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2017年证券市场基础知识考试模拟题及答案
证券市场的建立和发展是我国社会主义市场经济体制改革的重要成果之一,证券市场已经成为我国社会主义市场经济体系的一个重要的有机组成部分,为我国的经济体制和国有企业改革以及国民经济发展发挥了重要作用。下面由小编为大家整理的证券市场基础知识考试模拟题，欢迎大家参考学习。
一、多项选择题
1.证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并报中国证监会批准。
A.会员管理规则
B.交易规则
C.其他有关规则
D.上市规则
2.我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权( )。
A.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B.因不可抗力的突发性事件或者维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
C.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，无须报告国务院证券监督管理机构
D.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
3.场外交易市场具有( )等特征。
A.挂牌标准相对较低
B.信息披露要求较低
C.采取做市商制度
D.管理比证券交易所更严格
4.银行间债券市场中，用于回购的债券包括( )。
A.政策性金融证券
B.中央银行票据
C.企业中期票据
D.国债
5.股票价格指数的编制步骤包括( )。
A.选定基期并计算基期平均价
B.计算计算期平均股价并作必要修正
C.选择样本股
D.指数化
6.沪深300指数的成分股的选择空间是( )。
A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票
B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
C.上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)
D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
7.深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的( )。
A.总市值
B.成交金额
C.市盈率
D.流通市值
8.关于中证全债指数，以下说法中正确的是( )。
A.样本债券的信用级别为投资级以上
B.债券的剩余期限为1年以上
C.指数以样本债券的发行量为权数
D.指数的基点为1000点
9.中证基金指数系列包含( )。
A.中证股票型基金指数
B.中证封闭式基金指数
C.中证债券型基金指数
D.中证开放式基金指数
10.国际证券市场上著名的股价指数有( )。
A.NASDAQ综合指数
B.日经225股价指数
C.金融时报100指数
D.道琼斯工业股价平均数
11.设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示为( )。
A.甲=乙+丙
B.丙=甲-乙
C.乙=甲+丙
D.丙=甲+乙
12.债券分次付息方式一般分( )。
A.按年付息
B.按季付息
C.半年付息
D.按月付息
13.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的?( )
A.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同
B.期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同
C.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同
D.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大的多
14.下列表述正确的是( )。
A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加
B.一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少
C.一般情况下，公司盈利增加，股票的市场价格降低
D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一
参考答案及解析:
1.【答案】ABCD
【解析】我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。
2.【答案】ABD
【解析】C项，证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市的，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
3.【答案】ABC
【解析】场外交易市场主要有以下特征：①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求;②信息披露要求较低，监管较为宽松;③交易制度通常采用做市商制度。
4.【答案】ABCD
【解析】用于回购的债券主要包括国债、中央银行票据、政策性金融债券以及企业中期票据。
5.【答案】ABCD
【解析】股价指数的编制通常分为四步，其分别需要注意的问题是：①选择样本股，选择一定数量有代表性的上市公司股票作为编制股价指数的样本股;②选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值，通常选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期，并按选定的某种方法计算这一天的样本股平均价格或总市值;③计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正，收集样本股在计算期的价格，并按选定的方法计算平均价格或市值;④指数化，即将基期平均股价或市值定为某一常数(通常为100、1000或10)，并据此计算计算期股价的指数值。
6.【答案】ABCD
【解析】沪、深300指数成分股的选择空间为：①上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外);②公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题;③非ST、*ST股票，非暂停上市股票;④股票价格无明显的异常波动或市场操纵;⑤剔除其他经专家委员会认定的不能进入指数的股票。
7.【答案】BD
【解析】深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值和成交金额两项指标，若从在深交所上市的股票中选取100只A股作为成分股，以成分股的可流通A股数为权数，则采用派许综合法编制。
8.【答案】ABC
【解析】中证全债指数的样本债券种类是指在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债以及债券的信用级别为投资级以上。债券币种为人民币债券的剩余期限为1年以上。指数的基日为2002年12月31日，基点为100点。指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数公式计算。
9.【答案】ACD
【解析】中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列。目前该指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数与3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数)。
10.【答案】ABCD
【解析】国际主要股票市场及其价格指数主要包括：道琼斯工业股价平均数、金融时
报证券交易所指数(FTSE100指数)、日经225股价指数及NASDAQ市场及其指数。
11.【答案】AB
【解析】收益与风险的本质联系可以用公式表示为：预期收益率=无风险收益率+风险补偿。预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿。无风险收益率是指把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，这是一种理想的投资收益，可以把这种收益率作为一种基本收益，再考虑各种可能出现的风险，使投资者得到相应的补偿。
12.【答案】ABC
【解析】债券的付息方式是指发行人在债券的有效期问内，何时或分几次向债券持有者支付利息。付息方式影响债券发行人的筹资成本和投资者的投资收益。分期付息一般分按年付息、半年付息和按季付息3种方式。
13.【答案】ABCD
【解析】同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高;不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿;通常，在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券;股票的收益率通常高于债券，这是因为股票面临的经营风险、财务风险和经济周期波动风险比债券大得多，必须给投资者相应的补偿;购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券，如优先股票、债券。
14.【答案】AD
【解析】经营风险是普通股票的主要风险，公司盈利的变化会影响股息收入与股票价格。当公司盈利增加时，股息增加，股价上涨;当公司盈利减少时，股息减少，股价下降。可以看出，盈利水平也是影响公司股票价格的基本因素之一。
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