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2017年证券从业资格《证券市场基础知识》冲刺练习题及答案
一、判断题(正确的用A表示.错误的用B表示)
1.证券市场可以解决资本的供求矛盾。( )
2.证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。( )
3.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。( )
4.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。( )
5.上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。( )
6.证券市场是价值直接交换的场所。( )
7.封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。( )
8.证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。( )
9.证券发行市场都是有形市场。( )
10.企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。( )
11.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资。( )
12.合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。( )
13.瑞士银行是我国首家获批的QDII。( )
14.证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织形式。( )
15.证券业协会的权力机构是理事会。( )
16.证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。( )
17.只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得了一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。( )
18.美国次贷危机的爆发引发了加强国际金融合作的呼声。( )
19.交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。( )
20.证券市场的形成离不开信用制度的发展。( )
21.早在16世纪，安特卫普的证券交易所就开始进行股票交易。( )
22.20世纪90年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。( )
23.金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。( )
24.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。( )
25.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。( )
26.我国发行的国际债券均为公募方式。( )
参考答案及解析:
1.【答案】A
【解析】证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为了解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的有效连接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
2.【答案】A
【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
3.【答案】B
【解析】通常情况下，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
4.【答案】A
【解析】证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明了证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或者证券监管机构规定的其他形式。
5.【答案】A
【解析】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。而非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
6.【答案】A
【解析】有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但是由于它们是价值的直接表现形式，因此证券市场本质上是价值直接交换的场所。
7.【答案】A
【解析】封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金(LOF)交易，从而使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
8.【答案】A
【解析】证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果为：能产生高投资回报的资本，市场需求大，相应的证券价格就高;相反，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。
9.【答案】B
【解析】按交易活动是否在同定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。一般人们也把有形市场称作为场内市场，是指有固定场所的证券交易所市场。通常情况下，证券必须达到证券交易所规定的上市标准才能够在场内交易。
10.【答案】B
【解析】企业的组织形式可以分为独资制、合伙制以及公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。
11.【答案】B
【解析】我国现行的规定是，各类企业既可参与股票配售，也可投资于股票二级市场;事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。
12.【答案】B
【解析】按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体内容包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证办交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。合格境外机构投资也可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
13.【答案】B
【解析】2003年5月27日，瑞士银行成为了首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。
14.【答案】A
【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，具有独立的法人地位。此外，证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
15.【答案】B
【解析】证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。
16.【答案】B
【解析】在我国，证券监管机构的主要职责为：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。
17.【答案】A
【解析】证券市场的形成得益于信用制度的发展，只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得了一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。随着信用制度的发展，商业信用、国家信用和银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
18.【答案】A
【解析】鉴于金融危机的国际传递趋势，各国更加注重加强国际金融协调与合作，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力，防范和化解国际金融风险。
19.【答案】A
【解析】20世纪90年代以来，在高科技快速发展和经济全球化的背景下，各国(地区)的证券市场发生了一系列重要变化。全球性的变化主要表现在交易所重组与公司化。进入21世纪以来，全球证券交易所的重组不断发生。
20.【答案】A
【解析】从证券市场发展历史来看，随着信用制度的发展，商业信用、国家信用和银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具也随之涌现。信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通、转让创造了条件。因而，随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然。
21.【答案】B
【解析】16世纪的里昂、安特卫普已经有了证券交易所，当时进行交易的是国家债券。16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券和不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。最终，1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
22.【答案】A
【解析】20世纪90年代以来，全球范围内的国际金融市场竞争愈演愈烈，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊，原来对金融业实行分业经营的国家，政府管制以及法律限制被不断突破，混业经营趋势不断增强。
23.【答案】A
【解析】国际证券市场的发展趋势主要包括：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化和金融监管合作化。
24.【答案】A
【解析】此题干是正确的。
25.【答案】A
【解析】加快资本市场对外开放既是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，也是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段。
26.【答案】B
【解析】1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构第一次在境外发行外币债券。
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