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2017年证券从业《证券市场基础知识》练习题及答案
证券的产生已有很久的历史，但证券的出现并不标志着证券市场同时产生，只有当证券的发行与转让公开通过市场的时候，证券市场才随之出现。下面由小编为大家分享证券从业《证券市场基础知识》练习题，欢迎大家参考学习。
一、单项选择题
1.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。
A.协商定价方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.市价折扣方式
2.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )股。
A.1
B.10
C.100
D.1000
13.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
A.4
B.5
C.3
D.2
4.从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行( )。
A.备案制
B.审批制
C.核准制
D.注册制
5.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
6.中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。
A.证监会
B.深交所
C.上交所
D.国家发改委
7.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。
A.5000
B.4000
C.3000
D.1000
8.我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定( )。
A.对其股票交易做退市风险警示
B.暂停其股票上市交易
C.对其股票交易做特别处理
D.终止其股票上市交易
9.我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定( )。
A.暂停其股票上市交易
B.对其股票交易做退市风险警示
C.对其股票交易做特别处理
D.终止其股票上市交易
10.以下( )不属于证券交易所交易系统。
A.撮合主机
B.柜台终端
C.通信网络
D.报盘系统
参考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式、询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式为股票发行价格。
2.【答案】C
【解析】沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买人股票、基金权证的，申报数量应当为00股(份)或其整数倍。卖出股票、基金、权证时，余额不足00股(份)的部分应当一次性申报卖出。股票、基金以及权证交易单笔申报最大数量应当不超过00万股(份)。
3.【答案】C
【解析】上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其他风险警示处理：①按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值;②公司主要银行账号被冻结;③公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常;④公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议;⑤中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
4.【答案】A
【解析】自2002年4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构，保险公司、证券、基金管理和财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入债券市场进行交易。
5.【答案】A
【解析】上海证券交易所于990年2月9日正式营业;深圳证券交易所于99年7月3日正式营业。
6.【答案】A
【解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
7.【答案】A
【解析】股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列几个条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行;②公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为0%以上;③公司股本总额不少于人民币5000万元;④公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
8.【答案】B
【解析】我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司有重大违法行为;③公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
9.【答案】D
【解析】我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司最近3年连续亏损，在其后个年度内未能恢复盈利;③公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
10.【答案】B
【解析】交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上海证券交易所)或交易单元(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。其中，交易主机又被称为撮合主机。
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