- 相关推荐
2017年证券投资基金基础知识考试模拟试题及答案
一、单项选择题
第 1 题：单项选择题(本题1分)
下列不属于显性成本的()。
A、佣金
B、印花税
C、过户费
D、市场冲击
【正确答案】：D
【答案解析】：
显性成本包括佣金、印花税和过户费等，市场冲击属于隐形成本。
第 2 题：单项选择题(本题1分)
()是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。
A、可赎回债券
B、可回售债券
C、可转换债券
D、结构化债券
【正确答案】：C
【答案解析】：
可转移债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包括了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。
第 3 题：单项选择题(本题1分)
相关系数的大小范围为()。
A、0和1之间
B、+1和- 1之间
C、-1和0之间
D、1到正无穷
【正确答案】：B
【答案解析】：
相关系数的大小范围为+1和-1之间。
第 4 题：单项选择题(本题1分)
下列关于我国QDII基金产品的特点的说法，错误的是()。
A、QDII基金的投资范围较为广泛
B、QDII基金的投资组合较为丰富
C、在投资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强、投资更
为积极主动的特点
D、QDII基金产品的门槛较高
【正确答案】：D
【答案解析】：
QDII基金产品的门槛较低，大部分金融投资产品认购门槛为几万元甚至几十万元人民币，而QDII基金产品起点仅为1000元人民币，适合更为广泛的投资者参与。
第 5 题：单项选择题(本题1分)
一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到()标准。
A、最低保证金
B、初始保证金
C、维持保证金
D、结算保证金
【正确答案】：B
【答案解析】：
一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金，追加后的保证金水平应达到初始保证金标准。若客户不及时存入追加保证金，则经纪人将予以强行平仓。
第 6 题：单项选择题(本题1分)
()是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。
A、经纪人
B、中介商
C、投资咨询人
D、投资管理者
【正确答案】：A
【答案解析】：
经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。
第 7 题：单项选择题(本题1分)
我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费。
A、0.50%
B、1.00%
C、1.50%
D、2.00%
【正确答案】：C
【答案解析】：
我国股票基金大部分按照1.50%的比例计提基金管理费。
第 8 题：单项选择题(本题1分)
利润表是反映在()财务成果的报表。
A、某一特定日期
B、某一特定时间
C、某一确定时间
D、一定会计期间
【正确答案】：D
【答案解析】：
利润表，亦称损益表，反映一定时期(如一个会计季度或会计年度)的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。
第 9 题：单项选择题(本题1分)
基金的()就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益。
A、持有期间收益
B、绝对收益
C、风险收益
D、相对收益
【正确答案】：D
【答案解析】：
基金的相对收益，就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益。多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的相对收益。
第 10 题：单项选择题(本题1分)
下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是()。
A、红利再投资核算
B、基金申购核算
C、基金持有债券的利息核算
D、托管费核算
【正确答案】：D
【答案解析】：
基金会计核算中基金费用核算包括：计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。
第 11 题：单项选择题(本题1分)
证券交易所的成立和解散，由()决定。
A、中国证监会
B、国务院
C、财务部
D、全国人大
【正确答案】：B
【答案解析】：
证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
第 12 题：单项选择题(本题1分)
若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过()并等待交割来获取无风险利润。
A、买入标的资产现货、卖出远期
B、卖出标的资产现货、买入远期
C、同时买进标的资产现货和远期
D、同时卖出标的资产现货和远期
【正确答案】：A
【答案解析】：
若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过买入标的资产现货、卖出远期并等待交割来获取无风险利润，从而促使现货价格上升，交割价格下降，直至套利机会消失;若交割价格低于远期价格，套利者就可以通过卖空标的资产现货、买入远期来获取无风险利润，从而促使现货价格下降，交割价格上升，直至套利机会消失。
第 13 题：单项选择题(本题1分)
()是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
A、方差
B、标准差
C、分位数
D、相关系数
【正确答案】：D
