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2017年证券市场基础知识训练巩固题及答案
对于证券投资学一个引人注目的应用领域和进展，就是演化证券学。下面由小编为大家整理的证券市场基础知识训练巩固题，欢迎大家参考学习。
一、多项选择题
1.以下说法中正确的是( )。
A.在证券公司住所地申请设立证券营业部，最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上
B.证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务
C.证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币
D.在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名
2.注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。
A.证券投资咨询
B.财务顾问业务
C.证券经纪
D.证券自营
3.我国证券公司可以采用的组织形式包括( )。
A.其他非法人组织形式
B.股份有限公司
C.合伙
D.有限责任公司
4.我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。
A.5亿元
B.1亿元
C.5000万元
D.30007Y元
5.证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。
A.最近6个月风险控制指标持续符合要求
B.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.最近一年净资本不低于12亿元
D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近两年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
6.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。
A.禁止相互持股
B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D.禁止存在竞争关系的同类业务
7.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括( )。
A.代期货公司收取期货保证金
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息，交易设施
D.代理客户进行期货交易
8.证券公司的资产管理业务包括( )。
A.专项资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.财务顾问业务
9.证券公司主要业务包括( )。
A.担保业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券资产管理业务
D.证券投资咨询业务
10.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A.买卖数量
B.出价方式
C.证券名称
D.价格幅度
参考答案及解析:
1.【答案】AB
【解析】C项，证券公司设立子公司的条件为，最近12个月各项风险控制指标持续均符合规定标准，且最近一年净资本不低于12亿元人民币;D项，按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平。
2.【答案】ABC
【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
3.【答案】BD
【解析】我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
4.【答案】ABC
【解析】《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，其中包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元以及5亿元三个标准。
5.【答案】BC
【解析】证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币;②具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;③具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;④中国证监会的其他要求。
6.【答案】ACD
【解析】证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：①禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务;②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;③证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;④禁止相互持股的情形;⑤要求建立风险隔离制度。
7.【答案】BC
【解析】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务主要包括：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
8.【答案】ABC
【解析】证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求与限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
9.【答案】BCD
【解析】按照《证券法》，我国证券公司的业务范围通常包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理和其他证券业务。
10.【答案】ABCD
【解析】证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方以及价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录;买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔进行审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
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