本增值
C.资本利得
D.优先认股权
7.下列关于几种特殊类型基金的说法中正确的有( )。
A.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
B.分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”
C.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
D.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
8.基金管理人应当履行下列( )的职责。
A.将其固有财产从事证券投资
B.办理基金备案手续
C.编制中期和年度基金报告
D.召集基金份额持有人大会
9.基金管理人职责终止的情形包括( )。
A.被基金份额持有人大会解任
B.被依法取消基金管理资格
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.不公平地对待其管理的不同基金财产
10.证券投资基金收入的构成包括( )。
A.利息收入
B.营业收入
C.变现收入
D.投资收益
参考答案及解析:
1.ABD。【解析】未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：发起人股份，募集法人股份，内部职T股，优先股或其他。其中，发起人股份包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份、其他，而其他指个别公司发起人与以上分类有区别的特殊情况。
2.BC。【解析】债券属于有价证券，主要表现为：(1)债券反映和代表一定的价值。其本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现。(2)持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现。(3)债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。
3.ACD。【解析】记账式债券是指没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。记账式国债可以记名、挂失.安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化，所以其发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。
4.ABD。【解析】除A、B、D三项外，储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处还包括发行对象不同。如记账式国债的发行对象包括机构和个人，而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人。
5.ABCD。【解析】近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有以下几种：政策性金融债券、证券公司债券和债务、财务公司债券、商业银行债券、保险公司次级债券、金融租赁公司和汽车金融公司的金融债券、资产支持证券等。
6.BC。【解析】股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
7.ABC。【解析】D项，1OF所具有可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。
8.BCD。【解析】除B、C、D三项外，根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行的职责还包括：(1)依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;(2)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;(3)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;(4)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;(5)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;(6)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;(7)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(8)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权或者实施其他法律行为;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。A项为《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金管理人的禁止行为之一。
9.ABe。【解析】根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：(1)被依法取消基金管理资格;(2)被基金份额持有人大会解任;(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(4)基金合同约定的其他情形。
10.AD。【解析】证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。
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