【答案解析】：
相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
第 14 题：单项选择题(本题1分)
实际收益率在名义收益率的基础上扣除了()的影响。
A、汇率波动
B、税收
C、流动性
D、通货膨胀率
【正确答案】：D
【答案解析】：
实际收益率在名义收益率的墓础上扣除了通货膨胀率的影响。
第 15 题：单项选择题(本题1分)
下列关于经济合作与发展组织(OECD)投资基金监管规定的相关内容说
法错误的是()。
A、经济合作与发展组织简称经合组织，是由30多个市场经济国家组成的政府间国际经济组织
B、经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划”该组织于20世纪七八十年代率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定
C、经合组织的作用之一是聘请知名的专家学者探讨制定社会经济政策，为各国政府提供建议
D、经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》
【正确答案】：B
【答案解析】：
经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划”该组织于20世
纪六七十年代率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定
第 16 题：单项选择题(本题1分)
下列关于另类投资的缺点，说法错误的是()。
A、信息透明度高
B、缺乏监管
C、流动性较差
D、估值难度大
【正确答案】：A
【答案解析】：
另类投资的局限性：(1)缺乏监管和信息透明度;(2)流动性较差，杠杆率偏高;(3)估值难度大，难以对资产价值进行准确评估
第 17 题：单项选择题(本题1分)
报价驱动中，最为重要的角色是()。
A、买方
B、卖方
C、做市商
D、证券交易所
【正确答案】：C
【答案解析】：
报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度。
第 18 题：单项选择题(本题1分)
资产负债表报告时点通常为会计()、()或()。
A、月末、季末、半年末
B、季末、半年末、年未
C、月末、半年末、年末
D、周末、半年末、年末
【正确答案】：B
【答案解析】：
资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或年末
第 19 题：单项选择题(本题1分)
大规模的组合调整被称为()。
A、资产转持
B、资本转持
C、资金转持
D、资本转移
【正确答案】：A
【答案解析】：
大规模的组合调整被称为资产转持。
第 20 题：单项选择题(本题1分)
()是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员(和分销认购人)进行承销额度的过户。
A、分销业务
B、现券业务
C、质押式回购业务
D、买断式回购业务
【正确答案】：A
【答案解析】：
分销业务是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员(和分销认购人)进行承销额度的过户。
第 21 题：单项选择题(本题1分)
()是基金投资运作的具体执行门，负责组织、制定和执行交易计划。
A、投资部
B、研究部
C、交易部
D、法律部
【正确答案】：C
【答案解析】：
交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。
第 22 题：单项选择题(本题1分)
实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。
A、操作风险
B、信用风险
C、经营风险
D、结算风险
【正确答案】：D
【答案解析】：
实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。
第 23 题：单项选择题(本题1分)
()是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。
A、二次出售
B、破产清算
C、管理层回购
D、买壳上市
【正确答案】：B
【答案解析】：
破产清算是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式
第 24 题：单项选择题(本题1分)
债券违约时的受偿顺序正确的是()
A、优先无保证债券，优先次级债券，次级债券，劣后次级债券，有保证债券
B、优先无保证债券，有保证债券，优先次级债券，次级债券，劣后次级债券
C、有保证债券，优先无保证债券，优先次级债券，次级债券，劣后次级债券
D、有保证债券，优先无保证债券，优先次级债券，劣后次级债券，次级债券
【正确答案】：C
【答案解析】：
债券违约时的受偿顺利是;有保证债券，优先无保证债券，优先次级债
券，次级债券，劣后次级债券。
第 25 题：单项选择题(本题1分)
保险公司可分为财险公司与()。
A、寿险公司
B、意外保险公司
C、人寿保险公司
D、健康保险公司
【正确答案】：A
【答案解析】：
保险公司又可区分为两种类型：财险公司与寿险公司。
第 26 题：单项选择题(本题1分)
()是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。
A、债券资本
B、权益资本
C、证券资本
D、股票资本
【正确答案】：B
【答案解析】：
权益资本是指通过发行股票或置换所有权筹集的资本。
第 27 题：单项选择题(本题1分)
期货的平仓方式不包括()。
A、对冲
B、实物交割
C、现金结算
D、同城结算
【正确答案】：D
【答案解析】：
对冲是平仓方式的一种，另一种方式是进行交割。交割分为实物交割和现金结算两种形式。
第 28 题：单项选择题(本题1分)
()是以资产定价模型为基础，通过比较评价基金的现实收益和由CAPM
模型推算出的预期收益，来评价基金经理获取超额收益的能力。
A、特雷诺指数
B、夏普指数
C、詹森指数
D、上证综合指数
【正确答案】：C
【答案解析】：
詹森指数是以资产定价模型为基础，通过比较评基金的现实收益和由CAPM模型推算出的预期收益;来评价基金经理获取超额收益的能力
第 29 题：单项选择题(本题1分)
夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉.夏普于1966年根据()提出的经风险调整的业绩测度指标。
A、相对收益率
B、资产收益率(ROA)
C、资本资产定价模型(CAPM)
D、股本收益率(ROE)
【正确答案】：C
【答案解析】：
夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉.夏普于1966年根据资本定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。故选C。
第 30 题：单项选择题(本题1分)
估值方法的()是指基金在进行资产估值时均应采取同祥的估值方法，遵守同样的估值规则。
A、公开性
B、一致性
C、长期性
D、准确性
【正确答案】：B
【答案解析】：
估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
第 31 题：单项选择题(本题1分)
债券结算业务类型不包括()。
A、分销业务
B、现券业务
C、债券远期交易
D、债券互换交易
【正确答案】：D
【答案解析】：
债券结算业务类型有分销业务、现券业务、质押式回购业务、买断式回购业务、债券远期交易以及债券借货。
第 32 题：单项选择题(本题1分)
除权(息)参考价的计算公式为()。
A、(前收盘价﹢现金红利﹣配股价格股份变动比例)/(1﹢股份变动比例)
B、(前收盘价﹣现金红利﹢配股价格股份变动比例)/(1﹢股份变动比例)
C、(前收盘价﹢现金红利﹣配股价格股份变动比例)/(1﹣股份变动比例)
D、(前收盘价﹣现金红利﹢配股价格股份变动比例)/(1﹣股份变动比例)
【正确答案】：B
【答案解析】：
除权(息)参考价计算公式：(前收盘价﹣现金红利﹢配股价格股份变动比例)/(1﹢股份变动比例)。
第 33 题：单项选择题(本题1分)
境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资()。
A、在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
B、经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
C、有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
D、最近一个会计年度实收资本不少10亿货币或等值货币
【正确答案】：A
【答案解析】：
境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：
(1)在境外设立，经所在囯家或地区监管机构批准从事投资管理业务;
(2)所在囯家或地区证券监管机沟已与中囯证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;
(3)经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少100亿美元或等值货币;
(4)有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在囯家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
境内基金管理公司、证券公司
第 34 题：单项选择题(本题1分)
债券基金指的是基金资产()以上投资于债券的基金。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
【正确答案】：C
【答案解析】：
债券基金指的是基金资产80%以上投资于债券的基金。故选C。
第 35 题：单项选择题(本题1分)
下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是()。
A、本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的
B、资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的固定成本获取较大的规模效益
C、国际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置，可以较大幅度地减少非系统性风险
D、把握不同区域的投资机会，最大化基金投资利益
【正确答案】：B
【答案解析】：
资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益。
第 36 题：单项选择题(本题1分)
在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于()。
A、130%
B、80%
C、50%
D、100%
【正确答案】：A
【答案解析】：
在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于130%。
第 37 题：单项选择题(本题1分)
()是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。
A、道氏理论
B、过滤法则
C、止损指令
D、“相对强度”理论
【正确答案】：B
【答案解析】：
过滤法则是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者
就交易这种股票。
第 38 题：单项选择题(本题1分)
下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的()。
A、即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率
B、远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平
C、远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同
D、远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同
【正确答案】：D
【答案解析】：
远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。
第 39 题：单项选择题(本题1分)
下列不属于短期政府债券的特点的是()。
A、违约风险小
B、流动性强
C、收益较高
D、利息免税
【正确答案】：C
【答案解析】：
短期政府债券的特点有违约风险小、流动性强、利息免税。
第 40 题：单项选择题(本题1分)
市净率的表达公式是()。
A、每股市价/每股净资产
B、每股市价/每股收益
C、市价/现金比率
D、市价/销售额
【正确答案】：A
【答案解析】：
市净率的表达公式是每股市价/每股净资产，B选项是市盈率模型，C选项是市现率模型，D选项是市销率模型。
第 41 题：单项选择题(本题1分)
()是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。
A、远期合约
B、期货合约
C、期权合约
D、互换合约
【正确答案】：B
【答案解析】：
考查期货合约的定义。期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。
第 42 题：单项选择题(本题1分)
下列不属于系统性风险的是()
A、流动性风险
B、经济周期性波动风险
C、利率风险
D、通货膨胀风险
【正确答案】：A
【答案解析】：
流动性风险是属于非系统性风险。
第 43 题：单项选择题(本题1分)
()是股票最基本的特征。
A、收益性
B、风险性
C、流动性
D、永久性
【正确答案】：A
【答案解析】：
收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。
第 44 题：单项选择题(本题1分)
()是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。
A、方差
B、标准差
C、跟踪误差
D、贝塔系数
【正确答案】：C
【答案解析】：
跟踪误差是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。故选C。
第 45 题：单项选择题(本题1分)
资产管理公司对客户利益担负()责任。
A、专业
B、执业
C、道德
D、信托
【正确答案】：D
【答案解析】：
资产管理公司对客户利益担负信托责任。
第 46 题：单项选择题(本题1分)
房地产投资信托基金的特点不包括()。
A、流动性强
B、抵补通货膨胀效应
C、风险较低
D、信息不对称程度较高
【正确答案】：D
【答案解析】：
房地产投资信托基金的特点包括：流动性强、抵补通货膨胀效应、风险
较低和信息不对称程度较低。
第 47 题：单项选择题(本题1分)
沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了
人民币资本市场，其重要意义不包括()。
A、刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
B、推动人民币跨境资本流动
C、促进经济的发展
D、构建良好的人民币回流机制
【正确答案】：C
【答案解析】：
沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场，其重要意义表现为以下四个方面：刺激人民币资产需求，加大人民币交投量。推动人民币跨境资本流动，构建良好的人民币回流机制、完善国内资本市场。
第 48 题：单项选择题(本题1分)
利润表上半部分反应营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是()。
A、营业利润
B、利润总额
C、主营业务利润
D、净利润
【正确答案】：A
【答案解析】：
利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是营业利润。
第 49 题：单项选择题(本题1分)
在一个有效的市场上，()是投资组合管理的最佳策略选择。
A、超越市场型管理
B、积极型管理
C、消极型管理
D、识别错误定价型管理
【正确答案】：C
【答案解析】：
在一个有效的市场上，消极型管理是投资组合管理的最佳策略选择。
第 50 题：单项选择题(本题1分)
() 是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。
A、跟量算法
B、时间加权平均价格算法
C、执行偏差算法
D、成交量加权平均价格算法
【正确答案】：D
【答案解析】：
成交量加权平均价格算法是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。
【证券投资基金基础知识考试模拟试题及答案】相关文章：
证券投资基金销售从业考试模拟试题03-18
2017年证券投资基金基础知识备考试题02-28
2017证券从业资格考试《基础知识》模拟试题及答案01-24
证券从业考试证券交易模拟试题及答案03-23
2017年证券从业《证券基础知识》练习模拟试题及答案03-06